美国关税法337条款与trips协议的相悖性探析

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1、2010年第2期暨南学报(哲学社会科学版)总第145期No．22010JournalofJinanUniversity(PhilosophyandSocialSciences)SumNo．145美国关税法337条款与TRIPs协议的相悖性探析朱国华1，陈元芳2(1．同济大学法学院，上海200092；2．上海市浦东新区高桥镇政府，上海200137)[摘要]美国关税法337条款是美国管制外国厂商对美输入侵犯美国知识产权产品的法律规则，素有“世界上最严厉的贸易壁垒之称”。对涉嫌违反337条款的行为，由美国国际贸易委员会进行调查并作出裁决。近年来，中国企业遭受美国337调查的数

2、量已跃居全球首位，涉案金额达数百亿美元，但中国企业屡遭败诉、损失惨重，大量企业甚至整个行业的产品被完全排除出美国市场。效仿欧盟和加拿大将337条款诉诸WTO争端解决机制以推动美国修改该条款无疑是我国应对337的可行之策。然而学界对337条款与TRIPfl协议的关系一直鲜有涉及，少数论及于此的文章均主张该条款并未违反TRIPs。通过批驳这些观点，论证证明337条款既有悖于TRIPfl第3条国民待遇原则，亦与TRIPs第41条知识产权执法总义务相冲突，随后对我国将其诉诸wro争端解决机制的可行性进行分析并提出具体操作建议。[关键词]337条款；TRIPs协议；知识产权；国民

3、待遇原则；相悖性【中图分类号]DF963[文献标识码]A[文章编号]1000—5072(2010)02—0082-08美国关税法337条款是美国管制外国厂商有鉴于此，笔者欲就337与TRIPs协议的相悖对美输入侵犯美国知识产权产品的法律规则，之处进行阐释，对我国将其诉诸WTO争端解决素有“世界上最严厉的贸易壁垒之称”。对涉机制的可行性进行分析并提出具体操作建议，嫌违反337条款的行为，由美国国际贸易委员以期能为我国应对337条款的实务工作提供一会(InternationalTradeCommission，以下简称点借鉴与参考。ITC)进行调查并作出裁决。近年来，中国企业

4、遭受美国337调查的数量已跃居全球首位，案一、337条款有悖于TRIPs第3条件多涉计算机、半导体芯片、汽车等高新技术产国民待遇原则品弼。41，涉案金额达数百亿美元。与此同时，337条款调查高昂的应诉费用、紧张的时限安TRIPs协议第3条是关于国民待遇原则的排使绝大多数中国企业放弃应诉，从而导致被条款，该条规定：“(1)除了《巴黎公约》、《伯尔控产品及其上下游产品全部被排除在美国市场尼公约》、《罗马公约》和《关于集成电路的知识之外，严重影响了我国高新技术产业发展。产权条约》已经规定的例外情形之外，每一缔约在这种背景下，国内企业多约己以避锋芒。方在知识产权保护方面，对其它

5、缔约方的国民然而，被动挨打不如主动出击。利用WFO争端所提供的待遇不得低于对其本国国民的待遇。解决机制对337提出异议，促使美国修改该条(2)各成员可利用第1款允许的司法和行款以使其渐合WFO是应对337的可行之策。政程序方面的例外，包括在一缔约国管辖范围【收稿日期]2008—10—06[作者简介]朱国华(1967一)，男，湖南常德人，经济学博士，经济法博士后，同济大学法学院、知识产权学院教授。主要研究方向为国际法：陈元芳(19r75一)，女．江西德安人，上海市浦东新区高桥镇政府公务员．主要研究方向为知识产权。万方数据第32卷第2期暨南学报(哲学社会科学版)·83·内指

6、定送达地址或聘请代理人，但是这些例外1．送达和答辩机会应为保证遵守与本协议规定发生不相抵触的法美国海关与专利上诉法院(CCPA)指出：律和法规所必须，且这种做法的实施不会对贸“ITC拥有足够的权力来调查进口产品并且排易构成变相限制。”TRIPs协议将第3条第1款除涉案产品的进口。因此经调查并且确定侵权中“保护”一词解释为包括“影响知识产权的后，ITC能自主决定是否排除进口产品，而不管效力、取得、范围、维持和实施的事项”。由此它是否将该外国生产商作为被告，或是否通知可知TRIPs协议中的“保护”涵盖了范围极广了该外国厂商。”基于这一理念，337案件中的的知识产权权利和义务

7、。在分析“337条款”送达较之法院诉讼要简便得多。详见下表：是否违反TRIPs协议第3条时，我们首先应当美国法院诉讼与337调查送达程序对照表②考虑它给予外国人的待遇是否低于本国人的项目法院诉讼337调查待遇。如果是的话，则还需要考察其是否适用送达申诉方的送达责任被免除，TRIPs协议第3条第2款规定的例外。如果这原告责任人送达由ITC负责些例外可以适用，即使337条款在外国人与本送达严格按《海牙公约>无严格程序要求，直接邮寄给国人之间构成歧视，也可因符合例外而豁免其程序规定的程序执行被诉方即可责任。送达需(一)337条款违反了TRIPs