2013年证券业从业人员资格预约式考试《证券投资基金》精选试题及答案解析最佳原创

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1、2013年证券业从业人员资格预约式考试《证券投资基金》精选试题及答案解析来源：模考吧-证券从业资格考试一、单选题第1题：基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件，这些当事人不包括(   )。 A．基金销售机构   B．基金管理人 C．基金托管人   D．基金份额持有人第2题：(   )是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。 A．基金份额持有人   B．基金管理人 C．基金托管人   D．基金销售机构第3题：(   )是依据基金合同设立的一类基金。基金投资者自取得基金份额后即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，依法享受权利并承担义务。 A．开放式基金

2、   B．封闭式基金 C．契约型基金   D．公司型基金第4题：在试点发展阶段，为确保试点的成功，基金监管部门首先在基金管理公司和基金的设立上实行严格的(   )。 A．审批制   B．核准制 C．申报制   D．准入限制第5题：采取非公开方式，面向特定投资者募集发售的基金，称为(   )。 A．公募基金   B．私募基金 C．非上市基金   D．上市基金第6题：(   )是指由整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的影响。 A．系统性风险   B．非系统性风险 C．主动操作风险   D．可分散风险第7题：债券基金投资风格主要依据基金所持债券的(   )来划分。 A．收

3、益   B．凸度 C．发行人   D．久期与信用等级第8题：(   )即保持中立地位，公平对待所有评价对象，不得歪曲、诋毁评价对象。 A．公正性原则   B．公平性原则   C．公开性原则   D．客观性原则第9题：2007年6月18日，中国证监会颁布的(   )规定，符合条件的境内基金管理公司和证券公司，经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。 A．《中华人民共和国公司法》 B．《证券投资基金运作管理办法》 C．《中华人民共和国证券投资基金法》 D．《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》第10题：投资者T日提交基金认购申请后，一般可于(   )日起到办

4、理认购的网点查询认购申请 的受理情况。 A．T+1   B．T+2 C．T+3   D．T更多考试资料，名师押题，答案解析，请登录模考吧官网；http://www.mokaoba.com/?=bin%20QQ 证券从业资格考试经验交流群； 验证；WD第11题：关于LOF份额的上市，下列说法错误的是(   )。 A．须由基金管理人及基金托管人共同向深圳证券交易所提交上市申请 B．基金的募集应符合《中华人民共和国证券投资基金法》的规定 C．募集金额应不少于3亿元人民币 D．基金份额持有人应不少于1000人第12题：对一般基金而言，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起( 

5、  )个工作日内支付赎回款项。 A．3   B．5 C．7   D．9第13题：基金运营部的工作职责包括基金清算和基金会计两部分，以下属于基金会计工作内容的 是(   )。 A．开立投资者基金账户   B．完成基金份额清算 C．按日计提基金管理费和托管费   D．设立并管理资金清算相关账户第14题：根据有关规定，我国基金管理公司主要股东的注册资本不得低于人民币(   )。 A．5亿元   B．3亿元 C．2亿元   D．1亿元第15题：以下关于基金管理公司内部风险控制制度的表述中，不正确的是(   )。 A．严格按照法律法规和基金合同规定的投资比例进行投资 B．基金管理公司管理

6、的基金资产与基金管理公司的自有资产必须相互独立 C．每个基金经理作出的交易指令必须独立下达于其对应的专门交易员，各交易员应分别   独立 D．每笔交易都必须有书面记录并加盖时间章第16题：在基金管理公司内部控制的主要内容中，不属于投资管理业务控制的是(   )。 A．明确揭示研究业务和投资决策业务可能存在风险并采取控制措施 B．按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理规章、操作流程和岗位手册 C．明确揭示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施 D．严格制定信息系统的管理制度第17题：关于交易所交易资金清算的步骤，排序正确的是(   )。 (1)制作清算指令   (2)接收交

7、易数据 (3)执行清算指令   (4)确认清算结果 A．(1)(2)(3)(4)   B．(2)(1)(3)(4) C．(1)(3)(4)(2)   D．(2)(1)(4)(3)第18题：基金投资监督环节可能出现的风险点主要是(   )。 A．基金资金清算和交收不及时，从而延误成交时间 B．核算办法不合理，没有严格按流程操作等 C．基金清算、核算系统主机硬件系统故障等 D．人为或系统原因对于基金管理人的投资违规行为未能及时发现，发现后未能有效制止第19题：资金清算是指基金托管人依据(   )