供应链逆向物流运作模式选择的研究论文

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独创性声明本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得电子科技大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。签名：日期：年月日关于论文使用授权的说明本学位论文作者完全了解电子科技大学有关保留、使用学位论文的规定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权电子科技大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。（保密的学位论文在解密后应遵守此规定）签名：导师签名：日期：年月日 摘要摘要随着人们环保意识的加强，政府环境立法等强制性法规的推动，逆向物流活动的增加，以及企业对自身经济效益的追求，逆向物流正越来越多的受到人们的关注。实施逆向物流管理，不仅可以降低企业的生产成本，提高顾客的满意程度，还可以改善产品的设计与生产，增强整个供应链的竞争力，更重要的是能够节约资源，保护环境从而实现可持续发展。在实施逆向物流管理的所有决策中，运作模式的选择是其中非常重要和基础的决策。因此，如何科学合理的选择供应链逆向物流管理的运作模式，成为了本文的主要研究目的。论文采用了定性分析、定量比较和案例研究相结合的方式对供应链逆向物流运作模式选择进行了研究。首先，在论文的研究背景与意义中，本文对促使企业开展逆向物流管理的驱动因素进行了简单的分析，接着介绍了逆向物流的定义、特点和分类等相关内容；在此基础上，文章分析了供应链逆向物流管理的决策过程，指出了运作模式选择在该决策中所处的环节和地位。接下来，本文对企业逆向物流运作模式的选择进行了定性分析，比较了不同类型运作模式的优势、劣势和使用范围，并讨论了影响企业进行逆向物流运作模式选择的主要因素。在定量比较的章节，本文考虑了一个由单个制造商和单个零售商组成的简单供应链，然后分析了三种不同的逆向物流运作模式对各企业最大利润的影响，给出了制造商进行运作模式选择的临界条件，还进一步在供应链总体利润最大化的目标下对制造商决策的合理性进行了讨论。最后，本文引入了SC电信通信终端类物资逆向物流运作模式选择的案例对本文描述的运作模式选择进行了具体的应用研究。关键词：供应链，逆向物流，运作模式，选择策略I ABSTRACTABSTRACTWiththestrengtheningofpeople’senvironmentalawareness,thepromotingwithmandatoryenvironmentallegislationandregulationsbygovernmentsaroundtheworld,aswellasenterprises’pursuitofeconomicefficiency,reverselogisticsisbeingpaidmoreandmoreattention.Theimplementationofreverselogisticsmanagement,notonlycanreduceproductioncostsandimprovecustomersatisfaction,butalsoimproveproductdesignandproduction,enhancethecompetitivenessofthesupplychain,andmoreimportantly,conserveresources,protecttheenvironmentinordertoachievesustainableimprovement.AmongallthedecisionsnecessaryintheimplementationofReverseLogisticsManagement,thechoiceofoperationmodeisoneofthemostimportantandbasicdecisions.Therefore,howtochooseascientificandrationalreverselogisticsoperationmodeinasupplychainhasbecomethemainpurposeofthisarticle.Inthispaper,qualitativeanalysis,quantitativecomparisonandcasestudyareallusedtostudyonthereverselogisticsoperationmodeinthesupplychainenvironment.Firstofall,thedriversofenterprises’implementationofReverseLogisticsManagementissimplyanalyzed,andthenthedefinition,characteristicsandclassificationofreverselogisticsareintroduced;Onthisbasis,thearticleanalyzesthedecision-makingprocessofreverselogisticsmanagementinasupplychain,pointingoutthestatusofoperationmodeselection.Laterinthisarticle,aqualitativeanalysisiscarriedontocomparethestrengths,weaknessesanduseofdifferenttypesofoperationmodesofonreverselogisticsenterprises,andthemainfactorsthatneedtobeconsideredinthechoiceofoperationmodearediscussed.Inthenextchapter,weconsiderasimplesupplychaincomposedofasinglemanufacturerandsingleretailer,andanalyzewhichofthethreedifferentoperationmodesshouldbethemostprofitablechoiceofmanufacturers,furthermoretherationalityofmanufacturer’schoiceisdiscussed,byshowingwhethertheoverallprofitofthesupplychainismaximized.Finally,thisarticleintroducesthereverselogisticsoperationmodeselectionofSCII ABSTRACTTelecom’scommunicationterminalmaterialsasacasestudy.Keywords：SupplyChain,ReverseLogistics,OperationMode,SelectionStrategyIII 目录目录第一章绪论....................................................................................................................11.1论文的研究背景与意义............................................................................................11.1.1论文的研究背景.................................................................................................11.1.2逆向物流概述.....................................................................................................31.1.2.1逆向物流的定义..........................................................................................31.1.2.2逆向物流的特点..........................................................................................41.1.2.3逆向物流的分类..........................................................................................51.1.3论文的研究意义.................................................................................................71.2国内外研究现状........................................................................................................71.2.1国外研究现状.....................................................................................................71.2.2国内研究现状....................................................................................................111.3本文研究方法、内容与结构..................................................................................15第二章逆向物流的决策过程与运作模式选择..........................................................162.1供应链逆向物流的决策过程..................................................................................162.1.1是否实施逆向物流的决策...............................................................................162.1.2逆向物流运作模式的决策...............................................................................182.1.3逆向物流的运作层次.......................................................................................192.2企业可选择的逆向物流运作模式..........................................................................212.2.1传统的市场自发回收的逆向物流模式...........................................................212.2.2制造商回收的逆向物流模式...........................................................................222.2.2.1制造商自营回收逆向物流模式................................................................222.2.2.2制造商联盟回收逆向物流模式................................................................242.2.3第三方回收的逆向物流模式...........................................................................252.2.3.1部分第三方回收的逆向物流模式............................................................252.2.3.2全部第三方回收的逆向物流模式............................................................27IV 目录2.2.4零售商回收的逆向物流模式...........................................................................282.3影响企业进行逆向物流运作模式选择的主要因素..............................................302.4本章小结..................................................................................................................31第三章考虑不同产品回收投资效率的再制造产品逆向物流运作模式选择..........333.1问题描述..................................................................................................................333.2符号说明..................................................................................................................343.3基本假设..................................................................................................................343.4模型的建立及求解..................................................................................................353.4.1制造商回收的逆向物流模型...........................................................................353.4.2零售商回收的逆向物流模型...........................................................................393.4.3第三方回收的逆向物流模型...........................................................................443.5模型的比较与讨论..................................................................................................483.5.1运作模式选择...................................................................................................483.5.2基于供应链整体优化的制造商决策...............................................................503.6本章小结..................................................................................................................52第四章SC电信通信终端类物资逆向物流运作模式选择........................................544.1背景介绍..................................................................................................................544.2通信终端类产品特点..............................................................................................554.3通信终端分类..........................................................................................................574.4SC电信逆向物流现状............................................................................................584.4.1固定终端逆向物流现状..................................................................................584.4.2移动终端逆向物流现状..................................................................................614.5SC电信通信终端逆向物流管理对策建议............................................................634.5.1固定终端逆向物流管理对策建议..................................................................634.5.2移动终端逆向物流管理对策建议..................................................................644.6本章小结..................................................................................................................64第五章结论与展望......................................................................................................66V 