美国337条款法律研究

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1、华东政法大学博士学位论文美国337条款法律研究姓名：吴民平申请学位级别：博士专业：国际法指导教师：朱榄叶20080521款的格局。337条款起初制定的目的在于提高美国的关税，但经历次修改后的337条款，逐渐转向对外贸易中知识产权侵权的不公平行为的规范。从现行337条款的具体内容来看，大致可以分为实体性和程序性规定两大部份。其中实体性规定主要体现在第(a)项当中，其他条款几乎都是对337调查的程序性规定。按照337条款第(a)项的规定，结合ITC审理337调查的实践，ITC判断国外进口产品是否构成对337条款违反的标准，通常应充分考虑以下三个要件：(1)存在不公平做法或不公平行为；(

2、2)该做法或行为对美国国内产业构成损害或威胁；及(3)存在符合该条款所规定的美国国内产业。根据337条款及其相关规定，337调查由ITC主持进行。调查的启动可以由申诉方向ITC申诉，或由ITC主动发起的方式进行。若经ITC调查后证明被申诉方的进口产品符合上述337条款规定的不公平行为，则ITC将视具体案件的需要，对被诉侵权的进口产品发布有限排除令、停止令，或普遍排除令等不同禁令。在发布普遍排除令的情况下，涉案进口产品将临时或永久性地被排除在美国市场之外，有时连被诉侵权产品的下游产品同样难以幸免。由于在具体调查程序中，美国企业申请337调查相对比较容易，而我国企业应诉337调查却存在

3、着时问紧迫、费用高昂、证据收集困难以及程序陌生等诸多困难，从而导致我国受调查企业多数选择采取“鸵鸟式”的不应诉战略，即使在积极应诉的企业中，胜诉的案例也是风毛麟角。更现实的问题是，即使获得胜诉的裁决，企业因此付出的代价是巨大的。如我国南孚电池等电池企业集团应诉美国劲量电池的337调查一案，中国电池企业仅律师费一笔开销就高达250万美元。正因如此，我国企业在遭受337调查之后，往往容易产生畏难而退的心理。据不完全统计，以调查涉及的被诉方及／或产品来源国(地区)为准，自1972年4月4日发起第一起337调查丌始，截止到2008年5月14日，ITC总共对全球发起650起337调查案件，涉

4、及中国大陆的337调查共计90起。1可见，337调查对我国企业出口的所造成的负面影响十分巨大。就目前包含我国企业为被诉方的337调查中，受调查产品从日常的皮衣、运动鞋、多功能小刀、牙刷、电池等小件物品，到木地板、收音机、计算机、DVD和拖拉机等，还有就是光波纤维、稀土等新型材料，范围非常之广，当然受调查最多的还是机电产品类别。面对如此来势汹涌的337调查，我国企业、政府应当如何应对?本文作者从认识337条款丌始，对337条款的法律性质，调查的实体要件和程序规定分别进行论述，并将我1鲨堕堡：坚!坠：gQ∑．数据米源系结合爻困ITC官方斟站统计数据整理。．2．国企j皿遭受337调查上升

5、的情况纳入美国全球贸易保护体系中进行考察，从而得出这样一个逻辑推沦：337条款作为美国知识产权法保护体系中的重要一环，其知识产权保护功能不但不会被削弱，反而必将在美国对外贸易的知识产权保护中发挥更为重大的作用。在对我国337调查的严峻形势进行分析后，笔者从政府和企业的不同层面提出解决“337困扰”的基本思路。全文内容共分八章，以下对各种内容进行简单的介绍：第一章：337条款概述。本章具体分为四个小节，分别从337条款的立法背景、演进历史、功能转变以及现行规定及基本情况四个方面进行论述。对337条款的立法背景主要从经济、社会和法律三方面展开，还原337条款制定的原始状态。随后，作者以

6、该条款制定的当年，即1930年为时问轴线，进一步对337条款的演进历史进行考察，探寻该条款发展变化的来龙去脉。结合337条款主要是针对知识产权侵权行为进行调查的特性，第三节则从法律功能的角度，详细阐述了该条款的法律功能从一个单纯的关税立法，转变为对外贸易领域中知识产权侵权的不公平行为的贸易救济条款的历程。通过对上述问题的介绍，笔者顺理成章地揭开现行337条款的规定以及其现行运行状况。第二章：违反337条款的实质要件。在分析337条款的实质要件之前，作者首先提出该条款属于贸易救济的法律性质，之后概括出ITC在判断被诉方是否违反337条款的三个要件：(1)存在构成不公平做法或不公平行为

7、；(2)该做法或行为对美国国内产业构成损害或威胁；及(3)存在符合该条款规定的美国国内产业。随后作者对上述实质要件逐一进行了分析。第三章：实施337调查的基本程序。337调查的程序相当复杂，作者首先从调查主体入手，具体介绍包括申请337调查的申诉方以及337调查实施的主体——ITC。接下来作者再对调查的具体程序逐一进行详细阐述，并在本章结尾对调查程序的特征进行了概括。第四章：违反337条款的救济措施，是337条款的最大特色。为此笔者将救济单列一章，并在对停止令、有限排