《证券交易》冲刺班

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1、第一章证券交易概述本章概述    第一章为概念性知识，这部分知识在考试中占分值大概在10分左右，很多题目可以根据证券基础中的学习的内容以及常识进行判断，知识点相对简单。这部分内容主要要求大家理解加记忆。具体学习方法分为两步：第一步，在精讲视频阶段认真学习并理解相关基础概念，并进行记忆；第二步，利用时间做该章的典型试题，深化记忆。    考试题型：单选、多选、判断    第一节　证券交易的概念和基本要素    一、证券及证券交易的概念及原则（理解考点）    （一）证券交易的概念及特征    概念：已发行的证券在证券市场上买卖的活动（理解）    注意区分证券交易与证券发

2、行的关系（对象、规模、前提、促进）    特征表现在证券的流动性，收益性和风险性    (二)我国证券交易市场发展历程（重大历史事件的时间）    深沪两大交易所成立的时间、股权分置改革的启动时间    （三）证券交易的原则    遵循“公平、公开、公正”三公原则。（三公的含义注意理解）    例题：    1、证券交易的特征主要表现为-------------    A．流动性、安全性和收益性    B．流动性、收益性和风险性    C．流动性、安全性和风险性    D．收益性、安全性和风险性    答案：B    多智网校试题解析：证券交易表现出流动性、收益性和风险

3、性    二、证券交易的基本要素种类（重点）    （一）证券交易的种类    1、股票交易    股票交易的概念：以股票为对象进行的流通转让活动    股票交易的方式：上市交易、柜台交易（理解）    2、债券交易    根据发行主体的不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。    3、基金交易    从基金的基本类型看，一般可以分为封闭式与开放式两种。    （难点）注意区分两类基金交易：    封闭式基金：可以申请上市、上市后可在二级市场上买卖    开放式基金：    非上市，基金管理公司和委托商业银行、证券公司等的柜台，进行申购和赎回；    上市

4、，除了申购和赎回外，也可以在二级市场上进行买卖。    开放式基金申购、赎回价格：基金资产净值再加一定的手续费而确定的。    基金创新品种：    交易型开放式指数基金，可上市交易，并同时进行基金份额的申购和赎回。    4、金融衍生工具交易    金融衍生工具交易包括权证交易（概念、类型）、金融期货交易（概念、类型）、金融期权交易（概念、类型）、可转换债券交易（概念、类型、特性）等。    重点：期货期权的区别    难点：可转换债券的特性（债权和期权：持有期间可获息，持有至期满可收回本金；可在规定的转换期间内转换为股票，可选择在证券交易市场上将其抛售来实现收益。）

5、    例题、金融期货交易是指以（　）为对象进行的流通转让活动。    A．金融产品    B．金融期货    C．金融衍生工具    D．金融期货合约    答案：D     多智网校试题解析：金融期货交易是指以金融期货合约为对象进行的流通转让活动    （二）证券交易方式（现货交易、远期交易和期货交易）    1、现货交易(了解)    2、远期交易和期货交易（区分两者）。    3、回购交易(短期融资行为)。    4、信用交易（理解）    例题、证券回购的实质是（　）    A．信用贷款    B．抵押拆借资金    C．发行债券融资    D．杠杆融资   

6、 答案：B     多智网校试题解析：证券回购是一种抵押拆借资金行为，以证券作为抵押担保品。    （三）证券投资者    自然人投资者，法人投资者    个人投资者，机构投资者（政府机构、金融机构、企业和事业法人及各类基金等）。    证券投资者买卖证券限制条件（重点）。证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。    境外投资者的投资范围限制（难点）。    一般境外投资者:B股    合格境外

7、机构投资者:可在批准的额度内投资在交易所上市的除B股以外的股票、国债、可转换债券、企业债券、权证、封闭式基金、开放式基金，可参与股票增发、配股、新股发行和可转换债券发行的申购。    合格境外机构投资者的条件（重点）：符合中国证监会、中国人民银行和国家外汇管理局规定的条件，经证监会批准并取得外汇管理局额度批准的境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构。    合格境外机构投资者的投资行为（重点）：：应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动。    （四）证券公司    1、设立证券公