目录致谢................................................................................................................................68参考文献........................................................................................................................69攻硕期间取得的研究成果............................................................................................74VI 第一章绪论第一章绪论1.1论文的研究背景与意义1.1.1论文的研究背景政府强制性法规的推动，逆向物流活动的增加，以及企业对自身经济效益的追求，使得逆向物流越来越多的受到人们的关注。首先，社会环保意识的加强直接促使各国政府纷纷出台相关法规和政策，推动企业对他们所制造产品的整个生命周期负责。欧盟首先出台了“报废电子电气设备指令”，规定只要是在欧盟市场上流通的电子电气设备，其生产商就必须承担回收废旧产品的责任，；2001年4月1日，日本开始执行《废旧家电回收法》，要求生产企业必须回收自己生产的产品，或者就要支付废旧产品的回收费用；我国涉及逆向物流的相关法律法规包括《矿产资源法》、《环境保护法》、《固体废物污染环境防治法》、《清洁生产促进法》和《电子信息产品污染防治管理办法》等。这些法律法规将直接影响企业逆向物流决策。其次，在经济发展越来越快的今天，逆向物流活动本身也变得越来越为复杂和重要。日益缩短的产品生命周期，网络、电视直销等新分销渠道的产生和顾客在供应链中地位的提升都带了了更多更复杂的逆向物流活动。第一，很多行业尤其是电子类行业的产品生命周期都变得越来越短。新的替代品或者产品的升级版本被越来越快的推向市场，消费者也因此越来越频繁的购买，虽然这种情况可以使消费者从更多的选择和更快发展的功能中受益，但同时产品升级也不可避免的导致消费者不断淘汰更多过时的产品，进一步带来了更多的包装、退货和废旧产品回收。第二，随着信息产业和物流运输的日益发达，消费者可以更加快捷的通过新的分销渠道如电视、网络等购买商品。比起传统的销售渠道，这些渠道往往都面临着更多逆向物流的问题：一个原因是在运输过程中产品可能遭到破坏；另一个的原因则是由于顾客在购买之前并没有与商品进行实际接触，当他/她收到实际商品时，可能会觉得这些商品与其在电视或网络上看到的东西不同，或者仅仅是因1 电子科技大学硕士学位论文为不知道如何使用就产生退货。同时，由于直销渠道往往都不仅面对本地的顾客，还要面临全国甚至全球范围内的顾客，逆向物流管理的复杂性和管理成本都会大幅升高。第三，市场竞争的加剧使得供应链的主导权不断向顾客包括零售商转移，从而推动买家在供应链中的地位不断提升。“无条件退货”被越来越多的商家采用，作为服务竞争的策略，即只要在一定期限内，不影响使用或者再销售的产品，都可以无条件的退货。当然，企业开展逆向物流最主要的驱动力还是来源于自身，这些驱动力主要可以表现在以下几个方面：1、节约资源，降低企业的生产成本。一方面，通过对使用过的产品及材料进行回收重复使用，企业可以减少对原材料的购买，从而降低总体生产成本。另一方面，为了使废弃物品的回收部件更多的得到利用，企业需要在产品设计阶段就采取面向回收的设计以便提高产品的重复使用率，这样便从整体上降低了生产中的资源消耗。2、关注服务，提高顾客的满意程度。顾客满意度是决定企业生存和发展的重要因素。在顾客驱动的竞争环境下，企业通过实施逆向物流管理，确保不符合顾客要求的产品及时退货，可以提高顾客对产品的满意度，消除他们的后顾之忧，增加其对企业的信任感和满意程度，从而减少顾客流失，保证企业的市场份额。3、改进产品设计和质量管理体系。企业回收产品的过程实际上也是捕捉信息的过程，企业在回收产品的同时，也获得了大量的产品质量信息，尤其是残次品的信息。通过对这些信息的加工处理，可以不断改进产品质量，在以后生产出的产品中避免出现类似的缺陷。4、增加整个供应链的竞争力。企业都处于一定的供应链条之上，当今时代的市场竞争更多的表现为供应链与供应链之间的竞争。良好的逆向物流管理对于整个供应链的竞争力都有着重大的影响：通过宽松而有序的退货和产品召回政策，制造商能够减少下游企业的经营风险和投诉意见，这样有助于供应链合作伙伴之间的相互信任和相互合作，促进企业间战略联盟的形成。全球领先的知名企业如丰田汽车、IBM、Intel、强生、耐克等公司都非常重视逆向物流对提高供应链整体绩效的战略重要性，在逆向物流管理领域采取了一系列控制措施，确保整个供应链的竞争优势。2 第一章绪论1.1.2逆向物流概述1.1.2.1逆向物流的定义Stock（1992）首先提出了逆向物流（ReverseLogistics）这个词语。他认为：狭义上的逆向物流指循环利用、垃圾处理以及危险品管理这类物流活动，而广义上的逆向物流则包括所有与节约资源、循环、置换、材料再使用以及废弃有关的物流活动[1]。接下来，Pohlen和Farris（1992）用直接描述的方法对逆向物流给出了一个较为直观地定义：逆向物流物流就是商品沿配送渠道从消费者向生产商移动的过程[2]。1993年，Kopicky等结合Stock的定义对逆向物流作了新的表述：逆向物流管理是指对由产品和包装产生的有害或无害废弃物所做的物流管理和销毁处理，既包括与通常物流作业方向相反的实物流，也包括由此产生的信息流[3]。Rogers和Tibben-Lembke（1998）在其专著《GoingBackwards：ReverseLogisticsTrendsandPractices》中，通过问卷调查与实地的访谈，给逆向物流做出了到目前为止广为接受的定义：逆向物流，是指与传统供应链反向，为恢复价值或合理处置而对原材料、中间库存、最终产品及相关信息从消费地到起始点的有效流动所进行的计划、管理和控制过程。”[4]。除了学术界的讨论，各国的产业协会或者标准协会也对逆向物流做出了不同的定义和描述。美国物流管理委员会（CouncilofLogisticsManagement，CLM）将逆向物流管理定义为“由于修理和信誉问题，对售出及发送到顾客手中的产品和资源的回流活动实施专业化的物流管理”[5]；非盈利组织逆向物流执行协会（theReverseLogisticsExecutiveCouncil，RLEC）认为：逆向物流是商品从一般的销售终端向其上面节点流动的过程，其目的在于补救商品的缺陷，恢复商品价值，或者对其实施正确处置。其内容应该涵盖：（1）出于损坏、季节性销售残余、再储存、残次品、召回或者过渡库存等原因而处理的回流商品；（2）再循环利用的包装原料和容器；（3）修复、改造和重新磨光的产品；（4）废弃装备；（5）危险物料；（6）具有恢复价值的部分[5]。我国也确定了逆向物流的定义和涵盖范围。《中国国家标准·物流术语》将逆向物流分为回收物流和废弃物物流两大类。其中，回收物流主要包括不合格物品的返修、退货，以及可重复使用的包装材料从需求方返回到供应方所形成的实物流动。废弃物物流则是将失去原有使用价值的物品根据实际需要进行收集、分类、3“ 电子科技大学硕士学位论文加工、包装并分送到专门处理场所时所形成的实物流动[6]。在《中国物流发展报告》中，中国物流与采购联合会认为，回收物流中，可以加工和资源化，并可重新进入到生产领域内的废旧物资，属于“逆向物流”；经过中间处理后，就被送到最终处理场地进行报废处理的则属于“废弃物物流”。“逆向物流”与“废弃物物流”的收集运输的渠道是不同的[7]。本文中所提及的逆向物流，除特别标明以外，均采用了中国物流与采购联合会在《中国物流发展报告》中“逆向物流”的定义，即可以进行回收加工并重新进入生产流程的废旧物资。1.1.2.2逆向物流的特点1、高度的不确定性逆向物流的不确定性可以大致分为两方面：内部不确定性和外部不确定性。内部不确定性如产品质量水平不确定、再制造的交货时间不确定、处理的产出率和方式不确定等；外部不确定性如回收品返回的时间、地点、数量、需求时间和水平等的不确定。这些不确定性将导致库存和生产计划等的不确定性，使得对回收产品的需求难以预测，因而难以掌握总体的供需平衡。相反，正向物流的供给根据是可以控制的，只要原材料在适当的时间和地点按一定的数量和质量投入生产，基本可以满足市场的要求。因此，比起一般只涉及市场需求不确定性的正向物流，逆向物流的供需更难达到平衡。2、运作的复杂性首先，按产品的生命周期、产品特点、所需资源、设备等条件不同，逆向物流的处理系统与方式各有不同，不同处理手段对资源价值的恢复差异显著，因此回收产品的处理加工比正向物流中的新产品生产过程更加复杂。其次，在进入逆向物流系统时，不同种类、不同状况的回收产品通常混杂在一起；并且由于回收产品的回收地点、时间分散无序，很难集中一次转移。另外，退回的商品和报废的商品处理过程也不同，也会带来管理的复杂性。3、缓慢性逆向物流一般在开始的时候数量少、种类多、速度慢，只有在不断汇集的情况下才形成较大的物流流动规模和较快的流动速度。同时，废旧物资需要经过加工、分类、整理、收集、运输等环节才能作为回收再使用，这一系列过程是较长的。这一切都决定了废旧物资缓慢这一特点。4、高昂的成本4 第一章绪论首先，由于回收产品的质量参差不齐，运输、仓储和处理的费用很高，导致回收单位物资的成本居高不下。其次，因为回收商品通常没有规范的包装，又具有不确定性，难以充分利用运输和仓储的规模效益。另一个重要原因在于对商品的检测、判断和处理基本是人工完成，极大地增加了人工的费用，同时效率也低下。最后，许多回收物品需要长期堆放等候处理，不但要占用许多土地，还可能带来污染。这些都造成了逆向物流的成本高昂。加上逆向物流中回收的流通商品通常实际价值已比较低，相对来说它的成本更加高昂。另外，虽然现行的会计制度中没有明确的正向物流成本科目，但由于正向物流往往比较规范，企业能根据各项费用大致估算得出物流成本。但是对逆向物流而言，退回的产品价值和退回过程的成本耗费所涉及的科目内容都非常广泛，核算标准也不尽相同，导致逆向物流的成本不明晰，可视度低。长期如此，容易造成成本隐形超支，代价高昂。5、价值的递减性对于回收产品而言，由于在逆向物流过程中的运输、仓储、检验及维修等过程中都要花费一定的费用，这些都是逆向物流的成本，会冲减回收产品的价值。另外，对于一些快速消费品或是销售旺季很短的商品，产品的逆向流动会造成时间延误从而降低其价值。因此，逆向物流中产品的价值具有递减性。鉴于逆向物流的这些特点，对企业来说，进行废旧产品的回收既是机遇又是挑战。一方面逆向物流体系的建立可以改善企业社会形象，提高企业的核心竞争力；但与此同时，逆向物流管理也会带来企业投资及投资风险的增加，投资效果也很难量化体现。对这些特点重视与否是区分企业逆向物流管理能力和水准高低最直接的标准，只有真正深入其内，认清逆向物流的特点，企业才能发现价值，重现价值。1.1.2.3逆向物流的分类一般来讲，逆向物流的有两种分类方法。一种是根据逆向物流产生的原因来分，一种是按照逆向物流回收物品的特征和回流流程来分。根据产生的原因，逆向物流可以分为以下六种：l、投诉退货：此类逆向物流的形成一般是由于产品在运输、装卸搬运或仓储过程中发生损坏或生产过程中的质量问题等，往往在产品出售时或者出售后短期内发生。一般情况下，企业的客户服务部门首先对其进行受理，确认原因并做出处理，如退换货、补货。5 电子科技大学硕士学位论文2、终端退回：在产品出售较长时间后，产品因失去使用价值而被消费者丢弃或淘汰，但是这些被丢弃的物品可能还具有一定的残余价值，可以被回收、再利用、再加工，从而形成终端退回的逆向物流。3、商业退回：指供应链上的下游成员，如批发商、零售商等，由于库存积压等原因，将未使用过的商品退回到供应链的上一节点而产生的逆向物流，常见的回流商品包括时装、化妆品、食品或其它生产资料。这些商品通过快速的回收和正确的处理，可以直接再销售、再使用或进入再生产过程，从而进行商品价值的回收利用。4、维修退回：指根据售后服务承诺条款，将销售后损坏的产品退回给制造商。它通常发生在产品生命周期的中期，典型的例子是保修期内毁坏的家用电器、零部件和手机。在出现故障后可以是顾客将此产品送回到零售商或专门的回收点，也可以是维修服务人员上门维修，前者属于一般的产品逆向物流，后者还将带来备件和人员的流动。5、生产报废和副产品回收：生产过程中出现的废品和副产品，出于经济的原因和环保法规的限制，可以在生产企业内部进行逆向流动，通过再循环、再生产，使其重新进入生产制造环节。这种生产报废和副产品回收在化工行业、钢铁业和汽车制造业中都普遍存在。通过生产和组织内部的逆向物流，可以节约原料，降低生产成本，减少对自然界的污染。6、包装物回收：包装物逆向物流的对象主要是托盘、包装袋、条板箱器皿等。事实上，许多国家早在20世纪80年代就制定了包装材料的回收法规，规定了包装物生产者和使用者对包装物的回收应尽的法律责任。将可重复使用的包装容器经过检查、清洗和修复等流程后再利用，可以降低包装制造费用和使用成本。以上六大类典型的逆向物流类别普遍存在于企业的经营活动中。其涉及的部门从采购、配送、仓储、生产、营销一直到财务部门。因此，企业需要通过大量协调、安排、处置、管理与跟踪的工作，才能完成资源的价值再生。按照逆向物流回收物品的特征和回流流程，我们还可以将逆向物流分成四类：可直接再利用物品、可再生产品、可拆卸再制造产品和废弃处理产品。1、对于可直接再利用物品来说，由于回收的物品不需要经过复杂的技术处理就可直接再利用，其回收流程的功能主要是收集、运输和储存回收的物品，故此问题比较简单，研究的关键是传统的如何确定仓库地点和运输计划。2、可再生产品。由于回收物品的再生改变了原来物品的物理特性，所以此时问题的关键除了传统的仓库选址外，还要考虑再生设备的选择和处理能力的确定6 第一章绪论上。3、可拆卸再制造产品。该类产品由于回收物品质量和构造的不确定性，会导致其中可再利用零部件各部相同，故此时问题的关键集中于对回收物品的检测、判定和修复，以及再制造生产设备的选址定位上。4、废弃处理产品。这种产品没有利用价值，一般处理操作是对其进行销毁。此时问题的关键就废弃产品填埋、销毁地点的选择。如果是有害产品，还要注意安全和环境保护的措施。1.1.3论文的研究意义企业或行业一旦确定要开展逆向物流管理，便需要针对整个供应链做出调整以适应逆向物流的运行要求。对大多数企业来说，实施逆向物流最先考虑的是逆向物流运作的模式问题。无论是零售商还是制造商，都需要考虑逆向物流的运作是整合自有物流，联合物流还是外包物流？影响运作模式选择的主要因素是哪些？各种运作模式哪些优势，哪些劣势？应该采取什么样的选择方法？国内外学术界和实业界都已经对这些问题进行了一定程度的研究，本文便是在这些研究的基础上，首先阐述了逆向物流的基本理论框架，然后定性分析了企业可选择的逆向物流运作模式及各种模式的优劣势，接着通过定量模型比较了再制造产品供应链环境中制造商回收和零售商回收两种模式，最后以SC电信通信终端类物资为例，研究了不同类别的通信终端应采用的逆向物流运作模式。1.2国内外研究现状1.2.1国外研究现状根据研究领域和研究方法的不同，对逆向物流的研究可以分为基础理论框架研究、实证研究和定量研究。