评述上诉机构关于中国原材料出口限制案的裁决报告1

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1、评述上诉机构关于中国原材料出口限制案的裁决报告摘要：世界贸易组织(WTO)做出裁决，称中国不公平地限制了广泛用于钢铁、铝和化工产业的九种原材料的出口，使国内制造商获得不正当竞争优势，造成世界其他国家在钢材、铝材及其他化学制品的生产和出口中处于劣势地位，被迫为铝土矿、焦炭和锌等商品支付更高的价格，要求中国必须马上降低出口关税，并解除出口限额。关键字：原材料出口限制中国2009年6月23日，美国、欧盟正式在WTO框架内向中国提出贸易争端请求，称中国对铝土、焦炭、萤石、镁、锰、金属硅、碳化硅、黄磷和锌共9种原材料，采取出口配额、出口关税和其他价、量控制，违反了中国2001年加

2、入WTO时的承诺，造成世界其他国家在钢材、铝材及其他化学制品的生产和出口中处于劣势地位。墨西哥于8月21日也以类似的理由，提出了贸易争端请求。2009年7月和9月，中国与美欧墨三方分别就原材料出口问题举行了两轮建设性磋商。但磋商未能找到共同满意的解决方案。2009年12月21日，世界贸易组织决定设立一个专家组，调查美国、欧盟和墨西哥三方指控中国限制原材料出口一案。2011年7月5日，世界贸易组织向成员方发布美国、欧盟、墨西哥2009年诉中国原材料出口限制措施案的专家组报告。专家组分别就案件审查范围、出口关税、出口配额、中方援引例外条款抗辩、出口配额分配及管理、出口许可证

3、发放、最低出口限价等七个方面做出裁决。2011年8月31日，中方就原材料出口限制案向世贸组织争端解决机构提出上诉，要求推翻专家组报告的部分裁决。2012年1月30日，WTO上诉机构就美国、欧盟、墨西哥诉中国原材料出口限制措施世贸组织争端案发布裁决报告，维持了初步裁定的核心内容，即中国对多种工业原材实施出口税和配额违背了WTO规则，并驳回了中国基于环境保护或供应短缺就初步裁定提出的上诉请求。但是WTO上诉专家小组并没有维持初步裁定的所有内容，在几个重要问题上支持了中方的上诉请求，纠正了专家组此前的部分裁决，包括裁定起诉方专家组请求违反《关于争端解决规则与程序的谅解》有关规

4、定，即专家组关于配额分配管理、出口许可证、出口最低限价、配额招标的裁决整体无效；裁定专家组对《关税与贸易总协定》（GATT）第20条的解读错误等。中国商务部条约法律司负责人发表谈话表示，中方将认真评估世贸组织裁决，并根据世贸规则对资源类产品实施科学管理，实现可持续发展。这位负责人表示，中方欢迎世贸组织上诉机构在几个重要问题上支持中方的上诉请求，纠正了专家组此前的部分裁决。同时，对于世贸组织上诉机构维持专家组关于GATT第20条不能适用于出口关税抗辩等部分裁决，中方感到遗憾。出于保护环境和可用尽自然资源的需要，中国政府近年来加强并不断完善对部分资源类产品，特别是高污染、高

5、能耗、消耗资源性产品的管理。中方认为，世贸组织规则既强调贸易自由，也允许成员采取必要手段实现保护资源、环境的政策目标。就中国而言，限制这些高耗能、高污染和稀缺原材料产品出口的初衷是为了保护环境和稀缺资源。以稀土为例，国务院发展研究中心的报告显示，在分离稀土的某项工艺中，每开采1吨稀土会破坏200平方米的地表植被，剥离300平方米表土，造成2000立方米的尾砂。稀土开采对环境破坏之重，加强对其管理的任务之紧迫，由此可见一斑。也是出于对环境的保护，稀土储量同样很大的美国、澳大利亚和法国等至今没有或早已停止大规模稀土开采。据美国国家地质调查局的统计数据，2009年中国稀土储量

6、约占世界总量的31%，而如今中国稀土产量却高达全球90%以上。据统计，中国是世界最大的黄磷、氟石、镁、镁合金、电解锰、工业硅和锌的出口国。中国长期以来以低廉的价格出口铝土、焦炭、稀土等原材料，在中国不具备原材料定价话语权的情况下，发达国家凭借世贸规则大量赚取‘剪刀差’，中国沦为单纯的原材料出口方并处于产业链下游。这是不合理的现象，也是不公平的现象。为了实现经济的可持续发展和资源的合理利用，中国对原材料的出口进行管理具备正当的理由。因为该组织及其规则既然认同环境保护等项理由，那么就应当准许成员方寻求最有效的实现这一目的的手段，而实施出口管制才是减少中国许多高能耗、高污染产

7、品生产的最有效手段。一方面是因为这类商品很大一部分需求在于国外；另一方面是因为在出口环节实施管制成本最低、效率最高。中国通过提高出口关税、制定出口配额、设定最低出口限价以及施行出口许可证等一系列措施减少了原材料的出口，有效地促进了资源的可持续发展，同时，限制出口也有利于中国争夺稀有金属的定价权。其实，在现在全球经济不景气，很多国家失业率增高的情况下，全球很多国家都有采取一些贸易保护措施，有专家指出，随着中国经济的大力发展，中国在世界贸易中的地位日趋重要，而因此导致世界贸易格局的改变，中国与其他国家的贸易摩擦也将增多，甚至会成为世界贸易摩擦