事件树分析法在企业法律风险管理中的应用

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1、事件树分析法在企业法律风险管理中的应用事件树分析法在企业法律风险管理中的应用作为市场经济活动的主体，企业运营的所有领域和各个环节都存在着法律风险。中国有许多曾经风光的大大小小明星企业“走得快”，但却总是“走不远”，其重要原因之一就是对企业法律风险疏于防范和管理。作为一项专业性很强的工作，企业法律风险防范往往需要借助于律师，而律师又需要借助于科学的方法。国内外的实践证明，事件树分析法是企业法律风险识别、评估和解决方案制定的有效方法。一、事件树分析法的例解事件树分析（EventTree7事件树分析法在企业法律风险管理中的

2、应用事件树分析法在企业法律风险管理中的应用作为市场经济活动的主体，企业运营的所有领域和各个环节都存在着法律风险。中国有许多曾经风光的大大小小明星企业“走得快”，但却总是“走不远”，其重要原因之一就是对企业法律风险疏于防范和管理。作为一项专业性很强的工作，企业法律风险防范往往需要借助于律师，而律师又需要借助于科学的方法。国内外的实践证明，事件树分析法是企业法律风险识别、评估和解决方案制定的有效方法。一、事件树分析法的例解事件树分析（EventTree7Analysis，简称ETA）是在给定一个初始事件的情况下，按事件发

3、展的时间顺序由初始事件开始推论可能的后果，从而进行危险源辨识的方法。事件树从作为危险源的初始事件出发，首先考察初始事件一旦发生时最先受影响的后续事件，把发挥积极作用的状态画在上面的分支，把能发挥消极作用的状态画在下面的分支。然后依次考察各个后续事件的积极和消极状态，直到后果事件即法律风险的发生为止。下面以企业债权风险的抵销为例。按照我国法律规定，企业债权的抵销有法定、约定和破产抵销三种。法定抵销应当具备当事人互享债权、双方债务均届清偿期、双方债务的标的物种类、品质相同三条件。约定抵销的条件可以归纳为“三不”，即“不要

4、求债务标的物的种类相同；不要求债务标的物的品质相同；不要求双方互负的债务都到清偿期”，只要双方协商一致，达成抵销协议，就可以发生抵销的法律效力。破产抵销的条件较为宽松。破产债权人在破产宣告前对破产人负有债务的，无论是否已到清偿期限，无论债务标的、给付种类、品1质是否相同都可以在破产财产分配完成之前相互抵销。另外，我国法律还规定了抵销的禁用情形，包括法律规定不得抵销的情形、当事人双方约定排除抵销的情形及破产抵销的禁止情形。按照上述法律规定制作的事件树如下。http://可抵销不可抵销不可抵销可抵销不可抵销不可抵销不可抵

5、销每一事件可能的后续事件只能取完全对立的积极和消极两种状态，并逐步向后果事件推进从而形成一个个积极事件链或消极事件链。在上图中，只有A－B1－C1－D1和A－B2－E1－F1－G1是能够化解企业债权不能抵销的法律风险的积极事件链，其余路径皆为消极事件链，都会因各种原因而发生不能抵销的风险。二、企业法律风险的事件树构建71．初始事件的选择正确选择初始事件是保证事件树分析法应用效果的关键。一个企业面临的法律风险总是纷繁复杂、多种多样的，如何从中选定初始事件呢？这里介绍的方法是把企业所面临的各种法律风险进行分类，把其中常见

6、的风险作为初始事件。对企业法律风险的分类工作可以分为三步走：（1）对企业进行全面深入的法律调查，研究以往案例，结合企业业务流程，查找企业各业务单元、各项重要经营活动及重要业务流程中有无法律风险，有哪些法律风险；（2）对辨识出的法律风险及其特征进行定义描述，分析法律风险发生的条件；评估法律风险对企业实现目标的影响程度，确定法律风险点、风险源、开列具体的风险清单；（3）根据企业法律管理工作的不同要求、企业经营管理的特点和企业经营战略目标确定风险分类标准和方法，对企业法律风险进行逐层分类。企业法律风险分类的层次众多，大而言

7、之有民事类、行政类和刑事类；民事类又可分为合同类、人力资源类、知识产权类、融资类、投资类、担保类等。作为事件树初始事件的分类不能过粗，也不能过细，，一般划分到“应当独立承担法律责任”的法律风险时就可以了。2．准确界定后续事件事件树分析法认为，一个企业法律风险的发生，总是许多原因事件相继发生的结果，其中一事件的发生以另一事件首先发生为条件，而一事件的出现又会引起另一些事件的出现，从而构成以一个个具有因果关系的后续事件为纽带的事件链。后续事件应当按照作为初始事件的法律风险在企业生产经营活动中运动轨迹来选择。后续事件的选择

8、要合乎法理、法律规定和企业工作实际。例如，把“订立合同”作为初始事件，那么，后续事件依次可以是：订立合同前，是否了解和调查了对方的信誉和履约能力Þ是否每次业务都签订了书面合同Þ签订合同的人员是否有必要的法律知识Þ合同的格式和内容是否有法律顾问或律师做事先审查与评估Þ互为履行时，是否存在先后和保证Þ是否 72有合同的统一保管和保密制度Þ送货单、授