定量研究又可以分为运作模式选择与合作伙伴评价、物流网络与运输路径的设计优化、包含逆向物流的库存控制与产品生产计划等领域。1、逆向物流的基础理论Stock在1992年的一份报告中对逆向物流的概念作了详细阐述，指出了逆向7 电子科技大学硕士学位论文物流对商业和社会的重要性[1]；Pohlen和Farris则提出，根据每个流通渠道成员完成再循环或再制造的功能和能力的不同，可以构建不同的产品回收再用物流渠道[2]。Kopicki等人指出了逆向物流中的再利用和再循环所带来的巨大商机[3]。Giuntini和Andel探讨了逆向物流的重要性和趋势，同时还描述了逆向物流的构成[8]。EdwardJMarien提出了企业可以将逆向物流作为一种竞争策略[9]；FleischmannM等人指出了产品回收对物流网络设计的影响[11]，并在之后的研究中详细描述了产品回收物流网络的特征，对产品回收网络设施选址设计以及库存管理进行了研究，对逆向物流决策的定量模型进行了总结[12]。Guide考察了多种激励手段和策略工具在促进逆向物流各方合作中的运用[13]。DeBrito和Dekker从战略、战术和运作三个层次提出了逆向物流的决策框架。其中，战略决策层包括产品回收再利用战略、产品设计、物流网络能力及设计、战略工具等；战术决策层包括采购和集成管理、逆向分销、协调、生产计划、库存管理、市场营销、信息和技术等；运作决策层包括生产调度与控制、信息管理等[14]。英国克兰菲尔德大学管理学院、谢菲尔德·哈勒姆大学和英国物流与运输特许协会联合提出了一份关于逆向物流效用的报告[15]，该报告综述了以往一些逆向物流相关文献，调查了英国主要街道零售商管理产品退货的现状，并总结了这些领域发生退货的原因和管理退货的方法。2、逆向物流的实证研究Guiltinan和Nwokoye在市场价格均衡模型基础上，用变分不等式构建了关于电子产品的多层次逆向物流网络模型。此模型指出逆向物流的供应方、回收方、运输方和市场在价格的影响下都存在各自的最优策略，同时还证明了在一定的单调性和连续性前提下，各决策方的最优策略存在一个平衡状态[16]。BerndE.Hirsch等在1998年研究了LOCOMOTIVE仿真工具在设计具有生命周期特点产品的循环再生网络结构中的应用，发现利用该仿真工具既能确定最佳的物流网络结构，还能测算出逆向物流运作对生态环境的影响。鉴于该仿真工具操作的便利性，这个工具正逐渐被用于许多公司的中高层管理活动中[17][18][19]。Barros等就如何循环利用建筑工地产生的多余污沙提出了它的逆向物流网络设计模型，他们设计的网络包括四个层次：粉碎公司（负责过滤、粉碎）、区域仓库（负责分类、储存）、处理装置（负责污沙的清洗和储存）、基建工地（进行沙粒的再利用）[20]。8 第一章绪论Louwers等针对地毯行业设计了相应回收模型，指出由于地毯中存在着大量尼龙原料，随着欧洲大量废旧地毯的产生以及政府对环保要求的提高等原因，欧洲地毯行业开始与化工企业联合建立回收网络[21]。Toktay（2000）等人分析了柯达公司对一次性相机内置电路板进行回收的案例。在比较几个不同信息水平的预测方法基础上，Toktay分析了信息结构、交货延迟、需求率以及产品生命周期等因素对柯达公司库存控制的影响[22]。NollerR.M等在2001年到2002年期间研究了IBM公司回收利用使用过的电子产品中零部件的网络结构，探讨了回收行为对企业经济效益的影响。研究结果表明电子产品零部件的回收再利用给企业带来了很大的潜在效益。该研究促使IBM公司调整其在北美、欧洲和亚洲等的营销计划，开始无偿或有偿地回收使用过的产品及其零部件并大力推行租赁服务[23]。Shih就中国台湾地区电脑产品和废旧家电的逆向物流网络模型进行了研究，并在各种不同的回收率和回收生产条件下，通过混合整数线性规划给出了逆向物流网络的最优模型，即回收网络数量、位置等[24]。3、逆向物流的定量研究1）逆向物流运作模式选择与合作伙伴评价Roodhooft和Konings（1996）研究了基于活动的成本分析方法（ActivityBasedCosting，ABC），并对候选企业各项性能指标引起的成本进行了计算，便于选择评价[25]。Meade，Liles和Sarkis（1997）利用层次分析法（AnalyticHierarchyProcess，AHP）对动态联盟伙伴选择进行评判[26]。Nagurney指出逆向物流网络中各个主体间存在竞争关系，他还基于构建的含可再生电子垃圾逆向物流管理的集成框架，构造了消费者、回收者、处理者与需求方的四层网络，并求出了均衡价格和产品回流量[27]。2）逆向物流网络与运输路径的设计优化Kroon和Vrifens针对可回收使用的容器设计了一个回收物流系统，并通过混合整数线性规划模型研究了该系统可以容纳回收容器的数量和储存设施的位置、数量[28]。Min将运输时间和价格之间整合进了一个多目标混合整数规划的逆向物流模型，研究如何有计划地在时间和价格之间进行权衡，选取最需要的运输方式来对产品进行回收[29]。Jahre在他的研究中主要分析了逆向物流网络中各种设施功能导致的成本[30]。BennettP.Sheng利用多目标选址分配模型建立了一个集回收、运输、焚烧处理、9 电子科技大学硕士学位论文废弃物分解、再循环利用等功能的废弃物管理系统，在无法求出确切值的条件下给出了该系统的启发式算法[31]。Hu对危险废弃物的逆向物流系统进行了研究，为实现危险废弃物逆向物流运营成本最小化，他提出了一个离散时间线性分析模型，通过一个实证研究发现该模型可成功削减高达49%的运营成本[32]。Sheu等基于线性多目标规划模型，对给定的绿色闭环供应链和相关产品的逆向物流进行了系统优化[33]。3）包含逆向物流的库存控制与产品生产计划Schrady于1967年最早研究了包含产品退货的库存控制问题，在考虑库存固定成本和产品持有成本的情况下，通过对产品的退货率和退货提前期做出假设，运用批量经济最优模型确定了包含产品退货时企业应该采取的最优库存策略[34]。Mabinietal（1992）扩展了Schrady的库存模型，增加了对库存服务水平和多种类产品回收处理等情况的讨论[35]。Simpson和Inderfurth在没有固定成本，提前期也为零的情况下的对周期补货库存策略进行了研究[36]。Richter（1996）假设产品的需求率和回收率都是连续且恒定的，同时新产品和再制造产品质量相同，引入传统的EOQ模型来分析逆向物流的库存控制问题，得到了不同情况下的EOQ公式，使单位时间内调整成本和库存持有成本最小。他还给出了生产制造比例、翻新次数等最优控制参数的表达式，并讨论了这些参数对废旧产品回收率的影响[37]。Teunter（1998）假设再制造成本低于制造成本，且新生产产品的库存持有成本系数高于再制造产品，在己知回收速度前提下，给出了部分回收品被再利用的模型[38]。Buchanan和Abad则假定每一时间段内回收品数量只是所销售产品数量的一个随机部分，当产品从产生到回收的时间服从指数分布时，他们给出了回收品的最优库存控制策略[39]。Kiesmueller（2000）假设随机的逆向物流依赖于市场需求，研究了允许缺货等条件下的库存控制模型[40]。Fleschmann等人假设产品的需求与回收均服从泊松分布，从而在（s，S）库存控制策略的基础上，利用马尔科夫链的性质和动态方法，给出了无限期的最优单级库存补货策略[41]。Mahadevan等人假设再制造产品和新产品无差异，再制造产品的提前期小于等于制造产品的提前期，并且废旧产品的回收和新产品的需求都是泊松过程，在传统的（s，S）库存控制策略中加入回收产品因素，并运用启发式算法计算出了库存控制策略的近似解[42]。2006年，SubrataMitra在假设再制造成本低于制造成本，且再制造产品可以10 第一章绪论和新产品在同一市场上进行销售的基础上，提出一个逆向物流的两级库存系统，并分别在确定性条件下和随机性条件下建立了连续盘点系统的库存模型[43]。1.2.2国内研究现状从上个世纪90年代末开始，国内开始了对逆向物流的研究，最初的研究主要是介绍和引入国外已经比较成熟的逆向物流理念或框架结构，随着国家可持续发展战略的提出和人们环保意识的增强，国内对逆向物流的研究也越来越丰富，在上文所述的各个领域都开始有了一定的研究。1、逆向物流的基础理论一般认为，向盛斌（2001）是较早在国内介绍逆向物流概念的学者，他着重论述了逆向物流的重要性，认为政府应该加强对逆向物流的管制，从环境保护的角度出发鼓励企业重视和发展逆向物流[44]。接下来，柳键（2002）从交易成本理论和产业组织理论的视角对逆向物流做了分析，并介绍了逆向物流的在企业战略中的作用和存在的问题[45]。朱道立（2003）分析了逆向物流系统的功能和分类，并研究了其中的一些专业化技术[46]。谢家平与陈荣秋（2003）运用基于作业的成本分析法，全面论述了各种废弃产品处理的成本与效益，建立了产品回收处理的财务模型[47]。韩经纶与杜培枫（2004）认为，按照逆向物流的成因，逆向物流行为可以分为分为来自顾客的退货行为，来自供应商的产品召回和来自环境保护相关法规的硬性要求三种，他们还对逆向物流的战略价值进行了分析[48]。由于目前国内相关法律法规还并不完善，各个地区的物流行业发展也不平衡，最近几年，国内相当多的研究人员把目光投向了政府对企业逆向物流管理的约束和激励方面的研究。王玉燕等（2008）采用演化博弈方法研究了逆向物流管理在企业供应链中的推广应用，得出在市场机制下，只有当生产商实施逆向物流能够获得额外收益时，才会接受逆向物流管理，反之，生产商将消极对待逆向物流。因此政府需要采取一定措施对逆向物流进行干预，对于生产商采取惩罚机制或财政补贴激励企业实施逆向物流[49]。王国弘等（2008）认为逆向物流目前的主要问题是相关技术的发展严重滞后，企业从回收产品中难以获得足够的利润，因此企业缺乏进入动力。指出政府应该更多地承担起逆向物流发展的责任，对相关技术发展进行干预和引导[50]。11 电子科技大学硕士学位论文李倩等（2008）引入企业的道德因子，通过政府、企业与消费者之间博弈关系的分析，得出实施逆向物流必须要政府、企业、消费者共同努力的结论[51]。周垂日等（2008）分析了政府在废旧电子产品逆向物流管理中实施经济激励的必要性，定量讨论了政府对回收处理厂商的最优补贴率，并讨论了政府进行该项激励的经费来源[52]。代逸生等（2008）建立了政府与企业关于逆向物流法律管制方面的博弈模型，在存在最低收购价格的情况下建立了政府的财政补贴模型，对政府的财政补贴标准进行了讨论[53]。刘晓峰等（2008）指出由于信息不对称，生产企业可能会出现道德风险问题，除了法律手段之外，经济激励手段也应该是一种重要的制度安排。他们利用委托-代理模型分析了政府如何推动生产企业全面开展逆向物流，结果表明政府应根据逆向物流活动不同成本的替代性对生产企业采取合理的激励措施[54]。2、逆向物流的实证研究虽然我国逆向物流方面的法律法规还不太健全，更多的立法工作还只处于开始阶段，但已经有越来越多的行业及企业开始对为即将实施的环境法案做准备，积极的思考他们在逆向物流管理上的地位、责任和机会。这些实际的操作案例为逆向物流的实证研究提供了丰富的研究素材和研究机会。比较多的实证研究集中在废弃电子产品或家电产品的逆向物流管理方面。凌乐进等从分析废弃电子产品的特点出发，提出了解决废弃电子产品逆向物流实施难度大的方案，并从产品、渠道、信息等方面进行了详细分析[55]。黄卫东等以TCL销售物流体系为基础，阐述了我国家电产品回收体系的现状，并分析了家电产品回收的管理模式[56]的问题进行了分析，针对我国废旧家电产品逆向物流的几大不足之处：回收技术投入不够、回收体系不健全、缺乏政府有效监管等，提出了发展我国废旧家电企业产品逆向物流的对策[57]。刘秀丹（2008）研究了手机行业的逆向物流管理情况，认为手机业通过逆向物流管理能够提高顾客满意度、促进技术创新，完善企业的质量管理体系，对塑造企业环保形象，增强企业竞争优势和提升企业形象等都具有积极意义[58]。徐剑等（2008）分析了我国汽车行业逆向物流的现状，并比较了汽车制造商直接回收、企业联合回收和第三方回收三种回收模式的利弊[59]。刘洁（2008）借鉴德国报废汽车逆向物流体系的经验，提出了我国报废汽车绿色处理的操作模式，明确我国汽车业逆向物流应该以汽车制造商为核心[60]。12。张剑（2008）也对我国废旧家电产品逆向物流现状以及出现 第一章绪论邱奇（2008）分析了船舶逆向物流系统的构架，并针对我国船舶逆向物流的现状提出了制定更为严格的法律法规、加强港口回收设施的建设和加强运营商的培育与管理等促进其发展的几点策略[61]。黄玉兰等（2008）从医药行业的特殊性入手，研究了医药逆向物流网络优化设计问题[62]。其它的研究还包括图书出版行业、煤炭行业、服务备件、工程装备行业等方面。总的说来，这些实证研究更多的是借鉴已经成熟的理论框架和研究方法，只是针对所属行业进行了具体情况的分析，缺乏对逆向物流概念体系的进一步完善和深化，也较少的采用独创的研究方法。3、逆向物流定量研究1）运作模式选择与合作伙伴评价范江华（2004）探讨了逆向物流的四种运作模式：公益性社会机构负责模式；生产企业联合模式；生产企业自建模式及逆向物流的外包模式[63]。许峰等人（2004）分析了逆向物流实施方面第三方物流企业的优势，指出将逆向物流外包至第三方企业是逆向物流管理的趋势[64]。谢玉兰和陈宇（2006）分析了企业自己运作逆向物流的障碍：牛鞭效应加剧、经济目标与环境目标相冲突以及退货业务与常规业务之间的矛盾，从而提出了引进第三方专业公司的必要性，进一步还讨论了外包可能存在的风险和对应的防范措施[65]。邢光军，卢子芳（2008）指出在选择逆向物流回收模式时，企业应综合评估回收渠道成本控制能力、资源状况、服务能力、合作状况等因素，构建最适合的逆向物流回收模式[66]。刘琼，张超勇，叶晶晶，邵新宇（2008）将第四方物流服务模型引入逆向物流服务中，提出了第四方物流模式下物流任务与物流资源的优化匹配问题，对第四方物流逆向物流模式进行了初步的探索[67]。陈傲，王旭坪，刘党社（2008）依托资源理论，构建了EPR约束下的第三方逆向物流供应商评价指标体系——基于DEA数据处理的AHP评价模型（DEA-AHP）[68]。邵颖佳（2008）分别研究了再造品和新产品以相同与不同价格销售的情形下，制造商如何通过制定合理的批发价格来实现闭环供应链系统的整体收益最大化，以及如何在渠道上下游企业间进行利润分配机制等问题[69]2）逆向物流网络与运输路径的设计优化丁四波，黄卫来，张子刚（2008）考虑到网络优化问题属于NP-Hard问题，因此采用了差异演化方法求解包括逆向物流的混合整数非线性物流网络数学模型。为了使之能适用于有离散变量的情况，他们还根据模型的特点改进了经典的差异演化算法[70]。13。 电子科技大学硕士学位论文何波，杨超（2008）在同时考虑售后服务中心运营成本和服务水平的条件下，提出了一个多目标整数规划模型，来确定售后服务中心的个数、位置、容量等级以及客户指派策略，并为了求解该模型设计了一种混合多目标进化算法[71]刘琼，李晋航（2008）通过分析再制造闭环网络中各种不确定性因素存在的原因，提出通过选取单位观测时间T来反映废旧品产生时间和地点的不确定性，同时将废旧品数量和质量的不确定性用模糊变量反映，并利用轮盘赌采样模糊模拟方法来确定模糊数的隶属函数，使得模型能够充分利用现场信息[72]。邹泽燕（2008）构建了一个三层选址-路径模型，分析了中转站和处理站的选址问题，废弃物转运路线的最优化以及从中转站到处理站的最佳运输策略。在考虑了公众意愿的情况下，利用多目标整数规划模型，最小化总费用和对公众的环境负效用[73]。王发鸿，达庆利（2008）研究了具有多个配送中心、多台车辆的闭环供应链运输策略，结合了产品的正常配送和逆向物流回载，考虑回收产品的不同形态和回收产品可分批运输的特点，引入处理站的库存限制和成本惩罚，建立并分析了车辆路径问题的数学模型[74]。付小勇，刘诚，黄玉兰（2009）根据垃圾回收逆向物流网络中回收数量不确定这一特点，将各消费区域垃圾回收量看成模糊参数，提出了逆向物流网络的模糊约束机会规划模型，通过清晰化模型中模糊机会约束，将模型转化为了确定性的混合整数规划模型进行求解[75]。狄卫民，马祖军，胡培（2009）在其混合整数非线性规划模型中同时考虑了多周期、能力限制、资金时间价值、双向物流集成运作的物流网络优化设计，以确定不同周期的再制造闭环系统中各种物流设施的运营位置、数量及其相应的物流量分配[76]。3）包含逆向物流的库存控制与产品生产计划朱慧敏，王丽萍，戴海容（2008）建立了具有概率分布的逆向物流多周期随机型库存模型，并给出了含逆向物流的多周期随机最优库存控制策略[77]。陶琴，倪明（2009）在由销售商和制造商共同参与处理消费者退回产品的条件下，构建了一个逆向物流累积批量处理的库存控制模型，得出了此条件下的最佳处理批量及最优成本[78]。张宇，陈伟达（2009）考虑到与需求数量相比，回收产品数量具有更大的不确定性，将用户需求假定为服从正态分布的随机变量，回收产品数量假定为模糊随机变量，利用模糊随机变量期望值理论和可能性均值排序方法，得到了考虑回14。 第一章绪论收情形下的库存控制策略[79]。