中国试点碳市场监管机制探究及国际经验借鉴

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1、中国试点碳市场监管机制探究及国际经验借鉴　　摘要：2015年9月《中美元首气候变化联合声明》宣布中国将于2017年启动全国性碳排放交易体系以来，中国碳市场的筹建及7大试点的运行备受国内外媒体和学术界的关注。相关预测显示，中国碳市场届时将一举超过目前全球最大的欧盟碳排放交易体系EUETS成�槭澜绲谝淮筇冀灰资谐。�但由于7个试点运行时间较短、试点地区重视程度以及建设侧重点不统一等原因，目前中国碳市场存在着监管机构职责不清、监管体系不健全、监管政策不到位等一系列问题。本研究从监管机构、监管政策、技术支持平台、监管内容等方面梳理和分析了中国7个试点碳市场的监管体系，并将其与

2、EUETS、RGGI等国际上发展较为成熟的碳市场监管体系进行了对比分析后发现：①在监管手段方面，EUETS与RGGI均侧重于依靠法律手段，而中国碳市场的监管手段则主要以地方性规范文件为主；②在监管机构职能方面，EUETS的二级管理体系有效划分了监管范畴，保证了各级监管力度。RGGI的第三方独立监管模式则很好的保证了监管的公平性，充分发挥了碳市场事中监管作用，而中国碳市场则主要依赖于地方发改委来进行监管，存在职责划分不明晰等问题；③在监管重心方面，EU32ETS侧重于对市场运行中的操作性风险和交易性风险进行防范，RGGI则更加关注交易风险的实时监控，而中国碳市场目前主要

3、针对市场价格波动风险进行了防范。由此对中国即将建立的全国性碳市场监管机制设计提出了如下建议：①提高碳市场立法效力，完善监管政策体系；②平衡监管权力，成立专职监管机构；③加强过程监管，完善电子平台安全建设；④加大碳市场信息披露力度，鼓励公众及行业协会参与，形成外部监督机制关键词：碳市场；碳交易；监管；政策中图分类号：F062文献标识码：A文章编号：1002-2104（2016）12-0077-102015年9月《中美元首气候变化联合声明》，宣布中国将于2017年启动全国碳排放交易体系。2016年9月全国人大常委会批准了《巴黎协定》，进一步表明了中国应对气候变化、建立全国

4、碳市场的决心。截止2016年7月底，中国7个试点碳市场已完成了3期试运行，成交总量超过了7669万t，成交总金额超过17.6亿元，已成为了继欧盟碳排放交易体系（EU32ETS）后的全球第二大碳市场。然而，由于碳市场监管体系完善程度远落后于碳市场的发展程度，当前7大试点的发展受到严重阻碍，碳交易这种市场机制的有效性也大打折扣。完善的碳市场监管机制是碳市场有效运行的基础，因此学术界针对碳市场监管问题的研究历来相当重视。部分学者曾以监管模式总结及碳市场金融风险防控入手，分析了国际主要碳市场如EUETS在发展过程中遇到的诸如增值税欺诈、登记注册系统被盗、减排量循环使用等一系列

5、问题。由于中国碳市场本身起步较晚，且监管体系的建设还处于投石问路，因此相关研究十分匮乏。本研究拟对中国碳市场监管机制建设的已有成果进行分析总结，并通过与EUETS、RGGI等国际上发展较为成熟的碳市场监管体系的对比分析，总结各自的特色及在中国的适用性，为完善中国碳市场的监管体系提供政策建议，这将为未来全国性碳市场监管体系的建立奠定一定的基础1文献综述近年来，包括欧盟、美国、中国、韩国等国际上许多重要国家和地区均建立了碳排放权交易市场，碳排放权交易市场逐渐成为了世界各国应对全球气候变暖的重要手段。然而，碳市场作为一个特殊的新兴市场，兼具环保市场、能源市场和金融市场的特点

6、，这些特性导致碳市场在运行过程中极容易导致市场滥用、价格操纵、市场欺骗等一系列监管问题[1-3]，因而碳市场监管问题研究成为了国内外学者研究的重要问题之一中国作为碳市场领域的新兴国家，已经建立了7个试点市场并将在2017年成立全国性市场。许多学者期望通过对EUETS监管体系的研究从而对中国碳市场监管制度建设提供建议。学者们[4-9]认为，EU32ETS的监管制度建设已相对完善，在立法、执法、市场监管体系以及IT技术等方面已经达到了较高的水平。欧盟层面对一级市场的监管、成员国对二级市场以及碳金融衍生品方面的监管、交易所通过交易平台对市场交易行为方面监管的三层监管模式能够

7、有效预防碳市场的各种风险问题。EUETS在第三运行阶段加强了欧盟层面的管理职能，并要求各个成员国必须制定配额法律及实施细则，成立专门监管机构与欧盟监管部门对接，并加强非政府机构对碳市场的监管作用[10]。中国碳市场应该特别重视对碳金融层面的监管制度建设，并成立碳市场监管的专职部门，在立法中鼓励社会公众对碳市场运行的监督。同时也有部分学者[11-17]对德国、法国、韩国及澳大利亚等的碳市场的监管部门职能、注册登记薄、温室气体监测报告等碳市场监管核心要素进行了分析介绍，并建议中国碳市场监管要强化二级市场监管法律责任，完善碳排放监测、报告、核查制度32同时