佛山照明：对广东省广晟财务有限公司风险评估报告

《佛山照明：对广东省广晟财务有限公司风险评估报告》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在学术论文-天天文库。

1、佛山电器照明股份有限公司对广东省广晟财务有限公司风险评估报告根据深交所《深圳证券交易所主板信息披露业务备忘录第2号──交易和关联交易》的要求，通过查验广东省广晟财务有限公司（以下简称“财务公司”）《金融许可证》、《企业法人营业执照》等证件资料，并审阅了财务公司包括资产负债表、利润表、现金流量表等财务报告，佛山电器照明股份有限公司（以下简称“本公司”）对财务公司的经营资质、业务和风险状况进行了评估，现将有关风险评估情况报告如下：一、公司基本情况广东省广晟财务有限公司是经中国银行业监督管理委员会批准（金

2、融许可证编号：00369408）、广东省工商行政管理局登记注册（统一社会信用代码：91440000345448548L）的非银行金融机构，依法接受银监会的监督管理。根据银监会颁布的《企业集团财务公司管理办法》，财务公司以加强企业集团资金集中管理和提高企业集团资金使用效率为目的，为企业集团成员企业提供财务管理服务。财务公司注册资本10亿元人民币，广东省广晟资产经营有限公司为唯一股东，注册及营业地：广东省广州市天河区珠江西路17号52楼，开业时间2015年6月。财务公司在银监会核准的经营范围内开展业务，

3、目前，财务公司的经营范围包括：吸收成员单位的存款；协助成员单位实现交易款项的收付；办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；对成员单位办理贷款及融资租赁；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的委托贷款；对成员单位提供担保；对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；经批准的保险代理业务；从事同业拆借；经中国银行业监督管理委员会批准的其他业务。1二、公司内部控制的基本情况（一）内部控制环境股东监事会风险管理委员会董事会审计委员会信贷审查委员会总经理投资决策委

4、员会副总经理财信资风稽信办务贷金险核息公结业业管部科室算务务理技部部部部部广东省广晟财务有限公司（以下简称“财务公司”）为建立健全财务公司治理体系，充分发挥董事会的决策作用，提高监事会的监督保障职能，形成以董事会、监事会、经营管理层、职能部门及各专业委员会为主体结构的决策、监督、经营机制。1.股东（会）：财务公司的最高权力机构。股东（会）行使下列职权：决定财务公司的经营方针和投资计划；委派或更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；指定董事2长和监事会主席；审议批准董事会的报告

5、；审议批准监事会或者监事的报告；审议批准财务公司的年度财务预算方案、决算方案；审议批准财务公司的利润分配方案和弥补亏损方案。对财务公司增加或减少注册资本做出决议；对财务公司发行债券做出决议；对财务公司收购兼并、合并、分立、解散、清算、变更财务公司形式以及重大投融资和担保事项等重大事项做出决议；修改财务公司章程；法律、法规、有关监管规定及财务公司章程规定的其他职权。2.董事会：财务公司的最高决策机构。董事会对股东（会）负责，依照《公司法》行使下列职权：对股东（会）负责，并向股东（会）报告工作；执行股东

6、（会）的决议；决定财务公司的经营计划和投资方案；制订财务公司年度财务预算方案、决算方案；制订财务公司的利润分配方案和弥补亏损方案；制订财务公司增加或者减少注册资本以及发行债券或其他证券的方案；制订财务公司合并、分立、解散、清算、重组、破产、变更财务公司形式以及重大投融资和担保事项等重大事项的方案，并报股东批准；决定除股东（会）决定之外的投资、融资、担保、资产处置等事项；决定财务公司内部管理机构的设置；决定聘任或解聘财务公司总经理及其报酬事项，并根据总经理的提名决定聘任或者解聘财务公司副总经理、财务负

7、责人及其报酬事项；制定财务公司的基本管理制度；制定财务公司章程的修改方案；法律、法规、财务公司章程规定及股东（会）授予的其他职权。3.风险管理委员会：董事会下设的议事执行机构。依照财务公司章程及风险管理委员会议事规则，风险管理委员会在董事会授权范围内行使下列职责：审议财务公司风险管理总体目标、政策，并报董事会批准；审议财务公司年度风险管理报告，掌握关于风险水平和管理状况，并报董事会批准；审议财务公司重要业务的风险管理方案和重大风险管理应对策略，并报董事会批准；审议财务公司风险管理和内部控制基本制度，

8、并报董事会批准；审定财务公司风险管理组织机构设置及其职责方案；审定财务公司对各项风险的识别、计量、监测和控制的工作方案；董事会授权的其他风险管理事宜。4.审计委员会：董事会下设的议事执行机构。3依照财务公司章程及审计委员会议事规则，审计委员会在董事会授权范围内行使下列职权：提议聘请或更换外部审计机构；审查财务公司的内部审计制度的制定和监督实施；协调内部审计和外部审计之间的沟通；审核财务公司财务信息及其披露；审查财务公司内部控制制度；组织对财务公司重大关联交易的审计；配