1.3本文研究方法、内容与结构本文的研究方法采取的是定性分析、定量分析与案例研究相结合的方法，力求做好有理、有据、有凭，实现理论研究与实际应用相结合。研究内容和结构如下：第一章介绍了本论文的研究背景与意义，阐述了逆向物流的几个主要驱动因素，接着对国内外逆向物流研究进行了分类和评价，并列出了本论文的研究内容、结构安排、研究方法和主要创新点；第二章介绍了逆向物流的概念、特点和主要分类，然后重点构建了供应链逆向物流的决策过程，对不同问题的决策顺序、决策条件及主要决策流程进行了详尽的描述，明确了逆向物流运作模式选择在供应链整个决策过程中所处的环节和前后联系；接着采用定性描述的方法对企业可选择的逆向物流运作模式进行了比较，再阐述了影响企业进行逆向物流模式选择的主要因素；第三章主要讨论了由一个制造商和一个零售商组成的逆向物流回收Stackelberg博弈模型。根据该模型，本章比较了制造商回收和零售商回收两种运作模式的选择对制造商利润、产品回收率等的影响，在此基础上，还进一步讨论了当供应商和零售商对产品回收的影响力不同的情况下企业如何进行逆向物流运作模式的选择；第四章将SC电信作为零售商对待，对它用于销售的产品——通信终端类物资进行了案例研究，结合产品的属性、供应商对产品回收的影响力等分别对不同类型物资的逆向物流运作模式进行了讨论，并提出了实施建议；第五章是全文的总结和下一步研究展望。15 电子科技大学硕士学位论文第二章逆向物流的决策过程与运作模式选择2.1供应链逆向物流的决策过程由于逆向物流的运作与管理从来都不只是涉及一个企业，而是涉及到供应链各个环节，因此，除非国家有强制性的规定，一般来说做出是否进行逆向物流管理决定的都是供应链中占主导地位的环节。根据做出决策的先后逻辑关系，我们可以将逆向物流的决策过程分成三个环节：第一个环节是“做不做”，即企业根据各种影响因素，决定是否要开展逆向物流管理；在确定实施逆向物流后，企业决策的第二个环节就应该是“由谁来做”，即要选择哪种或哪几种模式；第三个环节是运作层次的决策，即决定“怎么做”或者“怎么做得更好”。2.1.1是否实施逆向物流的决策1、逆向物流决策的影响因素从企业的角度看，决定是否开展逆向物流时，首先考虑的驱动因素主要有以下四个方面：1）法规强制：如上文所述，许多发达国家乃至发展中国家都已经开始强制立法，责令生产商对产品的整个生命周期负责，要求他们回收处理所生产的产品和产品包装或者承担相应费用等。2）经济效益：企业通过废旧物品回收再利用，一方面可以通过减少生产成本、减少物料的消耗、挖掘废旧物品中残留的价值等手段，直接增加经济效益；另一方面，可以在激烈的竞争环境中，提升企业的“环保”形象、改善企业与消费者的关系，提高顾客忠诚度，间接地提高企业的经济效益。3）生态效益：一旦废弃物处理不当，不但会造成资源损耗，而且更重要的还会造成环境污染，不利于生产活动的健康持续发展，从宏观的角度出发，生产商对产品的整个生命周期负责，可以节约资源、保护生态环境。4）社会效益：生产企业对自己生产的产品进行回收利用，符合当今社会发展提倡的“绿色”思路和环境保护，有利于企业在社会中树立良好的公众形象，激16 第二章逆向物流的决策过程与运作模式选择励其他社会组织相继进行活动，产生巨大的社会效益。在实际生产实践中，以上几种驱动因素往往是互相交织在一起的。例如，若增加废物的处理投入，可以使得废物减少更多，产生生态效益和社会效益；企业主动响应消费者的环保意识又可以催生出另一种新的市场机会，提高企业在行业中的竞争力，导致经济效益提高。2、决策过程逆向物流选择决策法律法规强制否经济效益高是否否生态效益高是是否社会效益高企业进一步发展的需要否不实施逆向物流是是实施逆向物流图2-1企业是否实施逆向物流的决策1）法律法规强制进行的废弃物回收、产品召回等，是必须实施的。2）依次对经济效益、生态效益和社会效益的高低进行评估，如果逆向物流的实施使得三大效益都比较客观，则实施。3）如果逆向物流形成的四个驱动因素中，有一个或一个以上的效益不高，则评估逆向物流是否符合企业的进一步发展战略，如若符合，则也应实施。17 电子科技大学硕士学位论文2.1.2逆向物流运作模式的决策确定要实施逆向物流管理之后，企业随之面临的问题就是选择最优的逆向物流模式。该决策也是本文重点研究的内容，常见的逆向物流运作模式包括制造商回收模式、零售商回收模式和第三方回收模式。1、制造商回收模式制造商回收模式指由原制造企业独立承担本企业产品的回收、再制造等相关方面的运作成本，以及管理逆向物流的信息系统、回收处理设施、相关人员等方面的运营模式。这种运作模式最大的优势就是，制造企业对供应链有很强的控制能力，可以避免企业商业机密的泄露，增加顾客对制造企业的忠诚度等。制造商回收模式适合于比较广泛的回流物品，通常这些产品的回收再利用价值比较高或者专业性比较强。制造商回收除了单个制造企业进行回收以外，还可以考虑制造商联营模式。制造商联营模式是由几个生产相关产品的企业以联合经营的形式，来对他们企业的回收产品进行管理及承担相应的责任和成本。联营模式可以发挥制造企业群体的规模经济优势，减轻单个企业在逆向物流上的投资压力，降低每个企业的成本。一般来讲，制造商联营模式适合于行业集中度比较高，行业中又有影响力比较大的企业的情况。2、第三方回收模式第三方回收模式是指供应链的主导企业以与第三方逆向物流服务专业供应商签订合同的形式，委托第三方对逆向物流进行管理和承担相关责任的运作模式。第三方回收模式进一步可以细分成部分外包和完全外包两种。外包模式可以让制造企业或零售商集中于核心业务，提高效率；另一方面外包又能使逆向物流的质量和服务得到保证，具有专业性。第三方回收模式适用于绝大多数的情况，特别是技术与经济实力比较弱的企业，更趋向于选择外包模式；实力较强的大企业为了精于核心业务和体现专业性也可能选择外包。外包模式已经成为逆向物流的模式的发展趋势，受到越来越多的行业和企业的选择。3、零售商回收模式零售商回收模式是指由产品零售商负责进行逆向物流的管理，以及相关的信息、人员管理等。此时的回流产品包括顾客的退货返回、保修返回、产品返回以及生命周期末端产品等。由零售商进行产品回收，可以充分利用零售商分布更加广泛、更接近顾客、更受顾客信任、拥有现成的渠道等优势，更重要的是零售商18 第二章逆向物流的决策过程与运作模式选择回收可以完善对顾客全程服务的管理，有助于客户满意度和忠诚度的提升。2.1.3逆向物流的运作层次选定了企业的逆向物流运作模式后，就需要考虑具体的运作策略。逆向物流的运作策略与正向物流的运作策略一样，都是由很多方面的内容组成的。这些策略相互影响，相互关联，在做出决策的时候需要综合考虑他们之间的关系，做出完善的策略集合。1、基本策略无论采用哪种逆向物流运作模式，产品回收企业都要考虑逆向物流管理的基本策略。这些基本策略包括逆向物流网络设计策略、业务流程策略、运输策略、库存控制策略、信息管理策略等。1）物流网络设计策略物流网络设计策略主要指逆向物流回收网络的设计，相当于传统正向物流的设施选址。在构建逆向物流的回收网络时，有两种基本的可选策略，一种策略是新建逆向物流回收网络，另一种是在正向物流网络的基础上搭建，即让正向物流设施同时具有产品回收和逆向物流管理的功能。两种策略各有优劣，前者可以保证逆向物流渠道的专业化，但相应会带来较大的成本；后者会节约较多的人力资源和投资成本，但容易造成逆向物流与正向物流混淆，带来管理水平低下，效率不高等问题。2）业务流程策略逆向物流业务流程策略的选择应建立于逆向物流网络的基础之上，具体内容包括各层级之间的交互过程，标准化的规章制度和操作流程等。业务流程的清晰程度、标准程度、规范程度和可操作性会决定回收产品能否得到妥善的处理，产品回收的成本能否降低，逆向物流管理水平能否提高。3）运输策略一般说来，运输策略与物流网络设计策略是同时考虑，相辅相成的。与逆向物流网络设计一样，逆向物流的运输策略也包括专门的运输策略和集成的运输策略两种，通常情况下，单独的逆向物流回收网络都采取专门的运输策略，而集成的逆向物流网络可以在两者之间再进行选择。在做出逆向物流运输决策时，需要充分考虑产品回收的不确定性和不可预测性，合理有效的安排运输资源，达到效益最大化的目的。19 电子科技大学硕士学位论文4）库存控制策略此处的库存控制策略主要指回收过程中产品的库存管理，不包括制造商再制造过程中已经拆卸的回收部件的管理。由于回收产品质量不一，包装完好程度也不尽相同，逆向物流的库存管理比起正向物流的库存管理要复杂和困难得多。通常情况下，即使是与正向物流共用设施和人员，逆向物流的库存控制策略都应该单独决策，充分考虑回收产品在时间和质量上的不确定性。5）信息管理策略逆向物流管理的信息管理策略是运作策略中非常重要的基础策略。缺乏良好的信息管理策略或者信息管理系统，逆向物流的运作管理便很难实现其战略目标，更不用说支撑高层的决策。逆向物流的信息管理策略可以分为基础信息管理策略和决策信息管理策略。基础信息包括产品的基本信息、消费者的基本信息、产品回收信息、跟踪信息等。决策信息则是在基础信息基础之上的，为企业高层做出运作策略乃至运作模式选择策略和逆向物流战略决策提供支撑和辅助。2、制造商的产品设计与生产策略为了更充分的利用逆向物流回收的产品，制造商从最开始就要充分考虑逆向物流的需要，一方面方便将来的回收管理，另外一方面也可以更好的利用回收的产品。在产品设计环节，企业应充分采用模块化、标准化的产品设计，增加标准化部件的比例，扩大不同产品中部件的复用率，例如采用大规模定制的思想进行产品设计与生产，不仅可以降低产品本身的制造成本，也能提高逆向物流的价值。制造商的生产策略则是指在再制造环境下，企业需要综合协调新部件与回收部件在生产计划和调度中的信息和规则。3、第三方逆向物流公司的选择与评价策略第三方逆向物流公司的选择与评价策略仅适用于第三方回收模式，指供应链的主导企业，即与第三方公司签订外包合同的企业对于第三方公司的选择与评价。对于部分外包的运作模式，尤其是仅涉及到回收产品运输和仓储部分的外包，这种选择和评价相对比较简单，与传统的正向物流外包区别不大；但是对于完全外包的运作模式，由于第三方除了需要对逆向物流本身进行管理之外，还要为供应链的其它企业和环节提供更好的信息支撑和决策辅助，需要考虑的因素和评价标准便更加复杂和苛刻。20 第二章逆向物流的决策过程与运作模式选择2.2企业可选择的逆向物流运作模式2.2.1传统的市场自发回收的逆向物流模式产品的逆向物流与正向物流一样，从商品社会的开始就一直存在了，只是早期国家并无法律法规的强制要求企业回收其生命周期末端产品，公众的环境保护意识也不如现在这样强烈。但是人们已经意识到，相当多的商品虽然已经进入生命周期末端，但仍然存在着可回收的部分或者可利用的剩余价值，为此形成了传统的市场自发的回收模式。以手机为例，手机电池与剩余部分如机壳等各自含有不同的有用物质。手机电池含有镍、钴、铜等贵重金属，机壳除塑料外，也含有铜、金、银、钯等有价金属。随着技术进步，电池部分与剩余机壳部分所含金属的物质的量以及可回收量都不断增加。日本横滨金属公司从很久以前就开始通过从报废手机中回收多种贵重金属，并已经获得相当可观的经济效益。仅在去年一年中，该公司就回收了170万部废弃手机，这个数量还只是日本手机回收市场的一成。该公司买入一部报废手机的代价是十日元，可它从每部手机内回收的黄金和其它金属就值三十日元，更不用说其他物料的价值[80]。除了手机，各种产品回收加工处理的机构都逐利而生，久之自然便形成了完整的逆向物流运作链条：消费者手中的产品通过一定的渠道如专业回收人员等进入废品收购站或产品维修站，其中一部分性能尚可的产品流入维修站或直接进入旧货市场和农村消费市场，其余无法使用的废旧产品则经过拆卸后，有些零部件可以再利用或将其作为原材料回收，无法利用的部分则作为最终废弃物处置。详细过程如下图：制造商零售商垃圾废物回收商回收资源消费者图2-2传统回收模式21 电子科技大学硕士学位论文在传统的市场自发回收的逆向物流模式中，由于回收方没有专业的拆卸技能和设备，在回收的过程中不能做到经济性回收，大量仍有残余价值的部件被随意丢弃，造成了资源的极度浪费。同时这种低级的回收模式会产生大量有毒有害的物质，对环境造成严重污染[82]。2.2.2制造商回收的逆向物流模式2.2.2.1制造商自营回收逆向物流模式制造商回收的逆向物流模式指由原制造企业（OEM）承担本企业产品的回收、再造、处理等相关方面的成本和责任，进行逆向物流信息系统、回收处理设施及相关人员等日常管理的运营模式。在制造商负责的逆向物流模式下，制造企业不但需要重视产品的生产销售，还应重视产品在消费之后的售后服务，包括退货管理、废旧物品以及包装材料的回收和处理等。企业往往需要建立遍及所有企业产品销售区域的逆向物流网络，以便回收各种回流物品如废旧产品和包装等，并将其送到企业的回流物品处理中心进行集中处理。制造商零售商消费者图2-3制造商回收模式制造商回收的逆向物流模式的优势除了可以增强制造商对供应链的控制力、降低购买原材料的成本、塑造正面的企业环保形象等外，还包括以下几点：1、直接获得顾客的信息反馈，改进产品设计。制造商逆向物流模式，在信息反馈和改进产品设计方面的优势非常明显：制造商通过直接从顾客手中回收产品，可及时并直接获得关于产品质量及特征方面的第一手信息反馈，这些反馈信息有利于制造商及时了解产品的技术缺陷，进行产品设计和生产过程的改进，也有利于及时准确的获得有关回收处理的相关成本，减少制造商的财务风险。2、方便与正向物流系统相结合。对我国的多数行业来说，制造商仍然在正向物流中占有主导地位，在构建逆向物流系统时，若制造商直接在原有正向物流网22 第二章逆向物流的决策过程与运作模式选择络的基础上构建逆向物流网络，则可以充分利用原有物流网络的资源，有利于正向和逆向物流系统的协调运作。3、回收处理效率高。制造商熟悉自己产品的结构，所建立的回收处理中心也只回收本企业生产的产品，因为涉及的产品种类有限，回收处理的效率往往比其他模式更高。4、更好地使顾客满意。制造商进行逆向物流管理可以让顾客感知到产品制造商做好社会责任的决心和行动，体现出企业从产品的生产源头便以顾客满意为首要目标，在既定的物流成本下，不断提高顾客服务水平，寻找服务水平和成本之间的平衡点，可以有效控制服务质量，提高顾客满意度，增强顾客忠诚度。5、能增强企业竞争力和盈利能力。在回收赢利性比较好的行业，制造商直接回收可以更好的集中产品回收带来的收益，减少供应链间的利益分配，增强企业竞争力和盈利能力。相对于正向物流，逆向物流自身的特点决定了其复杂性，制造商在运作逆向物流时，可能会遇到以下问题：1、容易忽视逆向物流自身的特点。逆向物流自身的结构复杂、不确定性大、时空分散等特点决定了在实施过程中难度更大，制造商习惯了产品的正向物流，在实施逆向物流时，容易按照惯性忽视这些特点，在决策和实施过程中将这些特点忽略掉。2、逆向物流需要更加先进的技术。逆向物流业务对制造企业物流技术、信息技术、产品技术、生产能力、组织结构和人员素质等方面提出了更高的要求，需要制造商更新产品和回收技术，投入大量的物力、人力和财力。3、逆向物流业务容易与正向物流业务相互冲突。实施逆向物流过程中，部分回收品业务可能会与产品在正向物流中在库存、配送等业务环节上相互冲突，这种冲突常常会导致逆向物流业务的失败，因为在紧急情况下，企业往往会为了确保产品的正常生产而放弃产品的回收业务。4、经营风险大。制造商逆向物流虽然能够减少下游客户的经营风险，但由于将正向和逆向都集中于自身，容易加大自身的经营风险。加上供应链上原本存在的需求信息逐级放大的牛鞭效应，致使上游企业所获得的信息严重失真，这两方面因素共同作用，致使企业经营风险大大增加。通过上面对制造商回收逆向物流模式的优缺点分析后，可以看出制造商逆向物流有其适用范围，主要有以下几种：1、从企业本身考虑：1）适合自身拥有很广的代理、分销、连锁店，且业务23 电子科技大学硕士学位论文比较集中的制造商；2）业务集中在企业所在城市，送货方式较单一，网络资源丰富，物流管理能力强的制造商。由于业务范围不广，制造商独立组织逆向物流所耗费的人力不大，所涉及的配送设备也可以之需要汽车以及人力车，相比交由专业物流公司处理，可以节约时间和成本；3）对于一些规模较大、资金雄厚、逆向物流量巨大的企业而言，投入资金建立自己的逆向物流系统，可以掌握供应链的主动权，是制造商很好的战略选择。2、从回收物品的特性考虑：1）物品具有较高的回收再利用价值；2）物品的回收处理要求的专业性比较高；3）法律规定必须由制造商进行回收处理或召回的（如产品退货、维修召回、包装材料的循环使用等）；4）废旧物品的产生量较大，对环境的潜在危害较严重的。2.2.2.2制造商联盟回收逆向物流模式制造商联盟回收的逆向物流模式是指生产相同产品或者类似产品的同行业企业主动进行合作，合资建立回收网络和处理中心等共同的逆向物流系统，为各合作企业甚至非合作企业提供统一的逆向物流服务。制造商成员企业根据具体回收的数量和成本承担相应的回收责任和费用。制造商联盟回收的逆向物流模式优势主要体现在以下方面：1、有利于逆向物流的专业化。在该模式中，由于处理的产品数量和种类较多，因此员工基本只能为逆向物流的专职人员，他们必须将所有的精力都集中在逆向物流业务上，因此比单个制造商回收逆向物流模式相比更加专业、效率。对中小企业来说，联营模式还可以降低单个企业的成本和风险，更具有优势。2、有利于降低逆向物流成本。联盟模式通过企业间的资源互用，可以使单位产品的回收距离缩短，物流成本降低，同时，不同企业之间相同或者相似产品的回收中心只需要开发一个简单的信息系统，节约了信息系统建设的费用。此外，联盟企业间的组织协调可有效的节约交易中的监督执行成本。