上诉机构关于中国原材料出口限制案报告

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1、中国原材料出口限制案报告——WTO/DS398课程：WTO概论班级：国贸0917班学号：38号姓名:熊灿上诉机构关于中国原材料出口限制案报告我国于2001年加入WTO，入世后的中国成就是显著的，但其中的艰难险阻也是显而易见的。此次中国原材料出口限制案就是个缩影。事件的由来：于2009年，美国，欧盟，墨西哥对我国铝土、焦炭、萤石、镁、锰、金属硅、碳化硅、黄磷和锌共9种原材料，采取出口配额、出口关税和其他价、量控制提出质疑，宣称中国违反了加入WTO时的承诺，向世贸组织提出贸易争端请求。当年12月21日，世贸组织设立专家组，开始调查该案件。本

2、案的争议焦点在于，中国对原材料的出口限制措施是否与WTO规则和入世承诺一致的问题，包括中国对部分产品出口的数量限制、对部分产品征收出口关税、原材料出口额外的要求和程序、对原材料的出口维持最低出口价格体系及合同价格审批等。下面是有关专家小组的调查报告，摘至WT/DS398：一，关于出口关税方面（1），小组发现出口关税的应用对某些形式的铝矾土、焦炭、氟矿石、镁、锰、金属硅和锌，由于在issue1576一系列措施，是违反第11.3中国加入的方案；（2），小组发现，中国并没有表明：应用出口关税形式的氟矿石是依第二十条（g）1994年关税与贸易总

3、协定的；（3），小组发现，中国并没有表明：应用出口关税形式中镁、锰、锌是正当的依第二十条（b）的关贸总协定1994；（4），小组认为调整出口关税循环删除与WTO不一致的特殊任务适用于黄磷在陪审团在2009年12月21日成立。评析说明：根据《中国加入协定书》第11条第3款规定，“中国应取消适用于出口产品的全部税费，除非本协定附件6中有明确规定或按照GATT1994第8条的规定适用。”附件6中列举了84种产品及其出口税率，并在注释中说明，“中国确认本附件，但例外情况除外。如出现此类情况，中国将在提高实施关税前，与受影响的成员进行磋商，以期找

4、到双方均可接受的解决办法。”——摘至《中国加入协定书》此案件中，中国对于除了碳化硅和黄磷之外的7种原材料征收了10-40%的出口税。综合对比专家小组调查及其《中国加入协议书》，中国在矾土、焦炭、氟石、镁、锰、金属硅以及锌这7种原材料的出口税不符合议定书的承诺。并且，专家组还提出中国没有按承诺与受影响的成员进行磋商。二，关于出口配额方面（1），小组发现，出口配额的应用对某些形式的铝矾土、焦炭、氟矿石和碳化硅，由于在issue1578一系列措施，是违反第十一条，1994年关税与贸易总协定的；（2），小组发现一种应用出口禁止某些形式的锌，由于

5、在issue1579系列措施，是违反第十一条，1994年关税与贸易总协定的；（3），小组发现，中国并没有显示，出口配额的申请，有关铝矾土的；（4），小组发现，中国并没有表明，应用焦炭出口配额和碳化硅依第二十条是正当的（b）关贸总协定1994；（上述资料引自WT/DS398）评析说明：GATT第11条第1款规定，“任何缔约方补得对任何其他缔约方领土产品的进口或向任何其他缔约方领土出口或销售供出口的产品设立或维持除关税、国内税或其他费用外的禁止或限制，无论此类禁止或限制通过配额。进出口许可证或其他措施实施。”——引自1994“关税与贸易总协

6、定”此案中，中国对矾土、焦炭、氟石、碳化硅和锌等5种产品实施了出口配额，根据上述总协定的规定，专家组认定，中国对其5种原材料的出口配额不符合关税与贸易总协定的规定。20011年7月5日，世界贸易组织向成员国发布美欧墨2009年诉中国原材料出口限制措施案的专家组报告。专家组分别就案件审查范围、出口关税、出口配额、中方援引例外条款抗辩、出口配额分配及管理、出口许可证发放、最低出口限价等七个方面做出裁决。其中，专家组支持中方关于案件审查范围、出口配额分配及管理、出口许可证发放等方面的大部分观点和立场，认定中方取消了出口限价有关措施，认同中方对

7、耐火黏土和萤石采取的综合管理措施。但专家组同时也裁定中方涉案的出口关税和出口配额措施不符合中方加入世贸组织的承诺和有关世贸规则，且未满足保护可用尽自然资源、保护人类生命健康等例外条款的条件。2011年8月31日，中方就原材料出口限制案向世贸组织争端解决机构提出上诉，要求推翻专家组报告的部分裁决。2012年1月30日，世界贸易组织上诉机构发布裁决报告，维持了初步裁定的核心内容，即中国对多种工业原材料实施出口税和配额违背了WTO规则，并驳回了中国基于环境保护或供应短缺就初步裁定提出的上诉请求。但是WTO上诉专家小组并没有维持初步裁定的所有内

8、容，在几个重要问题上支持了中方的上诉请求，纠正了专家组此前的部分裁决，包括裁定起诉方专家组请求违反《关于争端解决规则与程序的谅解》有关规定，即专家组关于配额分配管理、出口许可证、出口最低限价、配额招标的裁决