社会调查研究方法与技术第七章标准化访问课件PPT.pptx

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标准化访问SurveyMethodsinSocialResearch第七章 /CONTENTS目录01标准化访问概述02标准化访问的原则03访问员的挑选04访问员的培训05对访问员的督导 第一节.标准化访问概述 当面访问和电话访问中，资料搜集工作是由专门组织的多位访问员，以标准化访问的形式完成的。访问员能否遵循标准化访问原则，减少访问员误差，成为进行标准化访问关键。第一节标准化访问概述P206-210 访问是指访问者通过与被访者的口头交谈来获取信息的过程。访问主要由题目和回答构成；而且交谈双方有不同的角色定位。访问可以以多种形式进行，按照对访问过程控制程度的不同，可以将访问划分为结构式、半结构式和无结构式访问几种。结构式访问又称标准化访问，是一种对访问过程高度控制的访问形式。一、标准化访问的含义及适用范围P206 结构式访问对访问过程高度控制主要表现在以下几个方面：首先，访问是按照预先设计好的问卷进行的，问卷上的题目可能是开放式的，也可能是封闭式的。其次，访问员在访问时，只能按照问卷上的指导语、题目和顺序进行提问，不能随意对题目进行解释和发挥。最后，当被访者不清楚题目含义时，访问员只能重复题目，或按访问员手册上的统一说明进行解释。一、标准化访问的含义及适用范围P207 一种观点：题目设计得再好，也存在被访者不清楚的地方。如果每个访问员都根据自己的理解进行解释，势必向每个被访者传达不同的意思，这样调查结果就不具有可比性了。因此不能随意解释。一、标准化访问的含义及适用范围P207相反的观点：访问员应该发挥自己的想象力，为被访者答疑解惑，而不应该让被访者自己判读题目。因为，被访者在没弄清题意的情况下的回答，很可能无法反映事实的本来面貌。当被访者对问卷题目产生疑问时，访问员应该如何处理？？？ 在标准化访问中，对采用哪种形式的题目没有严格的规定标准化测量准则，对两种形式的题目都适用。开放式题目并不妨碍对调查过程的标准化管理。较多地依赖于封闭式题目，主要是由于通过这种题目得到的调查结果，比较容易转化为量化分析资料，而量化分析能够处理规模较大的总体。一、标准化访问的含义及适用范围P208在标准化访问中，应采用哪种形式的题目？？？ 社会研究中不适合使用标准化访问的情形：不适用探索性研究。研究探索的目标是考察研究者感兴趣但又不了解的现象，并从中找出要进一步询问的题目。标准化访问的题目都是结构性或限定性的，通过标准化访问不可能增进对现象的了解。不适用于个案研究。个案研究的目的是搜集特定被访者的个人特征信息的调查，就不适合标准化访问形式；适合采用以被访者个人叙述为主的个别访谈形式。一、标准化访问的含义及适用范围P208 误差是指调查资料与研究者所要测量的“真实数据”之间的差异。调查的各个阶段，如抽样、问卷设计、调查访问和资料处理等，都有误差。调查访问阶段由访问员的影响而产生的那部分误差，被称为访问员误差。根据测量理论，可以将信度和效度作为评估访问员误差的标准。二、访问员误差的含义及确认方式P209 在实际访问中，访问员误差无法完全消除，而且不容易被发现。标准化访问程序在很大程度上，可以有效地减少和控制访问员误差。在实际访问中，可以通过以下三种方法来确认与访问员相关的误差。直接观察：直接对访问员的访问过程进行观察。相关性检验：将访问结果与访问员进行相关分析，如具有显著相关性，则表明访问员对访问结果有影响，反之亦然。效标效度检验：将访问结果与某种标准答案进行比较，进行效标效度检验。二、访问员误差的含义及确认方式P210 第二节.标准化访问的原则 要实现标准化访问，首先就要给所有被访者完全相同的刺激，即完全按题目内容对被访者进行提问。一般说来，按照题目内容逐字读出题目，是大多数访问员手册会提及的格式内容，但是，在实际访问中，很多访问员仍然会改变题目的用字。一、完全按题目提问P210 当访问员按题目提问后，如果被访者没给出令人满意的答案，这时访问员应根据具体情况，对被访者进行适当的追问。访问员一方面要根据被访者答案的类型，采取适当的追问策略，另一方面则需要注意防止出现追问误差。最常出现的追问误差：一种是引导式追问，另一种是该追问时没有去追问。二、适当地追问P212 在标准化访问中，封闭式题目是最常见的题目形式，一些被访者可能会给出与答案选项不符的回答。这时访问员应该先告诉被访者，答题的方式是从给出的答案选项中选出一个最符合自己情况的答案，然后再念一遍题目和答案。在进行以上追问时，访问员很可能会犯两种错误。访问员可能会越俎代庖，自己替被访者挑选一个答案。访问员在复述题目和答案时，没有将所有答案选项都复述一遍。