由此可见，物流联盟可利用组织化的优势，降低市场交易中各类费用。3、有利于利用规模经济优势。联盟组织需要在一定的区域内承担更多产品的回收责任，因此要具备一定的运营规模，联盟模式有利于克服单个企业资源不足的情况，使企业充分利用规模经济的优势，而且通过合理恰当的组织和制度安排，这种规模经济可以不影响组织的敏捷性。当然，联盟模式也有自身的缺点，主要包括：1、由于不同制造商需要回收的物资不同，对逆向物流的管理要求也不同，因24 第二章逆向物流的决策过程与运作模式选择而可能会出现比较复杂的物流管理，增加物流管理的难度。2、如物流联盟失败，为了维持联盟的正常运作，往往需要重新寻找另外的合作伙伴，不仅耗费成员企业的时间和精力，还极有可能泄漏成员企业的机密。根据制造商回收方式优点和缺点的分析，可以看出适合于这种方式的回收物品一般是生产或消费之后的废旧物品，如消费后的废旧电子产品、家具、家用电器、生产过程中报废的塑料制品、金属器具、橡胶制品、玻璃和纸张等等。要适当处理这些报废物品并回收其中的资源，往往需要先进的技术，和相当大的资金，而这通常是一个企业难以承担的，因此，生产相同或相似产品的企业可以联合起来，通过合资等方式，建立专门从事逆向物流特别是回收处理废旧物品的企业,为各合作方提供服务。一般来讲，建立联合逆向物流系统的行业集中度比较高，行业内存在一些具有比较大的影响力的领先企业，可以推动多家企业进行合作。例如，日本电视机生产商索尼就联合日立、夏普、三菱电机、富士通等多家公司一起成立了GreenCycle（绿色循环）,共同建立了一个低成本、高效率的家电闭环系统。2.2.3第三方回收的逆向物流模式第三方回收的逆向物流模式从外包的程度上可以将其分为两种类型：部分外包和完全外包。部分外包是企业仅将逆向物流中自己缺乏能力或不愿做部分的外包出去，如仓储、运输等。相对来说，外包出去的部分可剥离程度高，管理方便，对企业的核心业务影响不大。完全外包指企业不负责自己的逆向物流活动，将所有的逆向物流管理职能统统外包给综合型第三方物流企业负责。2.2.3.1部分第三方回收的逆向物流模式对于很多企业，完全自营逆向物流运作模式不太现实，因为企业如要独立完成逆向物流职能，需要在逆向物流方面大量投入，并且一旦回收规模较小，则会造成投资回报率低。大多数企业都倾向于将一部分逆向物流职能外包出去，仅将易于成本控制的某些关键职能由自己执行。当前第三方物流公司负责的逆向物流职能主要体现在运输和仓储两部分。25 电子科技大学硕士学位论文制造商零售商第三方消费者图2-4第三方部分回收模式部分第三方回收的逆向物流模式主要具有以下优点：1、降低成本。部分外包逆向物流模式是将原企业在逆向物流中较薄弱的部分外包出去，而这部分又是第三方回收公司的长处。通过这样的组合企业间能扬长避短，使行业的逆向物流管理取得较好的整体效果，总成本比完全自营物流低。2、控制力较强。在部分外包逆向物流模式中，企业的逆向物流管理的核心工作仍然由企业自主管理，因此该模式相对于完全外包而言，仍具有较好的控制能力。企业仍然掌握对顾客的控制权，可直接支配大部分逆向物流相关资产，严格控制逆向物流职能以确保顾客服务的质量，维护好企业和顾客间的长期关系。3、合理利用资源。该模式通过合理外包，能合理地利用社会物流资源，减少重复投资，避免资源浪费和资产重置。它的缺点则包括：1、与物流企业间的管理需进一步协调。部分外包逆向物流模式的企业与第三方物流企业间的业务和流程交互非常多，一旦关系比较松散，就会使得企业对其所外包的逆向物流职能缺乏全面、可靠和有效的管理控制，造成管理上的混乱和难以协调，最终影响到供应链的整体效率。2、偶尔会有资源浪费。虽然部分外包逆向物流模式的总成本会比完全自营物流运作模式低一些，但因为部分的逆向物流职能仍由原企业自行完成，因而仍容易存在一定的资源浪费，造成成本的居高不下。另外由于业务外包增加了对第三方企业的管理，也就相应增加了第三方企业与企业内部物流职能部门的协调、衔接管理等工作，增加了部分成本。部分外包的逆向物流模式可以看作是制造商回收逆向物流模式向完全第三方回收逆向物流模式的过渡。该模式较适合在本身已经具备逆向物流管理职能的传统在进行管理改革的过程中使用。我国的大多的传统企业常常是大而全的格局，都采用自己回收逆向物流运作模式，随着物流产业的发展特别是第三方物流企业26 第二章逆向物流的决策过程与运作模式选择的壮大，第三方公司参与的优势将越来越明显，制造商回收逆向物流运作模式带来的成本问题也就会日益凸显，但是，由于完全自营和完全外包这两种物流运作模式在企业的组织结构、业务流程、运作方式等方面都有着太大的区别，如果猛然进行跨度太大的改革势必造成逆向物流运作不畅，此时，作为一个过渡的环节，部分外包逆向物流模式就会是一个很好的选择了。2.2.3.2全部第三方回收的逆向物流模式完全由第三方回收即逆向物流的完全外包方式，是指供应链的主导企业一般是制造商通过协议或其他形式将其产品的回收处理中的全部业务和流程，以支付费用等方式，交由专门从事逆向物流服务的第三方企业负责实施的模式。制造商零售商第三方消费者图2-5第三方全部回收模式该模式的主要优点包括：1、提高效率，提高专业化高质量服务。一般而言，由于第三方企业专注于提供逆向物流服务，往往能把逆向物流做的更好。部分服务水平高的第三方企业还可以针对特定的生产企业制定个性化服务，如为有需要的企业提供具有针对性的仓储、运输服务等。2、减少投入，降低成本。第三方企业在向多家企业同时提供服务时，可以将它们的逆向物流业务集中起来，对回收品的收集、分拣、运输和加工处理等活动进行统一、标准、规范和专业的操作，不但可以提供更高的服务水平，还可以通过多个客户业务的整合，利用规模经济的优势，有效降低运作成本。3、企业可以集中精力到自身的核心业务上。将逆向物流进行外包，企业可以致力于自己的核心制造业务。如施乐公司便将每月对打印机的更换和升级进行外包，仅对第三方企业的现场拆装人员进行拆卸和安装的专业培训和考核，确保产品在拆装和运输过程中没有损坏。通过逆向物流的外包，施乐公司不仅改善了顾客服务质量，提高了顾客满意度，还减少了企业的直接和间接成本，有利于将企27 电子科技大学硕士学位论文业的技术人员专注于自己的科研工作，发挥更重要的作用。4、从第三方的角度反馈信息，有利于优化产品设计。除了搜集顾客的反馈信息以外，第三方物流公司为方便自己在回收处理过程中的检测、拆卸和加工等活动，还会从第三方的角度对产品设计、原材料构成等方面存在的问题提出合理化建议，有利于加强企业优化产品的设计。当然，第三方回收的逆向物流模式也存在着自身的缺点：1、容易泄露商业机密。制造企业在将逆向物流业务外包时，除了要授权给第三方企业，同时还要提供产品的详细信息，包括结构设计图和产品原材料构成等，这对于某些企业的产品而言，存在技术和专利泄露的风险。2、第三方逆向物流的选择标准并不成熟。由于逆向物流是一种新兴的业务，本身从事逆向物流管理的企业就不多，专门的第三方回收的案例就更少了，也没有形成特定的标准来对第三方逆向物流提供商的选择和考核，这会给企业的决策带来一定的困难。由上分析可以看出，第三方回收逆向物流模式虽然优势众多，但也并不是适合于所有情况。对于技术和经济实力比较弱的中小企业，虽然将逆向物流业务外包可以降低企业经营成本，但其对第三方公司的控制相对也较低；而对实力较强、规模较大的企业，自身的规模已经足够支撑产品回收的规模优势，将逆向物流外包，只是实施专业化运作，增强其核心竞争力的锦上添花的有效手段，动力并不足，如果缺乏有实力、有信誉的第三方企业，则也不一定会倾向于选择第三方企业进行逆向物流的管理。2.2.4零售商回收的逆向物流模式零售商回收模式是指由产品零售商负责从消费者那里回收各种回流产品并进行相应的处理，包括顾客的退货返回、保修返回、产品返回以及生命周期末端产品等，同时，负责进行逆向物流的管理，以及相关的信息、人员管理等。28 第二章逆向物流的决策过程与运作模式选择制造商零售商消费者图2-6零售商回收模式由零售商进行产品回收，是当前被采用得比较多的物流模式。它主要具备以下优点：可以充分利用零售商分布更接近顾客、拥有现成的渠道等优势，更重要的是零售商回收可以完善对顾客全程服务的管理，有助于客户满意度和忠诚度的提升。1、零售商的分布更加广泛。无论是传统的店铺式销售，还是最新的电视、网络直销，由于零售商需要尽可能大的扩展与顾客的接触面，因此零售商比起供应链其它环节而言与顾客的交互更加广泛。对于逆向物流管理而言，更广泛的回收者会带来更高的回收率，和更大的普及率。2、零售商更加接近顾客。在供应链的所有链条中，零售商是顾客直接接触的第一个环节，也是供应链利润得以实现的关键环节。而在影响产品回收比例的因素中，顾客参与回收的便利性是非常重要的。从顾客的角度出发，顾客明显也更倾向于采用更方便的方式参与产品回收。3、现成的渠道优势。零售商回收模式可以充分利用现有的正向销售渠道，直接将产品回收的功能整合至现有渠道之中去，避免投资风险增加，物流供应链复杂度的提高。4、提高顾客的满意度。由零售商进行产品的销售和回收，可以对产品的销售、使用、回收等过程进行全程的跟踪。从客户关系管理的角度出发，这种信息的有效整合能够方便企业进行更丰富的信息整理和加工，从而为客户提供更加完整和个性化的服务。当然，与其它几种运作模式相比，零售商回收的运作模式也有着自身的缺陷。一方面，零售商不是产品的制造者，对于回收产品的分级、整理等技术性工作并不专业，在运作初期可能会造成产品回收效率不高，管理不彻底等问题；另外，如果零售商不能在第一时间响应顾客，可能会导致顾客满意度下降等问题。29 电子科技大学硕士学位论文2.3影响企业进行逆向物流运作模式选择的主要因素逆向物流模式的选择对实现企业正反物流的高效运作和提高企业的竞争力都具有重要的意义，由于不同企业可能基于不同目标实施逆向物流，如低成本、高质量、环境保护等原因，企业进行逆向物流模式选择时也会基于多种因素进行选择。一般来说，企业考虑的因素可以分为财务因素、企业因素、行业因素、服务因素和信息反馈因素几个方面。1、财务因素财务因素可以分为成本和收益两个方面。逆向物流的成本主要包括基础建设成本、运营成本和交易成本等，其中基础建设成本指实施逆向物流的企业根据实际需要的投资完成，通常的投资包括新建、改建或扩建回收处理中心以及对相关设备的配置成本。运营成本则包括启动、收集、运输、仓储、包装、处置等运营过程中产生的人力和物力费用，以及空置成本和过期损失等。交易成本主要指的是生产企业对第三方公司进行选择、合同签订、业务协调以及日常监督管理等方面的成本。除了考虑成本，逆向物流模式的选择还需要考虑各种运作模式所带来的收益大小。对于制造商自营或联盟的逆向物流模式，其赢利点主要在将废旧物品转变为再生资源时节约的原材料成本；选择外包或零售商回收的模式，则可能还需要考虑产品回收率、额外的信息反馈等收益因素。2、企业因素1）企业发展战略。企业逆向物流模式的选择应该将企业的战略目标放在第一。当逆向物流管理不符合企业发展战略时，即使企业自身拥有开展回收物流业务的实力，并且也具备达到规模优势的成本优势，也不一定就应该选择自营逆向物流。2）企业规模。企业的规模和实力是企业因素中影响逆向物流模式选择的重要因素。对于大中型企业来说，由于规模大、实力较雄厚，已经涉足产品生产、销售等诸环节，则既有能力建立自己的逆向物流系统，也可以选择其他方式。小企业则更多的受到工作人员、资金和管理资源方面的限制，相对更难有效管理和运作自己的逆向物流体系，出于资源集中的目的，就容易倾向于把逆向物流业务交给第三方公司经营和管理。3）企业所拥有的资源和能力。除了企业规模以外，企业的其他能力包括员工的素质、设施和技术水平等也会对企业逆向物流模式的选择带来较大影响。30 第二章逆向物流的决策过程与运作模式选择3、行业因素由于不同行业的要求和顾客特征不同，不同的行业在选择逆向物流模式时必然有所区别。例如，如果企业从事的是常规性的相对稳定的产品制造和销售，原材料和生产的产品结构也相对稳定，则可以采用自营模式，一方面设立专业化的逆向物流管理组织，另一方面保证设备的标准化，这样可以保证逆向物流体系长期运作而不会产生资源的浪费。反过来，如果企业从事的是波动性较强的产品生产和销售，则可以考虑采用外包或销售商回收的逆向物流运作模式，采用普通的专业性不强的设备，不至于在生产转型时带来人力、物力的浪费。4、服务因素服务因素也是影响企业逆向物流模式选择的重要因素。其中，服务的便利性是需要考虑的第一因素，比如哪种模式能够提供更便利的渠道供顾客与企业（及其合作伙伴）进行逆向物流的合作。其次，还需要评估开展逆向物流服务对环境安全的贡献程度多大。当然，还需要考虑顾客能够感觉到的服务质量，即顾客对逆向物流服务人员和服务水平的评价。5、信息反馈因素在上文的讨论中我们已经得出，产品回收信息和质量信息能否及时准确地反馈给企业是决定生产商产品升级和满意度提升的重要因素。企业在选择逆向物流模式时，必须关注哪种模式能够更好、更全面的反馈产品设计和质量方面的信息，从而使原生产商可以改进对产品功能和结构的设计、改善生产条件、制定更加合理的生产计划、改善产品的包装等。2.4本章小结逆向物流与传统的正向物流相反，是指产品从销售终端向产品生产环节流转的过程。与正向物流相比，逆向物流的特点主要表现在高度的不确定性、运作的复杂性、缓慢性、成本高昂、价值递增与递减性等特征。根据逆向物流产生的原因，可以将其分为投诉退货、终端退回、商业退回、维修退回、生产报废和副产品回收，以及包装物回收等六类，而按照逆向物流回收物品的特征和回流流程，由可以将其分为可直接再利用物品、可再生产品、可拆卸再制造产品和废弃处理产品等四类。供应链逆向物流的决策过程可以分为三个环节，第一个环节中需要决定是否31 电子科技大学硕士学位论文实施逆向物流，需要根据法律法规、经济效益、生态效益、社会效益、企业进一步发展的需要等因素综合进行判断；第二个环节是逆向物流运作模式的选择，即在在单个制造商回收、制造商联盟回收、部分外包、完全外包和零售商回收几种模式中进行选择；第三个环节为逆向物流运作层次上的决策，包括物流网络设计、业务流程、运输、库存控制、信息管理等基本策略，也包括制造商的产品设计与生产策略，对于第三方回收模式而言，还涉及到第三方企业的选择与评价问题。逆向物流管理中的运作模式选择是逆向物流管理所有决策中非常重要的一环，无论因为何种因素，一旦供应链的主导企业决定开展逆向物流管理，首选需要做出的决策便是运作模式的选择。不同的模式有着不同的优缺点和适用范围，企业应该根据自身的财务因素、企业因素、产品因素、服务因素和信息反馈因素进行妥善的选择。32 第三章考虑不同产品回收投资效率的再制造产品逆向物流运作模式选择第三章考虑不同产品回收投资效率的再制造产品逆向物流运作模式选择3.1问题描述考虑由一个制造商和一个零售商组成而且销售单一产品的单周期供应链模型，其中，制造商居于供应链的主导地位，进行逆向物流模式的选择。可选择的物流运作模式包括制造商回收、零售商回收和完全外包回收三种。该供应链的逆向物流仅指回收再制造的产品，不包括包装、废弃物等其它逆向物流形式。由于回收再制造的产品与新产品通过相同的渠道和方式进行销售，逆向物流模式的选择不仅影响到产品的回收率，还将影响到传统的批发价格，进而影响到产品的零售价格和销售量。通过对不同模式下相关参与者利润模型的求解，本文试图对以下问题做出研究和解释：1、在企业根据自身利益最大化的要求独立做出相应决策时，不同模式下制造商、零售商、第三方和整条供应链的最大利润分别是多少？它们怎样受到逆向物流模式选择的影响？2、在零售商和第三方物流公司进行产品回收时，制造商应该采取何种协调策略将产品回收利益分配给回收企业，从而达到最大化自身利润的目的？3、制造商、零售商和第三方物流公司不同的产品回收投资效率会对逆向物流模式选择造成什么样的影响？当三种模式的投资效率相同时，制造商倾向于选择何种模式进行逆向物流管理以实现自身的利益最大化？而当投资效率不同时，什么情况制造商会选择自己回收？什么情况会交由零售商回收？而什么情况会导致制造商将逆向物流管理外包？4、制造商根据自身利益最大化这种选择会否同时能保证供应链的整体利润最大？如若以整体利润最大化作为决策判断标准，制造商的选择会有什么样的变化？33 电子科技大学硕士学位论文3.2符号说明cm：利用全新的原材料或者半成品生产出一件产品的制造成本；cr：通过对回收产品加工再制造生产出一件产品的制造成本；p：产品的单位零售价格，即零售商的单位售出价格；w：产品的单位批发价格，即制造商的单位售出价格；D(p)：市场对产品的需求量，它是产品单位零售价格p的函数；t：产品的回收比例，很明显0£t£1；I：企业对产品回收的投资，如广告宣传、促“收”活动花费等；A：企业回收产品的可变成本，即每回收一个产品所需要花费的成本；b：当产品回收由零售商或第三方进行时，制造商向其支付的单位回收补偿。Õij：表示在i模式下供应链伙伴j的利润，其中i,jÎ{M,R,3P}，M表示制造商回收模式（ManufacturerCollectingMode），R表示零售商回收模式（RetailerCollectingMode），3P表示第三方回收模式（3rdPartyCollectingMode）。3.3基本假设假设1：cm>cr，即新生产产品价格高于再制造产品的价格。令D=cm-cr，则该假设等价于D>0。有了这项假设，制造商才会从逆向物流管理中受益，并且，随着回收率的提高，制造商乃至整个供应链的利润均会升高。假设2：对于所有的回收产品，cr的值不变。该项假设是为了避免回收产品质量的不确定性对模式选择的影响。