能源企业海外投资的法律风险及对策

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1、能源企业海外投资的法律风险及对策近年来，中国企业境外投资持续增长，特別是近几年将“一带一路”作为我国未来发展和对外开放的主要战略，“一带一路”沿线国家资源丰富、能源需求大，为我国能源企业提供了巨大的海外投资机会和海外市场，为能源企业转型升级提供了一个巨大的契机。但也必须注意，欧美市场成熟度很高，“一带一路”贯穿几十个国家,市场差异又很巨大；各个国家在文化、经济、法律、政治和监管体系上都有诸多不同，风险巨大。能源企业“走出去”过程屮，因政治环境、法律环境、商务合同、安全审查、劳工、环境保护以及知识产权等方面的法律问题导致投资失败的现象时有发生，法律风险己经成为能源企业

2、“走出去”过程屮面临的最重要的风险之一。“走出去”面临的主要法律风险（一）法律环境风险法律环境是投资环境中非常重要的一个指标，投资东道国的种种法律规定，决定了企业该如何投资，甚至是否投资。各国法律体系不一样，尤其是普通法系国家的法律传统与我国法律体系存在着比较大的差别，其成文法不多，而是适用浩繁的案例，法律思维大相径庭。各国法律制度也都有很多的特别之处，如果对这些独特的法律要求没有充分了解，很可能会因此造成投资失利。中国企业海外投资常常不了解东道国的投资法律环境，仅仅被投资东道国的丰富的资源所吸引，轻率作出投资决定。（二）法律“政治化”风险某些国家由于政局或政治力量

3、的变化，对外国投资者可能采取改变其预期投资收益的各种手段，最终体现为对当地法律环境的影响，造成法律多变，表现为较高的政治风险，如资产征收、国有化、随意修法、提高税收标准、限制利润汇出、限制换汇、控制外来投资等。（三）商务合同风险由于中国传统商业文件的特点，很多企业重视长期合作关系，而不习惯具体或详细的合同条款，不重视合同的重要性，导致风险潜伏于合同起草、谈判、签字、履约等各个环节：合同主体不平等风险。在谈判签约中，如果合作方是某国政府，则属于“国家合同”，国家合同是由一个国家和一个国外企业签订的合同，主要适用于石油、矿业以及其他资源开发领域。屮国企业往往不了解签署“

4、国家合同”的特殊性，面临一系列风险。合同谈判风险。一些企业在具体的合同谈判过程屮，忽视项冃开发的过程细节，或急于求成，做出一些不切合实际的承诺，给自己埋下隐患。合同条款设置风险。有些合同条款如果设置不当，会给后续履约造成一定的风险。比如付款条件的条款，不同的付款条件带来的风险和保障是完全不一样的。卖方希望在交割时支付百分之百的款项，或支付预付款，买方则希望通过分期付款的方式，保留较大比例的尾款，并和卖方的陈述保证挂钩，或者和公司的业绩挂钩。合同违约责任风险。在实务中，任何交易主体都可能违约。在法律层面，赔偿金及分手费是控制来自合作方的风险、特别是违约时的常用手段,但

5、是应注意到某些间接损失很难证明，而且有时候合同中规定的违约金、赔偿金远远少于造成的损失。（四）安全??查风险安全市査风险是许多国家以维护国家安全和利益为由，拒绝有关外国投资者的法律风险。主要表现在对于特殊行业的准入，比如：核技术、信息技术、公共事业、战略资源等，往往由于行业的敏感性而可能受到限制。美国、澳大利亚、加拿大以及一些欧洲国家通常设有规定“外商投资不得威胁国家安全”的政府审查制度以及相应审查机构。（五）“反垄断”风险反垄断风险是由于东道国由于市场准入的限制而给海外投资带来的法律风险。利用法律的严格设置来限制外资的进入某些行业是外国常用的手段之一，东道国政府反

6、垄断部门审查交易对某地区的市场竞争产生的影响，并可以作出禁止交易或附条件批准。全球约冇100多个国家存在反垄断审查制度，在这些国家屮，交易双方须依法将交易情况提交反垄断部门审查批准，未获批准则不能交割，而企业在事先申报过程中也可能出现不实申报或事后被反垄断调查，则可能导致遭受巨额罚款惩罚。（六）劳工保护风险劳动法律风险是中国企业境外并购遭遇的典型法律问题，是由于企业违反东道国的劳工法律规定，而受到东道国处罚或者受到工会抵制而遭受损失的风险。发达国家大多劳动保护法律比较健全、且工会力量强大，工会在投资并购过程中、在投后管理中、甚至在裁员、退出等过程中均有巨大影响。但是

7、劳工纠纷常常被我国企业所忽视，如果不遵守当地劳动法律,对目标企业人员随意调整、裁员，企业就有可能违反当地劳动法律，导致工会抗议、罢工甚至政府处罚或诉讼。（七）环境保护风险环境保护风险主耍是因环境保护问题而给海外投资带来损失的风险，如在非洲收购的水电站需要经过世界银行，以及德国、法国等绿色环保组织的认可等。对企业来说，如违反东道国环境保护的相关规定，可能意味着巨额罚款，甚至可能导致被责令关闭。（八）知识产权风险知识产权风险是企业由予对国际规则和东道国知识产权法律法规不了解，对自身知识产权保护不力，或由于自主知识产权的缺乏，侵犯他人知识产权引发纠纷或因自身知识产权被