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时间:2018-04-28
《2013年3月证券业从业人员资格考试《证券投资基金》精选试题及答案解析最佳原创》由会员上传分享,免费在线阅读,更多相关内容在学术论文-天天文库。
1、2013年3月证券业从业人员资格考试《证券投资基金》精选试题及答案解析来源:模考吧-证券从业资格考试一、单选题第1题:以下不属于证券投资基金特点的是( )。 A.集合理财,专业管理 B.组合投资,分散风险 C.收益平稳,风险较小 D.独立托管,保障安全第2题:我国开放式基金的存续期为( )。 A.15年 B.15~50年 C.5年 D.一般无期限第3题: 20世纪80年代以来,( )已成为证券投资基金中的主流产品。 A.开放式基金 B.封闭式基金 C.契约型投资基金 D.公司型投资基金第4
2、题:证券投资基金具有优化金融结构、促进经济增长的作用,这种作用是通过( )实现的。 A.提供就业机会 B.将储蓄资金转化为生产资金 C.购买大量消费品 D.直接向工商企业提供信贷资金第5题:增长型基金主要以( )为投资对象的基金。 A.大盘蓝筹股 B.公司债券 C.政府债券 D.具有良好增长潜力的股票第6题:下列关于股票基金的说法,错误的是( )。 A.股票基金每一交易日只有1个价格 B.股票基金份额净值是由其持有的证券价格复合而成 C.股票基金价格在每一交易日内始终处于变化之中 D.股票基金的投
3、资风险低于单一股票的投资风险第7题:( )是指债券发行人有可能在债券到期日之前回购债券的风险。 A.信用风险 B.提前赎回风险 C.违约风险 D.申购风险第8题:交易型开放式指数基金(ETF)最大的特色是( )。 A.被动操作 B.指数基金 C.实物申购、赎回机制 D.一级市场与二级市场并存的交易制度第9题:任何机构从事基金评价业务并以公开形式发布评价结果的,不得对同一分类中包含基金少于( )只的基金进行评级或单一指标排名。 A.3 B.5 C.10 D.20第10题:ETF份额认购的方式
4、有( )。 A.场内现金认购、场外现金认购、证券认购 B.集体认购和个人认购 C.公开认购和私人认购 D.有偿认购和无偿认购第11题:某投资人投资1万元申购某基金,申购费率为1.5%,假定申购当日基金份额净值为1.0500元,则其可得到的申购份额为( )。 A.9480.95份 B.9383.06份 C.9350.95份 D.9280.95份第12题:基金份额登记过程实际上是( )通过注册登记系统对基金投资者所投资基金份额及其 变动的确认、记账的过程。 A.基金注册登记机构 B.证券交易所 C.基
5、金托管人 D.基金管理人第13题:依据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定,基金管理人只能由依法设立的( )担任。 A.基金管理公司 B.基金托管人 C.投资管理公司 D.基金发起人第14题:( )是基金投资运作的支撑部门,主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析。 A.投资决策委员会 B.交易部 C.投资部 D.研究部更多考试资料,名师押题,答案解析,请登录模考吧官网;http://www.mokaoba.com/?=bin%20QQ 证券从业资格考试经验交流群; 验证;W
6、D第15题:( )要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员,并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 A.健全性原则 B.有效性原则 C.独立性原则 D.成本效益原则第16题:开展特定客户资产管理业务,应将委托财产交由具备托管资格的( )托管。 A.中国证监会 B.资产管理人 C.商业银行 D.资产担保人第17题:( )是根据法律法规的要求,在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。 A.基金托管人 B.基金所有人 C.基金发起人
7、 D.基金管理人第18题: QDII基金在境内募集资金,境外进行投资,其托管业务有一定的特殊性。境内托管银行一般委托境外机构担任次托管人,由担任次托管人的境外托管人履行部分境外托管业务职责,但托管业务的责任仍由( )承担。 A.境内托管人 B.境外托管人 C.次托管人 D.QDII基金持有者第19题:需要以托管人和基金联名的方式在中国结算公司开设的证券账户是( )。 A.基金资金专用存款账户 B.交易所证券账户 C.TA账户 D.基金结算备付金账户第20题:复核后的会计信息由( )对外披露。
8、A.基金管理公司 B.基金托管人 C.基金发起人 D.监管机构第21题:下列关于基金销售机构在基金销售活动中的行为,说法错误的是( )。 A.不得承诺利用基金资产进行利益输送 B.不得以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平 C.不得以低于成本的销售费用销售基金 D.募集期间可
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