很明显，不确定性的增加会减少供应链从逆向物流管理中的获益，并进而减少各成员对逆向物流的投资。假设3：回收再制造产品的性能、销售方式与销售价格与新产品都没有什么区别。假设4：t=I2产品回收投资时的投资效率。该假设来源于常用的广告效果模型，反映的是顾客34Ck，即I=Ckt，kÎ{M,R,3P}。1/Ck反映了相应企业进行 第三章考虑不同产品回收投资效率的再制造产品逆向物流运作模式选择在做出产品相关决策时受到企业影响的反应。一般来说，供应链中越接近消费者的企业，影响力就越大。但该影响力同时受到消费者品牌认知和信任度的影响，如果消费者更加信任制造商的品牌，则制造商对产品回收的影响力就越大。假设5：D³b³A，即制造商向供应链其它节点输送的利益位于回收产品带来的收益和消耗的成本之间。该假设保证了无论制造商、零售商和第三方企业，从理性的角度出发，都不会拒绝加入逆向物流的管理。假设6：商品的需求曲线满足D(p)=a-bp，其中a,b>0，且a>bcm。在这样的假设条件下，零售商总是能够根据制造商给定的批发价格w，给出自己的最佳零售价格和最佳销售量。后半部分的假设是保证企业的销售量为正值，即以低于新产品制造成本的价格销售产品时，销售额大于0.假设7：无论选择哪一种运作模式，制造商与零售商之间都满足静态stackelberg主从模型的条件，且制造商为主导者。这表明，双方都只能作一次决策，制造商公布自己的决策变量，零售商根据制造商的决策值最优化自己的结果。但由于制造商居于主导地位，掌握零售商的相关知识，他可以预先估计到零售商的反应和最终结果，因此可以通过选择恰当的决策变量值使自己的利益最大化。假设8：企业的生产能力和回收能力均不受限制。é(a-bcm)+b(D-A)ùû(D-A)4，kÎ{M,R,3P}。为了使各种模式具有可比较性，需要使最佳的产品回收率t*i<1。3.4模型的建立及求解3.4.1制造商回收的逆向物流模型在该模型中，制造商负责回收产品，因此它的决策变量包括w和t。根据制造商公布的w，零售商的利润ÕMR为：零售商的决策问题为：ÕMR(p)=(p-w)(a-bp)35（3-1）假设9：Ck>ë 电子科技大学硕士学位论文MaxÕMR(p)关于零售商的最优零售价，有如下的定理：引理1：在制造商回收的情况下，给定批发价w时，零售商的最优定价和最优销售量分别为：p*M=wa+bw2b（3-2）证明：因为D(p*M)=wa-bw2（3-3）dÕMR(p)dp=a+bw-2bpd2ÕMR(p)dp2=-2b<0所以ÕMR(p)是关于p的凸（Concave）函数，零售商的零售价格p存在唯一的最优解。令dÕMR(p)dp=0，得到零售商的最优零售价格为：a+bwp*M=2b-21w此时，零售商相对应的最优销售量为D(p*M)=a-bp*M=wa-bw2证毕。根据零售商的决策，制造商的利润可以表示为：a-bwa-bw22制造商的决策问题为：MaxÕMM(w,t)引理2：ÕMM(w,t)是关于w和t的凸函数，且存在极大值。36（3-4）[w-c+tD]-CÕMMmMt2-At(w,t)= 第三章考虑不同产品回收投资效率的再制造产品逆向物流运作模式选择证明：因为2¶w2=-b<02¶t2=-2CM<022==-根据假设6和假设9，b(D-A)222¶w2¶t¶w22¶w¶t¶t2=--bb(D-A)2-b(D-A)2-2CM=2bCM-b2(D-A)24=b(2CM-b(D-A)24)>b(a-bcm2+b(D-A)24)>0因而ÕMM(w,t)是关于w和t的凸函数，且存在极大值。证毕。定理1：在制造商回收的情况下，制造商的最优批发价为*M=-ëû22（3-5）制造商最优的产品回收比例为37¶ÕMM(w,t)¶ÕMM(w,t)¶ÕM(w,t)¶ÕM(w,t)¶w¶t¶t¶w¶ÕMM(w,t)¶ÕMM(w,t)¶ÕMM(w,t)¶ÕMM(w,t)w2b(D-A)(a-bcm)2é8CM-b(D-A)ù 电子科技大学硕士学位论文t*M=(a-bcm)(D-A)2（3-6）证明：由引理2可知，w和t存在唯一的最优解。令=0íMï¶t即ìa+bcm2(a-bw)(D-A)M可以得制造商的最优批发价和产品回收率分别为：ïwïïíïïïî=-t*M=222ëû证毕。定理2：制造商回收模式下，制造商的最大利润为Õ*MM=2ëû（3-7）证明：将（3-5）和（3-6）中的w*M和t*M代入公式（3-4），很容易得到制造商的最大利润。证毕。定理3：在制造商回收的情况下，零售商的最优零售价为p*M=-22ëû（3-8）零售商的最大利润为Õ*MR=22ëû2（3-9）388CM-b(D-A)ì¶ÕMM(w,t)ïï¶wï¶ÕM(w,t)=0ïï-bw+-bt(D-A)=0íï-2Ct+=0ïî2îì*M(D-A)(a-bcm)2b28CM-b(D-A)ùé(a-bcm)(D-A)8CM-b(D-A)(a-bcm)(8b)é1-b(D-A)2(8CM)ù3a+bcm4b(a-bcm)(D-A)48CM-b(D-A)ùé(a-bcm)16bé1-b(D-A)(8CM)ù 第三章考虑不同产品回收投资效率的再制造产品逆向物流运作模式选择证明：将式（3-4）中w*M的取值代回式（3-2）和（3-1），很容易求出零售商的最优零售价和最大利润。证毕。定理4：在制造商回收的情况下，供应链总体利润最大值为Õ*M=Õ*MR+Õ*MM=2ëû2（3-10）证明：直接将（3-7）和（3-9）式中零售商和制造商的利润相加即可得到。证毕。3.4.2零售商回收的逆向物流模型在该模型中，负责进行产品回收的是零售商，制造商决定产品的批发价格w和支付给零售商的回收补偿b，零售商根据制造商公布的决策变量决定产品的零售价格p和产品回收率t。RÕRR(p,t)=(a-bp)(p-w)+bt(a-bp)-CRt2-At(a-bp)（3-11）零售商的决策问题为：MaxÕRR(p,t)R证明：因为22¶p2¶t2=-2b<0=-2CR<022==b(A-b)¶p¶t¶t¶p根据假设5、假设6和假设9，可以得到39(a-bcm)é34-b(D-A)2(16CM)ù(4b)éëû)ù1-b(D-A)(8CM2根据制造商公布的w和b，零售商的利润ÕR为：引理3：ÕR(p,t)是关于p和t的凸函数，且存在极大值。¶ÕRR(p,t)¶ÕRR(p,t)¶ÕR(p,t)¶ÕR(p,t) 电子科技大学硕士学位论文22¶p2¶t¶p22¶p¶t¶t2=-2bb(A-b)b(A-b)-2CR=4bCR-b2(A-b)2>4bCR-b2(A-D)2>bé(a-bcm)+b(D-A)û(D-A)-b2(A-D)2=b(a-bcm)(D-A)>0R引理4：零售商回收模式下，对于给定的w和b，零售商的最优定价和最优产品回收率分别是：p*R=ab(b-A)2-2CR(a+bw)b2(b-A)2-4CR（3-12）t*R=(b-A)(a-bp*R)2CR（3-13）证明：根据引理4，p和t具有唯一的最优解。令ïíRï¶t即ì-2bp+bt(A-b)+a+bw=0í可以得到40¶ÕRR(p,t)¶ÕRR(p,t)¶ÕRR(p,t)¶ÕRR(p,t)因此，ÕR(p,t)是关于p和t的凸函数，且存在极大值。证毕。ëùì¶ÕRR(p,t)=0¶pïï¶ÕR(p,t)=0î-2CRt+(a-bp)(b-A)=0î 第三章考虑不同产品回收投资效率的再制造产品逆向物流运作模式选择ì*Rïpïíïï=*R2CR证毕。由于制造商是Stackelberg博弈中的主导者，它可以预测到零售商的最佳响应p*R和t*R，因此针对零售商的预期反应做出决策——制定出最优的批发价格w*R和产品回收补偿b*R，此时制造商的预期利润是：ÕRM(w,b)=(a-bp*R)éëw-cm+Dt*Rùû-bt*R(a-bp*R)（3-14）制造商的决策问题为MaxÕMR(w,b)R证明：将p*R和t*R的取值代入式（3-14），可以得到ÕRM(w,b)=2CR(a-bw)(w-cm)2+2CR(b-A)(D-b)(a-bw)222对于任意给定的b，根据假设5和假设9，都可以得到41î(b-A)(a-bp*R)引理5：ÕM(w,b)是关于w的凸函数，同时是关于b的增函数。4CR-b(b-A)()4CR-b(b-A) 电子科技大学硕士学位论文¶2ÕMR¶w2=4b2CR(b-A)(D-b)22R-4bCR4CR-b(b-A)2=(4CR4bCR-b(b-A)22{b(b-A)(D-b)-[4CR2<(4C4bCRR-b(b-A)22{b(b-A)(D-b)-4CR}<(4bCR4CR-b(b-A)22{b(D-A)(D-A)-4CR}<(4bCR4CR-b(b-A)22{b(D-A)2+(D-A)(a-bcm)-4CR}<0R¶ÕMR¶b=22(1-b(D-A)(b-A))2>0R证毕。定理5：在零售商回收模式下，制造商的最佳批发价格为最优回收补偿为w*R=a+bcm2b（3-15）b*R=D（3-16）R42(4C)-b(b-A))-b(b-A)]})))而ÕM(w,b)对于b的一阶偏导数CR(D-A)(a-bcm)因此，ÕM(w,b)是关于w的凸函数，同时是关于b的增函数。证明：根据引理5，可以得知ÕM(w,b)是关于b的增函数，又根据假设5， 第三章考虑不同产品回收投资效率的再制造产品逆向物流运作模式选择D³b³A，因此b*R=D，（3-16）得证。此时，供应商的最佳批发价格w*Rbb=D=a+bcm2b-(D-b)(b-A)(a-bcm)2éë4CR-b(D-A)(b-A)ùûb=D=a+bcm2b证毕。定理6：零售商回收模式下，零售商的最佳零售价格是p*R=2ëû2ëû（3-17）最佳的产品回收率零售商的最优利润为：t*R=(a-bcm)(D-A)2（3-18）*RR22ëû（3-19）证明：根据制造商的最优批发价格和最优回收补偿，结合式（3-12）、（3-13）和（3-11），很容易算出零售商的最佳零售价格、产品回收率和最优利润。定理7：零售商回收模式下，制造商的最优利润为：*RM2ëû（3-20）证明：将产品的最优零售价格p*R，最优回收比例t*R，最优批发价格w*R和*R定理8：零售商回收模式下，供应链的总体最优利润为：43é3CR-b(D-A)ùa+bCRcm8CR-2b(D-A)Õ=(a-bcm)16bé1-b(D-A)(4CR)ù(a-bcm)(8b)Õ=éù1-b(D-A)(4CR)2最优回收补偿b*R都代回式（3-14），便很容易得到制造商的最优利润ÕM。 电子科技大学硕士学位论文*R*R*RRM2ëû（3-21）证明：同上，将（3-19）和（3-20）中零售商和制造商的最优利润相加，自然就得到了供应链的总体利润最大值。3.4.3第三方回收的逆向物流模型第三方回收的逆向物流模型可以看成是两个Stackelberg静态博弈。零售商根据制造商公布的批发价格w决定最优的零售价格p*3P，而第三方公司则根据制造商公布的回收补偿b决定最优的回收比例t*3P，制造商则根据逆向递归法计算出最佳批发价格w*3P和回收补偿b*3P。在制造商给定批发价格w的条件下，第三方回收模式下零售商的利润函数与制造商回收模式下的利润函数相同：Õ3PR(p)=(p-w)(a-bp)（3-22）同样，零售商的决策目标是3P引理6：第三方回收模式下，在制造商给定批发价格w时，零售商的最优定价是最优销售量为p*3P=wD(p*3P)=wa+bw2ba-bw2（3-23）（3-24）证明过程与引理1的证明过程完全一致，此处不再重复。在给定回收补偿b时，第三方公司的利润为Õ3P3P(t)=bt(a-bp*3P)-C3Pt2-At(a-bp*3P)（3-25）第三方公司的决策目标是MaxÕ33PP(t)44(34)(a-bcm)(4b)ÕÕÕ=éù=+1-b(D-A)(4CR)2MaxÕR(p) 第三章考虑不同产品回收投资效率的再制造产品逆向物流运作模式选择引理7：第三方回收模式下，在制造商给定回收补偿b时，第三方公司的最优回收率是t*3p=(b-A)(a-bp*3P)2C3P（3-26）证明：因为d2Õ33PP(t)dt2=-2C3P<03P得到t的最优解dÕ33PP(t)dt=-2C3Pt+(b-A)(a-bp*3P)=0t*3p=(b-A)(a-bp*3P)2C3P证毕。根据零售商的决策p*3P和第三方公司的决策t*3P，制造商的利润可以表示为Õ3PM(w,b)=(a-bp*3P)éw-cm+(D-b)t*3Pû（3-27）制造商的决策目标是MaxÕM(w,b)引理8：第三方回收模式下，在回收补偿b确定时，制造商的最优批发价格是w*3P=b-êú（3-28）证明：因为45所以Õ3P(t)是关于t的凸函数，t存在唯一的最优解。令ëùw,b3P2b2béb(b-A)(D-b)(4C3P)ùë1-b(b-A)(D-b)(4C3P)û 电子科技大学硕士学位论文2¶w2=<b2(D-b)(b-A)-4bC3P4C3Pb2(D-A)(D-A)-4bC3P4C3P=b4C3Péb(D-A)2-4C3Pû<03P¶Õ3MP(w,b)¶w可以得到，在给定b的条件下，=0证毕。w*3P=b-êú定理9：第三方回收模式下，制造商分配的最佳产品回收补偿D+A2（3-29）*3P*3P*3P*3Pt*3P代回式（3-27），可以得到Õ3PM(b)=28bC3P-2b2(D-b)(b-A)3P可以得到d(D-b)(b-A)db46=-2b+D+A=0¶Õ3MP(w,b)ëù所以ÕM(w,b)是关于w的凸函数，令2b2béb(b-A)(D-b)(4C3P)ùë1-b(b-A)(D-b)(4C3P)ûb*3P=证明：将wb代回式（3-23）和（3-26），分别求出pb和tb，再将pb和bC3P(a-bcm)容易看出，当(D-b)(b-A)取得最大值时，ÕM(b)也取得最大值。令 第三章考虑不同产品回收投资效率的再制造产品逆向物流运作模式选择b*3P=D+A2定理10：第三方回收模式下，制造商的最优批发价为*3P=-ëû22（3-30）证明：将式（3-29）中b*3P的取值代入式（3-28），即可得证。定理11：第三方回收模式下，零售商的最优零售价为p*3P=-22ëû（3-31）最大利润为Õ*3PR=2ëû2（3-32）证明：将式（3-30）中w*3P的取值代入式（3-23），可证明p*3P=-22ëû将w*3P和p*3P的值一起代入式（3-22），即可得到Õ*3PR=2ëû2证毕。定理12：第三方回收模式下，第三方公司的最优产品回收率为最大利润为t*3P=(a-bcm)(D-A)ëû（3-33）Õ*3P3P=22mëû2（3-34）47w2b[a-bcm](D-A)2é16C3P-b(D-A)ù3a+bcm4b(a-bcm)(D-A)416C3P-b(D-A)ùé(a-bcm)(16b)é1-b(D-A)2(16C3P)ù3a+bcm4b(a-bcm)(D-A)416C3P-b(D-A)ùé(a-bcm)(16b)é1-b(D-A)2(16C3P)ùé16C3P-b(D-A)2ù((a-bc)(16b))b(D-A)(16C3P)é1-b(D-A)2(16C3P)ù 电子科技大学硕士学位论文证明：同上，将w*3P和p*3P的值代回相关引理，即可得到第三方公司的最优产品回收率和最大利润。定理13：第三方回收模式下，制造商的最大利润为Õ*3PM=2ëû（3-35）证明：此式可以式（3-27）推算而来。定理14：第三方回收模式下，供应链的总体最优利润为22m2(64C3P)ù（3-36）证明：直接将（3-32）、（3-34）和（3-35）中所有参与者的最大利润相加即可得到供应链的总体最优利润。3.5模型的比较与讨论3.5.1运作模式选择定理15：制造商选择逆向物流运作模式的临界点为0（3-37）证明：制造商选择逆向物流运作模式的根据显然是自身的利益最大化，要求得选择的临界点，只需令Õ*MM=Õ*MR=Õ*3MP000与其余参数无关。证毕。定理16：选择零售商回收模式的条件是：零售商对产品回收的投资效率1/CR超过制造商的一半，且超过第三方公司的四分之一；选择制造商回收模式的条件是：制造商对产品回收的投资效率超过零售商的两倍，以及第三方公司的二分之一；选择第三方公司回收的条件是：第三方公司对产品回收的投资效率超过零售48(a-bcm)(8b)é1-b(D-A)2(16C3P)ù((a-bc)(4b))é34-b(D-A)Õ=ÕR+ÕM+Õ3P=*3P*3P*3P*3Péë1-b(D-A)2(16C3P)ùûûCMR0:C30P=2:4:1:C容易得到，制造商选择逆向物流运作模式的临界点为CMR:C3P=2:4:1，:C 第三章考虑不同产品回收投资效率的再制造产品逆向物流运作模式选择商的四倍，和制造商的两倍。证明：以零售商模式的选择条件为例，根据2*RMëû*R当11CR2CM，即CR<2CM时，可以得到Õ-213*RM2=ëû2>ëû=Õ*MM此时，制造商会选择零售商回收模式。其他条件可以以相同的方式证明，此处不再赘述。根据上文中描述的不同静态博弈过程，我们可以看出，三个相关参与者投资效率要求存在这些差别的主要原因，是因为三种不同的模式对制造商带来的利益驱动方式有所区别。对于零售商回收模式而言，供应链从两个方面得益于零售商的努力。一方面，零售商每多出售一件商品，除了可以多赚取(p-w)的收益，由于存在t的产品回收比例，相应还可以额外带来tb的产品回收补偿；另一方面，在销售额一定的情况下，零售商每多付出一份产品回收的努力，除了可以直接获取制造商转移的产品回收补偿，还因为回收产品成本低于新产品制造成本，能使产品的平均生产成本降低，进而影响到产品的批发价格，并最终反映到产品的零售价格的降低。