宁波联合集团股份有限公司

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1、宁波联合集团股份有限公司关于加强公司治理专项活动的整改报告2007年3月9日，中国证监会下发了《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证监公司字[2007]28号），要求上市公司开展加强公司治理专项活动。根据上述通知要求及中国证监会宁波监管局《关于宁波辖区开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（甬证监发[2007]52号）的要求和部署，公司于2007年4月下旬启动了公司治理专项活动。期间，公司对治理情况进行了自查，并根据自查中发现的问题认真组织整改；根据投资者及社会公众意见、中国证监会宁波监管局及上海证券交易所对公司治理状况的评价及整改建议，进一步制订整改计划，落实整改

2、措施。现将公司治理专项活动的开展及整改情况报告如下：一、公司治理专项活动开展情况：1、公司于4月23日成立了以何大元董事长为组长的公司专项治理活动工作小组，明确本次专项治理活动的组织领导和分工安排，正式启动了公司专项治理活动；制订并向宁波证监局上报了公司《关于开展加强上市公司治理专项活动的实施计划》。自此,公司按该计划认真开展治理专项活动。2、在认真学习中国证监会和宁波证监局的通知精神的基础上，公司结合《关于提高上市公司质量的意见》、《上市公司治理准则》、《公司法》、《证券法》等法律、法规及规范性文件，通过逐条对照“加强上市公司治理专项活动”自查事项的具体要求，认真查找公司治理结构方面存

3、在的问题和不足，完成了《宁波联合集团股份有限公司治理专项活动自查报告和整改计划》。6月21-22日召开的公司第五届董事会第二次会议审议并通过了上述《自查报告和整改计划》，并在6月26日的《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站上予以公告，同时公布了公司听取投资者和社会公众意见及建议的电话及电子邮件地址。3、宁波证监局于7月23-24日对公司治理情况进行了现场检查，并于10月18日下发了《关于宁波联合公司治理综合评价及整改意见的通知<甬证监发[2007]151号>》（以下简称“《整改通知》”）。4、公司于2007年10月23日收到上海证券交易所《关于宁波联合集团股份有限公司治理状

4、况评价意见》（以下简称“《评价意见》”）。5、收到宁波证监局的《整改通知》和上海证券交易所的《评价意见》后，公司立即组织董、监事、高管及有关人员认真学习、落实整改。针对所指出的问题，结合公司前阶段自查、公众评议阶段的工作情况，经充分讨论和认真研究，形成《宁波联合集团股份有限公司关于公司治理专项活动整改报告》，并经于2007年10月29日召开的公司第五届董事会2007年第五次临时会议审议通过。二、公司治理专项活动的整改情况：（一）对公司自查工作中发现问题的整改：问题一：公司《独立董事制度》和《募集资金管理制度》尚待制订。整改情况：发现上述问题后，公司立即组织力量，积极落实相关制度的研究和制

5、订工作。上述两项制度已经6月21日召开的公司第五届董事会第二次会议上审议通过，现已付诸实施。问题二：公司定期报告编制、审议及披露程序的专项制度尚待制定。整改情况：针对上述问题，公司对《信息披露管理与重大信息内部报告制度》进行了修订完善，明确了相关规定，该《制度》已在6月21-22日召开的公司第五届董事会第二次会议上审议通过，并在其后定期报告的编制、审议及披露中获得较好的贯彻执行。问题三：公司《信息披露管理与重大信息内部报告制度》尚需修订，公司信息披露工作的保密机制尚待完善。整改情况：公司对照新近出台的中国证监会《上市公司信息披露管理办法》的有关规定，逐条进行梳理和研究，修订完善了相关条款

6、。修订后的《信息披露管理与重大信息内部报告制度》已经在6月21-22日召开的公司第五届董事会第二次会议上审议通过。目前，该项制度执行情况良好，公司还专门指定了各下属单位信息内部报告责任人和联络人。问题四：公司《公章、印鉴管理制度》尚需修订。整改情况：根据公司经营业务、管理架构及审批权限等情况的变化，公司对《公章、印鉴管理制度》的部分条款进行了重新修订和完善，以全面符合公司实际管理的需要。经审批，新的《公章、印鉴管理制度》已于7月6日开始施行，效果良好。问题五：公司内控制度需要不断完善。2整改情况：公司现行制订的《会计管理制度》、《长期投资管理制度》、《分、子公司经营班子成员薪酬与考核管理

7、制度》、《车辆经费包干使用管理制度》等70多项内控制度，随着上市公司管理规范的不断出台、更新以及公司经营管理情况的变化，需要不断地修订、充实和完善。公司将根据有关管理规范和企业经营实际不断更新和完善企业各项内控制度，把完善内控制度作为企业经营管理中的一项长期工作来抓。整改责任人：公司董事长何大元、总裁王维和（二）对公众评议中发现问题的整改在公众评议阶段，公司没有收到社会公众对公司治理提出的问题。（三）上海证券交易所对公司治理状况的评