2013年9月证券业从业人员资格考试《证券投资基金》精选试题及答案解析最佳原创

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1、2013年9月证券业从业人员资格考试《证券投资基金》精选试题及答案解析来源：模考吧-证券从业资格考试一、单选题第1题：一般来说，通过发行股票筹集的资金主要投向(   )。 A．期货市场   B．银行存款 C．实业领域   D．有价证券第2题： 1924年3月21日诞生于美国的(   )成为世界上第一只开放式基金。 A．马萨诸塞投资信托基金   B．海外及殖民地政府信托基金 C．苏格兰美国投资信托基金   D．外国和殖民地政府信托基金第3题：1997年11月14日颁布的(   )是我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规。 A．《中华

2、人民共和国证券法》   B．《开放式证券投资基金试点办法》 C．《中华人民共和国证券投资基金法》   D．《证券投资基金管理暂行办法》第4题：开放式基金的买卖价格是以(   )为基础计算的。 A．基金份额净值   B．市场供求关系 C．市盈率   D．购买股票的占比第5题：按照投资对象的不同，可将基金分为(   )。 A．股票基金、债券基金、保本基金、货币市场基金 B．股票基金、债券基金、保本基金、ETF C．成长基金、收益基金、指数基金、货币市场基金 D．股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金第6题：某基金期初份额净值1．10元，

3、期末份额净值1．30元，期间分红为10份派0．50元，则该基金的最简单的净值增长率为(   )。 A．18．18%   B．33．66% C．22．73%   D．63．64%第7题：关于货币市场基金的说法，正确的是(   )。 A．没有投资风险   B．只适合长期投资 C．只适合短期投资   D．既适合短期投资，也适合长期投资第8题：混合基金的风险_____股票基金，预期收益_____债券基金。(   ) A．低于，高于   B．高于，低于 C．低于，低于   D．高于，高于第9题：基金评价结果通常以(   )的形式出现。 A．基金组

4、合   B．基金评级 C．基金分类   D．基金绩效衡量第10题：根据《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理基金募集申请之日起(   )个月内作出核准或者不予核准的决定。 A．1   B．2 C．3   D．6第11题：投资者申购基金成功后，注册登记机构一般在   日为投资者办理增加权益的登记手 续，投资者在____日起有权赎回该部分的基金份额。(．) A．T+3，T+7   B．T+2，T+3 C．T+1，T+2   D．T，T+1第12题：基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎

5、回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间(   )。 A．10天   B．10个工作日 C．20天   D．20个工作日第13题：在基金管理公司，记录并保存每日投资交易情况的工作由(   )负责。 A．投资部   B．研究部 C．交易部   D．财务部更多考试资料，名师押题，答案解析，请登录模考吧官网；http://www.mokaoba.com/?=bin%20QQ 证券从业资格考试经验交流群； 验证；WD第14题：基金管理人对投资者负有重要的(   )责任。 A．委托   B．代理 C．信托   D．受

6、托第15题：为了实现决策人与执行人的分离，防止基金经理决策的随意性与道德风险，投资交易的实现应该做到(   )。A．基金经理下达的投资指令应经风险控制部门审核，确认其合法、合规与完整后方可执行 B．基金经理直接向交易员下达投资指令，交易员才可执行交易 C．基金经理可直接进行交易，从而提高效率 D．基金经理下达的个股投资指令须征得研究员的认可第16题：基金管理公司内部控制制度中明确内部控制目标、内部控制原则、控制环境、内部控制措施等内容的文件是(   )。 A．部门业务规章   B．内部风险控制制度 C．基本管理制度   D．内部控制大纲

7、第17题：( )是指以基金名义在银行开立的、用于基金名下资金往来的结算账户。 A．结算备付金账户   B．基金银行存款账户 C．证券账户   D．股票账户第18题：(   )构成托管人内部控制的基础。 A．环境控制   B．风险评估 C．控制活动   D．信息沟通第19题：依照《中华人民共和国证券投资基金法>的规定，不属于基金托管人职责的是(   )。 A．办理基金备案手续 B．对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见 C．安全保管基金财产 D．及时办理基金清算、交割事宜第20题：资产保管是基金托管业务的重要方面，可能存在着多方面

8、的风险，其中不属于资产保管风险的是(   )。 A．没有认真审核投资指令而导致基金资产受损 B．重要合同没有按规定保管 C．印章使用不规范 D．各类账户开设不及时、不独立第21题：下列不是基金市场营销组合四