而根据产品的需求曲线，零售价格的降低又会进一步扩大产品的销售量。两个方面的交叉影响刺激零售商同时扩大产品销售量和产品回收率，开源节流，使得零售商能在相对较低的投资效率下，就给制造商带来更多的收益。在制造商回收模式下，零售商销售商品只受到批发零售价格差的推动，无法获得产品回收补偿的进一步刺激，相比零售商自己回收的模式而言，获利愿望和49(a-bcm)(8b)Õ=éù1-b(D-A)(4CR)2容易得到，ÕM为CR的减函数，因此>(a-bcm)(8b)é1-b(D-A)2(4CR)ù(a-bcm)(8b)é1-b(D-A)2(8CM)ù 电子科技大学硕士学位论文获利能力都有一定程度的降低。虽然制造商完全获得了产品回收带来的成本优势，但由于销售决策不是由制造商做出，两相抵消之下，总体水平还是不如零售商回收模式。第三方公司回收模式对投资效率的要求是最高的，除了与上述制造商回收模式一样不能刺激到零售商多销售产品之外，与制造商回收模式相比，在产品回收补偿上的获益也更小。制造商回收模式下，制造商可以完全获得产品回收带来的成本降低值D；而在第三方回收模式下，第三方公司仅能分得制造商给付的回收补偿b，相应付出的回收努力自然就会比后者要少得多。考虑三者的产品回收投资效率相等时，即假设CM=CR=C3P，我们可以得出下面的推论：推论1：当制造商、零售商和第三方公司产品回收投资效率相等时，制造商的最优选择是零售商回收的逆向物流模式，次优选择是制造商回收的逆向物流模式，最差选择是第三方回收的逆向物流模式。证明：令CM=CR=C3P=C，可以得到Õ*MM=2ëû（3-38）*RM2ëû（3-39）Õ*3PM=2ëû（3-40）*R*M*3P3.5.2基于供应链整体优化的制造商决策判断制造商决策的合理性，主要是判断制造商根据自身利益最大化做出的决策是否能使供应链的利益也随之最大化。换句话说，就是分析制造商根据自身利益最大化做出决策的临界点与其根据供应链利益最大化做出决策的临界点之间存在何种关系。定理17：在进行逆向物流运作模式的选择时，制造商根据自身利益最大化的50(a-bcm)(8b)é1-b(D-A)2(8C)ù(a-bcm)(8b)Õ=éù1-b(D-A)(4C)2(a-bcm)(8b)é1-b(D-A)2(16C)ù非常明显，此时ÕM>ÕM>ÕM，该引论进一步印证了上述结论。 第三章考虑不同产品回收投资效率的再制造产品逆向物流运作模式选择做出的决策并不总能保证供应链利润的最大化。如果以供应链整体利润最优化作为逆向物流运作模式选择的目标，那么，以零售商回收为基准，随着制造商和第00'界值之后，第三方则在之前；以第三方回收为基准，零售商和制造商新的临界值都在原临界值之前。证明：同定理16的证明一样，我们先只考虑在两种运作模式中选择的情形，这种讨论很容易可以扩展到所有三种运作模式的选择。不妨仍然以制造商回收和零售商回收为例，假定初始条件为，零售商的投资效率1/CR较高，制造商的投资效率远小于零售商，接近于0。根据上一节的讨论，我们可以得知，随着制造商投资效率1/CM从0（不包括0）开始提升，零售商回收模式相对于制造商模式的优势将逐渐缩小。当制造商投资效率1/CM超过零售商投资效率的两倍时，制造商从自身利益最大化出发，将会选择由自身进行产品回收。而如果考虑制造商根据供应链利益最大化做出决策，则选择转换的临界点应该为Õ*M=Õ*R，即22R求解方程并去掉不合理的负值临界点，可以得到该转换的临界点为（3-41）0'éë(16+2b(D-A)20'20'220'20'000'（3-43）也就是说，从供应链整体利润最优化的目标出发，只要制造商的投资效率达0'模式。同理，可以将这样的比较很容易的扩展到其它方式的选择上。结论得证。51三方公司产品回收投资效率的增加，在达到各自的临界值1/Ck之前，制造商就应该选择其它两种运作模式；以制造商回收为基准，零售商新的临界值1/CR在原临ëû=(34)(a-bcm)(4b)(a-bcm)é34-b(D-A)2(16CM)ù2(4b)éëûëû)ùúé1-b(D-A)2(4C1-b(D-A)(8CM)ù2ê1/CM=(1/CR))+(16+2b(D-A)(1/CR))-144b(D-A)(1/CR)ùû/3b(D-A)（3-42）比较该临界点1/CM与1/CM，可以得到1/CM<1/CM<2/CM到1/CM，即使自身的利润并没有达到最优值，也应该选择制造商回收的逆向物流 电子科技大学硕士学位论文3.6本章小结本章讨论了由单一制造商和单一零售商、可选的第三方公司组成的闭环供应链。制造商在供应链中居于主导地位，在自身回收、零售商回收和第三方回收三种运作模式之间进行选择，由于回收的产品会经过再制造重新投入市场，制造商的决策不仅会影响终端产品的回收情况和带来的成本降低，还会进一步影响产品的正向销售价格和销售量，进而影响到供应链的收益。假设制造商、零售商和第三方公司符合静态Stackelberg博弈模型的基本假设，经过对各种模式下相关参与者最佳决策的分析比较，本章得到了以下结论：1、当制造商、零售商和第三方公司产品回收投资效率相等时，制造商的最优选择是零售商回收的逆向物流模式，次优选择是制造商回收的逆向物流模式，最差选择是第三方回收的逆向物流模式。2、考虑到三方产品回收投资效率不等的情况下，制造商选择零售商回收模式的条件是：零售商对产品回收的投资效率1/CR超过制造商的一半，且超过第三方公司的四分之一；选择制造商回收模式的条件是：制造商对产品回收的投资效率超过零售商的两倍，以及第三方公司的二分之一；选择第三方公司回收的条件是：第三方公司对产品回收的投资效率超过零售商的两倍，和制造商的两倍。随后，本章将制造商决策放到了供应链整体优化的背景下进行讨论，比较了制造商以供应链总利润最大化为决策目标的模式选择条件与只考虑自身利益最大化的选择条件，得到了新的临界点与上文临界点的区别：在进行逆向物流运作模式的选择时，制造商根据自身利益最大化的做出的决策并不总能保证供应链利润的最大化。如果以供应链整体利润最优化作为逆向物流运作模式选择的目标，那么，以零售商回收为基准，随着制造商和第三方公司产品回收投资效率的增加，00'方回收为基准，零售商和制造商新的临界值都在原临界值之前。当然，本章只考虑了不同产品回收投资效率的情况下制造商进行决策的情形，下一步的研究可以基于不同产品回收成本A等因素进行决策。同时，本章主要假设制造商的决策目标是自身利润最大化，兼顾了供应链整理利润最大化的目标，进一步的讨论还可以基于产品回收率最大化、销售量最大化等目标进行决策。另52在达到各自的临界值1/kC之前，制造商就应该选择其它两种运作模式；以制造商回收为基准，零售商新的临界值1/RC在原临界值之后，第三方则在之前；以第三 第三章考虑不同产品回收投资效率的再制造产品逆向物流运作模式选择外，在本文的Stackelberg博弈模型中，制造商始终居于主导地位，具有先行优势，这种分析可以很容易拓展到零售商主导的Stackelberg博弈模型中去。最后，本文只考虑了单个制造商、单个零售商和单个第三方物流公司的博弈模型，这些结论在一对多甚至多对多的情况下也会发生变化，给该题目带来更多的理论和实践价值。53 电子科技大学硕士学位论文第四章SC电信通信终端类物资逆向物流运作模式选择4.1背景介绍随着人们生活水平和文化素质的不断提高，环境意识日渐增强，人们的消费观念也发生了巨大变化，一个方面的表现是消费者对环境的期望越来越高。在最近几年，无论是从政府政策的导向，行业协会等组织的呼声要求，还是顾客的期望出发，企业进行逆向物流活动的管理都势在必行。全球范围内，手机的寿命都大大降低，而销量则迅速增加。据统计，在发达国家，手机的寿命少于2年。在销量上，2004年全球手提电话的销量比2003年增加了30%，达到了6.74亿部[80]。仅仅在国内，平均每年就有近1亿1000万部手机报废，产生的电子废弃物仅从重量上计算就有12100吨，而与之配套的电池和充电器的数量更是手机的两倍。这些产品上含有多种有毒有害物质，如铅、镉、汞、六价铬等，这些物质一旦进入生活环境，造成的危害将比普通的生活垃圾更加严重。一旦处理不当，它们不仅将对空气、水源、土壤人们赖以生存的环境造成严重污染，其内含的重金属还会直接伤害到人的呼吸系统、神经系统、皮肤等。在这种严峻的环境下，国家出台了不少相关法律法规，与电信运营商相关的主要有《环境保护法》、固体废物污染环境防治法》和2007年初信息产业部颁布的《电子信息产品污染防治管理办法》等，这些法律法规都反映出企业应加强对电子产品逆向物流活动的管理。虽然目前出台的法律法规的出发点基本上都是从生产者角度出发，主要是要求生产者在包含生产过程等整个生命周期内对产品产生的环境影响负责，但是电信运营商作为整个供应链的主导者，在这种宏观环境下，必须思考自身怎样开展逆向物流。通过开展逆向物流活动，可以维持其在消费者群体当中的影响力、巩固其在供应链条上的领导地位。同时，我们看到，2008年6月份，电信业进行了第三次重组，重组后的三家供应商都成为了全业务运营商，整个中国电信业竞争进一步加剧。在全业务竞争的环境下，很容易导致价格战，赢利能力必将受到一定的影响。运营商一方面需要通过开展各种活动加强自身在消费群当中的影响力及增加对渠道的控制力度，54 第四章SC电信通信终端类物资逆向物流运作模式选择另一方面需要寻找新的利润源，通过逆向物流来降低运营成本。1、开展逆向物流活动，提高对消费者的影响力通过逆向物流的开展，可以加强客户对电信运营商的服务感知，提高客户的满意程度。顾客满意度是决定企业生存和发展的重要因素。在顾客驱动的竞争环境下，企业通过实施逆向物流管理，确保不符合顾客要求的产品及时退货，可以提高顾客对产品的满意度，消除他们的后顾之忧，增加其对企业的信任感和满意程度，从而减少顾客流失，保证企业的市场份额。2、开展逆向物流活动，提高供应链竞争力并增加对供应链的影响程度在中国，电信运营商在整个电信供应链上处于主导地位，且最接近消费者，在自身供应链上建立其逆向物流体系，可以加强整个供应链的竞争力，电信运营商同时也能够加强自身在整个供应链上的影响程度，增强对整个供应链的控制力度。这样，在全业务竞争环境下，能够获取更大的竞争优势。3、寻找新的利润源泉重组后的全业务竞争导致利润微薄化，从企业自身运作来寻找第三利润源也就成为电信企业的必然选择。通过开展逆向物流可以节约资源，减低制造商的生产成本，从而也相应降低了整个产业的成本。SC电信作为中国电信集团的省级分公司，有着上述的环境背景。在集团层面上的决策是是否需要开展逆向物流，在省公司层面上就需要考虑如何开展逆向物流，而SC电信通信终端类物资逆向物流模式的选择就是本部分需要研究的内容，也是本论文研究内容的具体运用。4.2通信终端类产品特点通信终端类产品是本次选定的需要开展逆向物流的产品。相对于其它产品，通信终端类是比较特殊的一类产品，选择通信终端作为SC电信开展逆向物流的切入点，主要有以下几个方面特点：1、面向普通消费者，面临要求高随着人们的消费水平逐渐提高，使用手机、安装宽带上网的人越来越多。2009年3月20日，《2008四川省互联网络发展状况报告》在成都发布，这是四川省首次系统发布互联网行业发展报告。此次互联网发展状况是由中国互联网信息中心和四川省互联网协会共同调查的权威发布，对正确认识和了解四川互联网发展的55 电子科技大学硕士学位论文真实状况提供了很好的帮助和便利。报告显示：截至2008年12月，四川省网民已达1103万人，比2007年增长294万人；四川省宽带用户规模逐步上升，增速较上一年提升近1倍，达到33.75%；移动电话用户也实现了较大的增长，规模达到2837万户，为18.2%。而通信终端是手机用户和宽带用户的必备装备，是面向所有消费者的一种产品。所有手机用户和宽带用户均能够感受到电信运营商在该类物资上所做的工作。电信采购的许多其它物资，或者只有电信内部使用人员才会接触，比如基站等，或者消费者不需自己使用，比如线缆类物资等。因此，通信终端的逆向物流活动相对于其它物资/设备的逆向物流活动来讲，在目前属于需要重点关注类型，能够在很大范围内给消费者带来利益。但是需要注意的是由于其普及率很高，开展逆向物流活动的难度又很大。2、消费量很大，危害严重在《2008四川省互联网络发展状况报告》当中显示，使用通信终端类产品的用户群非常庞大，但是更重要的是以下两种情况：一是通信终端类产品的使用寿命正在逐渐缩短。除了上文提到的全球手机寿命的统计外，对国内用户的调查也发现，多数用户不到2年的时间内便会更换手机，其中一年左右25.3%的用户将会更换手机，一年半左右18.3%的用户会更换手机，25.7%的用户选择在一年半以上更换手机[82]，全国废旧手机2006年的淘汰量就已经达到了7000万只，造成数十万吨的电子垃圾。再从SC电信来看，其通信终端类产品每月出货量达到了39108559元。在SC电信所有分类物资的月出货量排名当中，通信终端类产品如此巨大的月出库量排名非常靠前。二是通信终端类产品对环境的潜在威胁非常严重。经长期观察发现，长时间与电子设备中的金属元素接触，可能导致儿童的脑部发育异常，对成人而言，也容易引起神经系统损伤、内分泌失调和器官功能衰退等问题。手机的材料可以分为金属材料和高分子材料，这些材料的成分在废弃前后基本保持一致。高分子材料主要是极难自然降解的塑料，散落于环境中会造成长期存在的污染，如果对其进行随意的焚烧处理，产生的气体也容易使人中毒，甚至导致癌症、神经系统失调等疾病，造成严重的大气污染。金属材料主要在手机电路板中，包括铅、锌、锡、金等有害金属元素。手机废弃后若未经无害化处理而直接填埋，手机中的这些有害金属物质就容易从电路板中渗漏，污染土壤和地下水资源，极有可能渗入食物链，从而危及人类健康和生存。此外，手机中还含有汞、砷等有毒物质，这些物质也会对人类健康造成巨大的损害。可以说，未经处理的废旧手机已成为当56 第四章SC电信通信终端类物资逆向物流运作模式选择今人类和环境的“无形杀手”，通信终端类产品对环境的危害非常严重，对通信终端类物资开展逆向物流就显得尤为必要。3、SC电信通信终端废旧呆滞严重在对SC电信的库存物资分类统计中发现，通信终端类产品废旧呆滞比例占到所有呆滞资金的60.66%，是SC电信所有大类物资呆滞最严重的一类产品。其次是线路类物资，占比仅为15.83%。通信终端类产品呆滞比例超过线路44.83%。通信终端废旧呆滞严重主要原因有以下几个：一是产品更新换代快，所购物品没有使用就已被淘汰。由于电子产品的生命周期越来越短，加上SC电信作为大型的国有企业，没有完全市场化，不恰当的管理决策导致订货量严重超出自身出货量，最后造成产品积压，库存资金占用。二是返修的通信终端，由于没有畅通的渠道返回给生产厂家而没来得及处理的产品。目前的正向物流非常发达，但是从运营商到供应商的逆向物流体系还没有完全建立起来，返修的通信终端往往不能很畅通的回到制造商进行返修，需要在SC电信库存一段时间，这段时间的返修产品的积压就造成SC电信通信终端产品的废旧呆滞非常严重。以上两类废旧呆滞物资均需要在供应链上建立起有效的逆向物流体系才能很好的解决，通过逆向物流体系的建立，可以将没有销售出去就已被淘汰的通信终端产品返回给生产厂家，既可以降低SC电信的库存积压，又可以让制造商充分利用资源，将现有的资源分解利用来制造新的产品；对返修没有处理的通信终端类产品加快流通速度，保证生产厂家能够尽快的响应电信运营商的需求，尽快处理需要返修的产品，降低库存积压，减少资金占用。在通信终端类产品，通过开展逆向物流，让呆滞物资能够运转起来并被有效的利用，可以降低SC电信呆滞资金10111890元。以通信终端为切入点，见效快。4.3通信终端分类根据在调研过程中获得的所有物资种类依据在具体使用过程中的特点，将通信终端分为固定终端和移动终端。所有物资种类的获取时间是2006年，当时C网还没有合并到中国电信，因此在分类当中就没有C网手机。固定终端及移动终端的具体分类如下表所示：57 电子科技大学硕士学位论文表4-1：通信终端分类表从上表中可以看出，目前SC电信绝大部分终端都属于固定终端。原因在于中国电信是中国电信运营商当中最大的固网运营商，之前不涉及到移动业务。因为大的趋势是手机替代固话，且最近几年替代非常严重，固话业务严重萎缩，所以中国电信为了解决没有移动牌照的尴尬局面，开拓了小灵通业务。在移动市场，中国移动及中国联通占据了绝大部分份额，为了更好的拓展小灵通业务，故出现了双模手机通信终端。4.4SC电信逆向物流现状为了更好的建立起SC电信的逆向物流体系，对目前逆向物流的现状进行调研。逆向物流的现状包括固定终端逆向物流现状和移动终端逆向物流现状。4.4.1固定终端逆向物流现状对于固定终端的逆向物流现状调研，从终端回收的种类、终端回收时限、维修方式及配送模式四个方面来阐述。58固定终端450M终端（村通终端）ADSLMODEM普通话机无绳电话机公用电话亭智能公话电池传真机营业自助服务系统一键通话机宽带无线猫小型路由器移动终端PHS手机双模手机 第四章SC电信通信终端类物资逆向物流运作模式选择（一）终端回收种类当前，各分公司回收管理的终端如下表所示。