东北证券：2013年度社会责任报告

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1、2013年度社会责任报告东北证券股份有限公司2013年度社会责任报告报告编制说明本报告书是东北证券股份有限公司（以下简称，‚东北证券‛或‚公司‛）根据《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》的规定，结合公司在履行社会责任方面的具体情况编制的。报告真实、客观地阐述了东北证券的社会责任理念与战略，以及公司2013年度在履行社会责任方面做出的具体工作。公司简介公司前身为吉林省证券有限责任公司，成立于1988年8月24日，2000年6月经中国证监会批准，经过增资扩股成立东北证券有限责任公司。2007年8月27日，公司通过‚锦州六陆‛吸收合并重组在深圳证券交易所上市，成为全国第四

2、家上市证券公司。公司已经开展全面证券及与证券相关的业务，包括证券经纪、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、证券研究咨询、证券期货、直接投资、融资融券、证券投资基金代销、中小企业私募债承销、债券质押式报价回购、约定购回12013年度社会责任报告式证券交易、股票质押式回购交易、代销金融产品等业务，已经形成完整的业务体系。截至2013年末，公司已经在全国19个省、自治区、直辖市的37个大中城市设立84家证券营业部（吉林省内42家，吉林省外42家），并在北京、上海设立专项业务分公司4家，在上海、深圳等15个大中型城市设立了15家区域分公司，分别经营公司各项业务，公司全国战略布

3、局趋于合理，并形成了一定的规模优势和品牌优势。公司坚持多元化发展，积极开展对外投资业务，已设立东证融通直投子公司、东证融达投资有限公司，控股渤海期货、东方基金，参股银华基金，建立起集证券、基金、期货、直接投资、另类投资为一体的开展综合金融服务的控股集团雏形。多年来，公司秉承‚在稳健中经营，在创新中发展，在服务中共赢‛的发展理念，以‚做中国一流投资银行，创一流财富管理机构‛为企业愿景，坚持‚一切以股东权益为重，一切以客户收益为重，一切以员工利益为重，一切以社会效益为重‛的核心价值观，把社会责任融入到公司的发展战略和经营管理当中，不断追求经济利益和社会责任的和谐统一，逐步建立

4、了比较完善的社会责任制度和社会责任组织体系，实现了经济效益和社会效益的同步提升。社会责任理念22013年度社会责任报告作为资本市场的重要参与者，东北证券有责任为社会投融资各方提供高效的金融中介服务，并努力创造良好的经营业绩，为中国资本市场的繁荣和发展做出贡献；作为上市公司，东北证券承担着股东、广大投资者资产保值增值任务，有责任为股东（广大投资者）创造满意的价值，有责任合规经营、奉献社会；作为专业财富管理机构，东北证券有责任为公司广大客户提供专业的服务，满足不同客户的需要，为社会创造财富；作为社会的组成部分，东北证券有责任维护员工的合法权益、尊重员工价值、促进员工与企业共同

5、成长；作为企业公民，东北证券有责任保护环境、节约资源、促进人与自然的和谐。社会责任战略东北证券积极承担社会责任的基础是以高效管理、业务创新和提升服务，来实现企业自身的可持续发展。东北证券将不断创新公司管理模式，努力实现低成本、高效率运营；巩固公司在吉林省内的竞争优势，并积极拓展市场，努力提高公司在行业内的竞争力；在新的形势下保持前瞻，有效管理和控制风险，抢抓发展机遇，不断提升企业价值的创造力，实现稳定可持续发展。社会责任的核心是服务资本市场的众多参与者，参与推动社会可持续发展。公司将以诚信的道德标准，围绕不断满32013年度社会责任报告足客户的需求与提升社会价值，不断提升

6、业务与服务的质量，努力适应证券市场复杂变化的形势和特点，努力营造管理规范、客户满意的服务环境。社会责任长期关注点是以扶助社会弱势群体和环境保护，贡献于社会和谐与可持续发展。积极投身社会公益事业，真诚关爱社会弱势群体，扶危济困，助力提升社会物质、文化生活水平。同时，结合公司性质，带头参与改善环境的行为，不断唤起公众环保意识，支持公益行为，带动社会共同参与环保。第一部分保护股东和债权人合法权益公司始终高度重视对股东的合理投资回报，实施连续、稳定、积极的利润分配政策，并致力于保障股东和债权人权益，平等对待公司所有股东，切实维护所有股东，特别是中小股东的利益。一、科学规范的法人治

7、理结构公司不断完善法人治理结构，形成股东大会、董事会、监事会、经理层相互分离、相互制衡的公司治理结构和运作机制，并建立了完备的合规管理、风险管理和内部控制体系。2013年全年共召开了4次股东大会，16次董事会，4次监事会，审议决策了公司重大投融资事项、创新业务发展、42013年度社会责任报告机构设臵、风险合规管理、利润分配、专业人才队伍建设等重大议案，保证了公司能持续创新发展。二、真实透明的信息披露，保证广大投资者知情权2013年，公司严格按照法律法规、公司《章程》、公司《信息披露管理制度》的规定，真实、准确、完整、及时地披露