2013年3月证券业从业人员资格考试《证券投资基金》精选试题及答案解析最佳原创

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1、2013年3月证券业从业人员资格考试《证券投资基金》精选试题及答案解析来源：模考吧-证券从业资格考试一、单选题第1题：以下不属于证券投资基金特点的是(   )。 A．集合理财，专业管理   B．组合投资，分散风险 C．收益平稳，风险较小   D．独立托管，保障安全第2题：我国开放式基金的存续期为(   )。 A．15年   B．15～50年 C．5年   D．一般无期限第3题： 20世纪80年代以来，(   )已成为证券投资基金中的主流产品。 A．开放式基金   B．封闭式基金 C．契约型投资基金   D．公司型投资基金第4

2、题：证券投资基金具有优化金融结构、促进经济增长的作用，这种作用是通过(   )实现的。 A．提供就业机会   B．将储蓄资金转化为生产资金 C．购买大量消费品   D．直接向工商企业提供信贷资金第5题：增长型基金主要以(   )为投资对象的基金。 A．大盘蓝筹股   B．公司债券 C．政府债券   D．具有良好增长潜力的股票第6题：下列关于股票基金的说法，错误的是(   )。 A．股票基金每一交易日只有1个价格 B．股票基金份额净值是由其持有的证券价格复合而成 C．股票基金价格在每一交易日内始终处于变化之中 D．股票基金的投

3、资风险低于单一股票的投资风险第7题：(   )是指债券发行人有可能在债券到期日之前回购债券的风险。 A．信用风险   B．提前赎回风险 C．违约风险   D．申购风险第8题：交易型开放式指数基金(ETF)最大的特色是(   )。 A．被动操作   B．指数基金 C．实物申购、赎回机制   D．一级市场与二级市场并存的交易制度第9题：任何机构从事基金评价业务并以公开形式发布评价结果的，不得对同一分类中包含基金少于(   )只的基金进行评级或单一指标排名。 A．3   B．5 C．10   D．20第10题：ETF份额认购的方式

4、有(   )。 A．场内现金认购、场外现金认购、证券认购 B．集体认购和个人认购 C．公开认购和私人认购   D．有偿认购和无偿认购第11题：某投资人投资1万元申购某基金，申购费率为1．5%，假定申购当日基金份额净值为1．0500元，则其可得到的申购份额为(   )。 A．9480．95份   B．9383．06份 C．9350．95份   D．9280．95份第12题：基金份额登记过程实际上是(   )通过注册登记系统对基金投资者所投资基金份额及其 变动的确认、记账的过程。 A．基金注册登记机构   B．证券交易所 C．基

5、金托管人   D．基金管理人第13题：依据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，基金管理人只能由依法设立的(   )担任。 A．基金管理公司   B．基金托管人 C．投资管理公司   D．基金发起人第14题：(   )是基金投资运作的支撑部门，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析。 A．投资决策委员会   B．交易部 C．投资部   D．研究部更多考试资料，名师押题，答案解析，请登录模考吧官网；http://www.mokaoba.com/?=bin%20QQ 证券从业资格考试经验交流群； 验证；W

6、D第15题：( )要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 A．健全性原则   B．有效性原则 C．独立性原则   D．成本效益原则第16题：开展特定客户资产管理业务，应将委托财产交由具备托管资格的(   )托管。 A．中国证监会   B．资产管理人 C．商业银行   D．资产担保人第17题：( )是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。 A．基金托管人   B．基金所有人 C．基金发起人

7、   D．基金管理人第18题： QDII基金在境内募集资金，境外进行投资，其托管业务有一定的特殊性。境内托管银行一般委托境外机构担任次托管人，由担任次托管人的境外托管人履行部分境外托管业务职责，但托管业务的责任仍由(   )承担。 A．境内托管人   B．境外托管人 C．次托管人   D．QDII基金持有者第19题：需要以托管人和基金联名的方式在中国结算公司开设的证券账户是(   )。 A．基金资金专用存款账户   B．交易所证券账户 C．TA账户   D．基金结算备付金账户第20题：复核后的会计信息由(   )对外披露。 

8、A．基金管理公司   B．基金托管人 C．基金发起人   D．监管机构第21题：下列关于基金销售机构在基金销售活动中的行为，说法错误的是(   )。 A．不得承诺利用基金资产进行利益输送 B．不得以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 C．不得以低于成本的销售费用销售基金 D．募集期间可