表4-2：各地市州分公司回收管理的固定终端类型从以上分公司终端回收的种类上看，呈现出以下特点：第一，绝大部分分公司都在进行终端回收工作，即都有着一定的逆向物流工作的基础；59市州分公司回收管理的终端类型阿坝普通话机、ADSLModem、一键通话机绵阳ADSLModem、宽带无线猫资阳ADSLModem攀枝花一键通话机、ADSLModem、宽带无线猫、村通终端、智能公话自贡普通话机、ADSLModem巴中普通话机、一键通话机、ADSLModem、宽带无线猫、村通终端、智能公话、小型路由器成都ADSLModem达州普通话机、一键通话机、ADSLModem、宽带无线猫、智能公话德阳ADSLModem、宽带无线猫甘孜ADSLModem、村通终端广安ADSLModem乐山ADSLModem、宽带无线猫、村通终端眉山ADSLModem、宽带无线猫、村通终端凉山ADSLModem广元无泸州ADSLModem、宽带无线猫、智能公话宜宾普通话机、一键通话机、ADSLModem、宽带无线猫、智能公话雅安普通话机、一键通话机、ADSLModem、宽带无线猫、村通终端、智能公话遂宁普通话机、一键通话机、ADSLModem、宽带无线猫、村通终端、智能公话南充ADSLModem内江普通话机、一键通话机、ADSLModem、宽带无线猫、智能公话 电子科技大学硕士学位论文第二，各个分公司回收的终端种类不一致，地处较为偏远的分公司终端回收的种类较多，而距离省会城市较近的分公司回收的终端种类较少；第三，回收种类很少。（二）终端回收时限回收时限是指拆旧终端从安装人员手中到市级仓库的整个时间段，从分公司反馈的情况看，各分公司回收时限差异较大，在2天—50天不等，主要呈现出以下特点：第一，南充、雅安、泸州、成都、资阳、阿坝等分公司回收时间较短，拆旧终端从安装人员到市级仓库的时间控制在7天以内，有些分公司甚至做到了2天的回收期，如绵阳、眉山。第二，巴中、德阳、达州、宜宾、遂宁、广元等分公司终端回收时限目前在10天—15天之间。第三，甘孜、内江、乐山、自贡、攀枝花等分公司终端回收时限特别长，均在20天以上，分公司应进行回收流程梳理，缩短回收时限。（三）维修方式从维修方式上看，各分公司维修形式多样，有供应商维修、社会代理点维修、实业公司维修、电信自修以及以上几种形式相结合的维修方式，共7种：1、采用当地代理维修点维修方式的分公司：广元；2、采用当地代理维修点/实业公司维修方式的分公司：眉山；3、采用供应商维修方式的分公司：成都、甘孜、广安、凉山、南充、攀枝花、雅安、资阳；4、采用当地代理维修点/供应商维修方式的分公司：阿坝、巴中、绵阳、内江；5、采用当地代理维修点/实业公司/供应商维修方式的分公司：达州、德阳、乐山、泸州、遂宁；6、采用供应商/实业公司维修方式的分公司：宜宾；7、采用供应商/电信自修维修方式的分公司：自贡。从各分公司的维修方式分析，主要存在以下两大特点：第一，当前采用供应商维修模式的分公司较多，而采用电信自行维修、社会代理点维修、实业公司维修的分公司较少；第二，采用当地代理维修点/实业公司/供应商相结合的维修模式的分公司也较多；60 第四章SC电信通信终端类物资逆向物流运作模式选择（四）配送模式从配送模式方面分析，可分为电信自送、厂商配送、第三方配送三种模式，详情如下：1、采用电信自送模式的分公司：阿坝、巴中、达州、乐山、凉山、雅安6个分公司；2、采用厂商配送模式的分公司：成都、广元；3、采用电信自送/厂商配送模式的分公司：遂宁、宜宾；4、采用第三方配送模式的分公司：甘孜、广安、泸州、眉山、内江、南充、攀枝花、资阳、自贡9个分公司；5、采用电信自送/第三方配送模式的分公司：德阳。从各个分公司采用的配送模式方面分析我们不难发现：采用电信公司自行配送模式和委托第三方公司配送的模式目前采用较为广泛，而采用供应商负责配送模式的分公司较少。（五）现状问题总结根据现状调研，可以对目前SC电信逆向物流体系当中存在的问题进行总结：1、分公司目前回收管理的终端种类单一，大部分只集中回收ADSL、无线猫两类终端。2、在终端回收时限上，当前大多数分公司终端回收时限特别长，达到20天左右，个别分公司升值达到了50天。因此，需进行终端回收流程梳理，简化环节，尽可能缩短冗余时间，从而提高回收效率。3、目前的终端送修模式不合理。大部分分公司依托供应商进行维修，由于量小且分散，各分公司需负责落实终端配送事宜，既增加了工作量，同时因供应商维修中心不在本地，维修时限很长，导致不能满足业务需求。4.4.2移动终端逆向物流现状根据调研发现，在获得3G牌照之前，SC电信所有分公司均没有对PHS手机及双模手机进行回收，获得3G牌照之后，由于SC电信接手C网的时间很短，SC电信CDMA手机终端的逆向物流体系还没有建立起来，从以往移动和联通手机的回收途径和方法着手来分析，移动终端的逆向物流回收方式主要有以下几种：1、不规范的二手回收市场四川较大城市的街头总是能看到许多收售废旧手机的小贩，他们一般式出于61 电子科技大学硕士学位论文经济利益的考虑而回收废旧手机，一般情况下他们会先对还能使用的手机进行翻新，重新卖到市场。在无法对整机进行处理的情况下，他们也会将手机拆卸，利用其中一些零部件，只有实在无法处理的部分才当作垃圾扔掉。这种不规范的回收既妨碍了正常的社会经济秩序，也造成了手机垃圾的扩散，使含有大量有害物质的“手机尸体”被当作普通垃圾填埋或焚烧。2、作为垃圾回收处置直接作为垃圾回收的部分主要是手机电池。由于手机电池寿命较短，产品更新较快，需要处理的设备技术要求有比较高，因此，手机电池绝大部分都被当作废弃物丢弃。很多电池还被混入一般生活垃圾处理，这种情况下电池会释放出大量有毒有害物质，对环境造成长期污染。3、简单的拆卸作坊式回收在回收利用废旧手机的过程中，成功保护环境而且没有产生再次污染，是废旧手机回收利用工艺的成熟标志之一。国内现有手机的回收加工方式基本处于手工作业阶段，大多数都是家庭作坊式处理，完全没有形成规模化、机械化操作，极易造成二次污染。由于相比起手机中的塑料，手机中的金、银、铂、钯等贵金属的价值高很多，在我国的浙江和广东等沿海地区，一些从事手机回收的私人或小企业直接将回收的手机等投入硫酸池，用强酸腐蚀掉电路板的金属成分，或是直接采用火烧来提取贵金属，这种低级的处理方式会产生大量的废液、废气、废渣，这些小企业又会将这些有害物质直接排入环境，不经任何处理，给社会带来严重的污染。4、生产商和移动运营商的回收目前国内有规模的回收还是主要是由生产商发起的。诺基亚在2002年开展了“未来在你手中”的活动，在国内100多个主要城市的诺基亚服务中心设置了200多个回收箱来收集本品牌的废旧手机及其零部件。随后，摩托罗拉也开始在我国回收废旧手机，他们的回收方式一方面是通过代理商，另一方面也与中国移动在长沙等大城市合作开展了废旧手机折价换新的活动。运营商逐渐也加入了手机回收的行列：2005年底，中国移动联合摩托罗拉和诺基亚，共同发起了“绿箱子环保计划”，在包括的全国40个重点城市中（主要是直辖市和省会城市）展开了废旧手机及配件的回收，中国移动的1000家自办营业厅、摩托罗拉和诺基亚的共约300多家销售中心、维修服务中心都设立了“绿箱子”，专门用于废弃手机及配件的回收，目前已经回收废弃手机及配件近万件。“绿箱子环保计划”活动拉开了我国移动运营商与制造商合作建立废弃手机及配件回收体系的序幕，波导、LG、62 第四章SC电信通信终端类物资逆向物流运作模式选择联想、NEC、松下和夏新等六家手机制造商随后也加入了该计划，给“绿箱子环保计划”添加了新的力量。4.5SC电信通信终端逆向物流管理对策建议在上一节当中，对通信终端类产品的特点进行了描述，并在分类的基础上分析了目前SC电信逆向物流的发展现状。本节是在论文前几章的研究基础上，根据上节的阐述提出SC电信通信终端逆向物流的对策建议。4.5.1固定终端逆向物流管理对策建议对于固定终端产品的逆向物流运作模式，建议采用“零售商回收/维修、第三方运输”的运作模式。“零售商回收/维修”是指由SC电信来负责整个固定终端类物资的回收或者是维修。建议固定终端采取零售商回收/维修模式的原因有以下两个：第一，在消费者心中，对于固定终端，运营商对用户的影响远远超过制造商。在用户使用ADSLMODEM、村通终端甚至是普通话机等固定终端的时候。用户并不关心所使用的通信终端是由哪个厂家生产的，基本上以所使用的运营商来冠名。固定终端的销售也基本上是通过运营商拓展业务而完成的。第二，逆向物流体系的建设可以依靠已有的正向物流渠道，能够高效率、低成本建立起SC电信的逆向物流体系。目前SC电信的正向物流体系已经相当完善，原来所有的正向物流体系均可以通过增加相应职能而实现逆向物流的功能。利用SC电信现有的正向渠道，可以减少逆向物流体系建设的投资，且能够以更快的速度建立起自己的逆向物流体系，为所在的供应链进行有效竞争做好准备。“第三方运输”是指在逆向物流的配送环节，充分利用第三方物流的规模优势，采取第三方运输的模式实现逆向物流体系的完整。目前，SC电信的正向物流就是通过第三方运输来完成，在逆向物流的配送环节，可以同样采取这种方法。“零售商回收/维修、第三方运输”的运作模式的特点：微观上讲，终端集中回收/维修能形成规模效应，降低总体维修/配送成本，同时，对维修厂商选要求高，维修质量可以得到保证。宏观上讲，有利于规范全省终端回收及维修管理，建立全省维修终端逆向物流体系，形成长期效益。但是由于是集中维修、第三方集中配送，维修时限较长。同时，对内，需制定统一、简化的全省终端回收流程，63 电子科技大学硕士学位论文明确责任部门界面；对外，需重新选择终端维修厂商和终端配送厂商，工作量大，准备时间长。4.5.2移动终端逆向物流管理对策建议从移动终端类逆向物流体系的现状分析中发现，目前四川省移动类终端的逆向物流体系还没有完全建立起来。据调查，四川省绝大部分废旧手机是通过不规范的二手回收市场来进行回收，也有部分采取作为垃圾回收处置及简单的拆卸作坊式回收等方式进行回收。生产商和移动运营商的自发回收的手机数量占到整个废旧手机回收数量的百分比很小。从SC电信的长远发展来看，目前适合用来建立其移动终端类的逆向物流体系的策略是与制造商联盟来实现废旧手机的回收。原因有以下几个：第一，逆向物流体系的建立，对SC电信长远发展有着战略意义。因此，在目前电信运营商对手机终端销售控制力度不大的时候，同样需要考虑如何进行逆向物流体系建设，且在3G手机方面，应该不断加强手机定制销售，扩大电信运营商在移动终端方面对消费者的影响程度。第二，相对制造商来讲，电信运营商对顾客的影响程度低，必须联合制造商来进行废旧手机的回收。一方面是因为在移动终端销售渠道方面，通过社会渠道销售的手机终端占绝大部分比例。移动终端销售与固定终端销售不同，在固定终端销售方面，固定终端绝大部分是通过运营商自身渠道到达顾客，而移动终端绝大部分都是通过社会渠道到达顾客；另一方面是因为手机终端的价值相对比较高，制造商由于激烈的市场竞争进行了大量的广告宣传，使得消费者对制造商的品牌有着很深的印象。4.6本章小结由于消费者环保意识的增强，国家相关法律法规的日渐完善，进一步降低成本的要求和不断加剧的全业务竞争，SC电信迫切需要加强逆向物流的管理，从而提高对消费者的影响力，增强供应链的竞争力和影响力，创造新的利润源泉。由于通信终端类物资客户使用SC电信服务的媒介，也是电信相关物资中唯一直接面对消费者的，同时，SC电信该类物资的废旧呆滞情况比较严重，再加上该类物资本身消费量大，废旧物资对环境的危害也特别大，因此，在SC电信进64 第四章SC电信通信终端类物资逆向物流运作模式选择行逆向物流管理时，选择了该类物资作为突破口。对通信终端类物资进一步分析可以发现，固定终端和移动终端的特性和管理现状具有很大的区别，固定终端类物资主要由运营商赠送或者搭售，用户的选择自由很小，相对而言运营商的控制力度更强。分析SC电信当前的管理措施也可以发现，除去物资范围、维修时限、维修方式不够统一以外，各地市州已经开始对其逆向物流进行了管理。但无论是针对未得到移动牌照以前的PHS手机和双模手机，还是第三次重组之后的CDMA手机，运营商的控制力度都没有制造商的控制力度强，SC电信也都尚未建立完善的逆向物流管理机制。在这些特性的基础上，本章提出：对于固定终端类物资，应该采用“零售商回收/维修、第三方运输”，即部分第三方回收的逆向物流模式，而对于移动终端，则当前应该联合制造商一起进行废旧手机的回收，从长远来看，更应该加强对该类终端的控制力度，提高产品回收投资效率，逐步过渡到零售商回收的逆向物流运作模式上来。65 电子科技大学硕士学位论文第五章结论与展望本论文采用了定性分析、定量比较和案例研究相结合的方式对供应链逆向物流运作模式选择进行了研究。首先，在论文的研究背景与意义中，本文对促使企业开展逆向物流管理的驱动因素进行了简单的分析，接着介绍了逆向物流的定义、特点和分类等相关内容；在此基础上，文章分析了供应链逆向物流管理的决策过程，指出了运作模式选择在该决策中所处的环节和地位。接下来，本文对企业逆向物流运作模式的选择进行了定性分析，比较了不同类型运作模式的优势、劣势和使用范围，并讨论了影响企业进行逆向物流运作模式选择的主要因素。在定量比较的章节，本文考虑了一个由单个制造商和单个零售商组成的简单供应链，然后分析了三种不同的逆向物流运作模式对各企业最大利润的影响，给出了制造商进行运作模式选择的临界条件，还进一步在供应链总体利润最大化的目标下对制造商决策的合理性进行了讨论。最后，本文引入了SC电信通信终端类物资逆向物流运作模式选择的案例对本文描述的运作模式选择进行了具体的应用研究。通过上述研究，本文得到了以下结论：1、供应链逆向物流的决策过程可以分为三个环节，第一个环节中需要决定是否实施逆向物流，需要根据法律法规、经济效益、生态效益、社会效益、企业进一步发展的需要等因素综合进行判断；第二个环节是逆向物流运作模式的选择，即在单个制造商回收、制造商联盟回收、部分外包、完全外包和零售商回收几种模式中进行选择；第三个环节是逆向物流运作层次上的决策，包括物流网络设计、业务流程、运输、库存控制、信息管理等基本策略，也包括制造商的产品设计与生产策略，对于第三方回收模式而言，还涉及到第三方企业的选择与评价问题。2、逆向物流管理中的运作模式选择是逆向物流管理所有决策中非常重要的一环，因为无论出于何种目的，一旦供应链的主导企业决定开展逆向物流，首先需要做出的决策便是运作模式的选择。不同的模式有着不同的优缺点和适用范围，企业应该根据自身的财务因素、企业因素、产品因素、服务因素和信息反馈因素进行妥善的选择。3、在由一个制造商和一个零售商组成而且销售单一产品的单周期供应链模型中，如果制造商和零售商满足Stackelberg博弈的基本假设且制造商居于主导地位，66 第五章结论与展望则我们可以得到下面的结论：（1）当制造商、零售商和第三方公司产品回收投资效率相等时，制造商的最优选择是零售商回收的逆向物流模式，次优选择是制造商回收的逆向物流模式，最差选择是第三方回收的逆向物流模式。（2）考虑到三方产品回收投资效率不等的情况下，制造商选择零售商回收模式的条件是：零售商对产品回收的投资效率1/CR超过制造商的一半，且超过第三方公司的四分之一；选择制造商回收模式的条件是：制造商对产品回收的投资效率超过零售商的两倍，以及第三方公司的二分之一；选择第三方公司回收的条件是：第三方公司对产品回收的投资效率应分别超过零售商效率的四倍以及制造商效率的两倍。（3）在进行逆向物流运作模式的选择时，制造商根据自身利益最大化的做出的决策并不总能保证供应链利润的最大化。如果以供应链整体利润最优化作为逆向物流运作模式选择的目标，那么，以零售商回收为基准，随着制造商和第三方00'之后，第三方则在之前；以第三方回收为基准，零售商和制造商新的临界值都在原临界值之前。4、对于SC电信而言，其固定终端类物资应该采用“零售商回收/维修、第三方运输”，即部分第三方回收的逆向物流模式；对于移动终端，当前应该联合制造商一起进行废旧手机的回收，从长远来看，更应该加强对该类终端的控制力度，提高产品回收投资效率，逐步过渡到零售商回收的逆向物流运作模式上来。由于时间的限制和作者学识与能力的不足，本文的定量比较只考虑了不同产品回收投资效率的情况下制造商进行决策的情形，下一步的研究可以基于不同产品回收成本等因素进行决策。同时，本文主要假设制造商的决策目标是自身利润最大化，进一步的讨论还可以基于产品回收率最大化、销售量最大化等目标进行决策。另外，在本文的Stackelberg博弈模型中，制造商始终居于主导地位，具有先行优势，这种分析可以很容易拓展到零售商主导的Stackelberg博弈模型中去。最后，本文只考虑了单个制造商、单个零售商和单个第三方物流公司的博弈模型，这些结论在一对多甚至多对多的情况下也会发生变化，给该题目带来更多的理论和实践价值。67公司产品回收投资效率的增加，在达到各自的临界值1/kC之前，制造商就应该选择其它两种运作模式；以制造商回收为基准，零售商新的临界值1/RC在原临界值 电子科技大学硕士学位论文致谢衷心的感谢我的导师陈旭老师，三年来，他为我提供了良好的学习环境，在我遇到困难的时候给了我很多的鼓励。在研究生三年的时间里，对我研究方向上的指导，同时在课题研究和论文写作方面也给了我很大的帮助，使我能够顺利完成研究生阶段的学习。陈老师知识渊博，治学严谨，为人诚恳，平易近人，他不仅使我学到了研究学问的方法，也使我学到了许多为人处世的道理，在此表示衷心的感谢和深深的敬意。感谢江文、段薇、邱凌、李铮和何源同学，他们为我这篇论文的完成提供了很大的帮助和支持！同时感谢每一位关心、帮助过我的人，特别是感谢他们在工作、学习和生活中给予的热情帮助，正是有了他们，我才能顺利的完成学业。最后，衷心感谢在百忙之中审阅和评议本文的各位老师！68 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