（一）追问与选项不符的回答P213二、适当地追问P213-216 在标准化访问中，访问员经常会要求被访者在回答题目时，提供一些比较精确的数字，如家庭收入、人均住房面积、公司员工人数等。面对这样的题目，被访者可能由于记不清楚或懒得细想，只提供一个宽泛的数字或一个大概数字。对此访问员应进行适当的追问，使得答案更精确一些。在追问中，访问员要特别注意，不要进行引导式追问。（二）追问不精确的回答P213二、适当地追问P213-216 访问员：在最近一周内，有几个晚上您是在家中用餐的？被访者：我一般都在家中用餐。追问如下（可以变成是否题）访问员（引导式追问1）：您的意思是，在最近一周内，您一次都没在外面用餐？访问员（引导式追问2）：您的意思是，在最近一周内，您在家中用餐的次数是7或6？（二）追问不精确的回答P214二、适当地追问P213-216 能用“是”或“否”回答的，就是引导式追问，不能的就不是。正确的追问方法应该是：访问员（非引导式追问1）：在最近一周内，有几个晚上您是在家中用餐的？访问员（非引导式追问2）：请您告诉我，在最近一周内，您在家中用餐的次数是多于6，还是少于6？被访者：多于6次。访问员（非引导式追问2继续）：您的意思是，在最近一周内，您在家中用餐的次数是6或7？（二）追问不精确的回答P214二、适当地追问P213-216 把原题目再念一遍是最好的追问方法，也是符合标准化的做法。从保持不引导的原则看，上例中的非引导式追问2也是可行的。这里访问员采用了“校对”技术，即先对答案可能出现的范围进行合理的猜测，然后针对某个关键值提问，看答案会落在关键值左边还是右边，接下来再针对已缩小范围的答案提问，进一步确认答案的数值。虽然“校对”技术是一种提高答案精确程度的有效方法，但它并不完全符合标准化原则。（二）追问不精确的回答P214二、适当地追问P213-216 被访者“不知道”的回答传递出的信息是多种多样的。对一个询问意见、态度、观点的题目，它可以表示被访者不愿回答这个题目。对一个知识性题目，它可以被理解为一个合理的答案。“不知道”也可能只是一种延迟反应模式——被访者在考虑答案时，习惯性地以此为开场白。或者它表示被访者从前没想过这个问题，不排除他只要略想一下，就能想出答案来。再或者它表示被访者吃不准自己的答案是不是符合访问员关于正确答案的标准。（三）追问“不知道”的回答P215二、适当地追问P213-216 （三）追问“不知道”的回答P215二、适当地追问P213-216“不知道”情形访问员应对方式知识性题目“不知道”被认为是一个考虑周到的正确答案，访问员就可以记录下答案，接着问下面的题目。延迟反应模式给被访者思考的时间，访问员可以重复一遍题目，来帮助被访者思考。没想过或不愿意想这个题目访问员应对被访者加以鼓励，强调被访者是最适合回答这个题目的人选，然后重复一遍题目。不敢肯定自己的答案正确与否访问员应向其说明，答案无所谓正确与否，只要如实地将自己的理解、判断说出来即可 在标准化访问中，开放题的追问是最难控制的，不同调查机构的要求也有很大差异，因此这类追问特别容易产生访问员误差。降低访问员误差的最好办法，就是在标准化访问中尽可能少地使用开放题。如果必须采用开放题，研究者最好能针对需要追问的情景，对追问用语进行统一规定。（四）追问开放题P215二、适当地追问P213-216 在被访者回答开放题出现以下情况时，访问员应给予适当的追问。第一，被访者答案的内容并没有回答题目，而是答了某个其他的问题。例如：访问员：在您看来，工作场所里最好的事情是什么？被访者答案1：我上次工作的那个公司，大家都忙忙碌碌的，彼此并不太在意维持同事关系。显然，这里被访者答非所问，这时访问员应该将题目再念一遍。（四）追问开放题P215二、适当地追问P213-216 第二，被访者的答案中有一些不清楚的概念或名词，使答案的语意模糊不清。例如：访问员：在您看来，工作场所里最好的事情是什么？答案2：这里的人。对于这种语意不十分清楚的答案，访问员就应采用以下形式的追问用语，进行适当的追问。访问员追问1：请您多告诉我一些您所提及的人。（四）追问开放题P216二、适当地追问P213-216 第三，被访者答案不够详细或具体。例.访问员：在您看来，工作场所里最好的事情是什么？答案3：这里的人都是些很好相处的同事。不同的被访者对“好相处的同事”的理解是会有差异的。答案无法分辨被访者答案的差异。访问员应采用追问用语，进一步挖掘出被访者答案含义中的差别。追问2：您所谓好相处的同事指的是什么？答案4：他们自顾自，从不来打扰你。你不用劳神他们是怎么想的，也不用花时间和他们交往。（四）追问开放题二、适当地追问P213-216 第四，开放题是可以让被访者无限制地提出自己的答案的，因此访问员即使得到了非常合适的答案，也要注意到被访者还有可能提出其他观点的答案。在上面的例子中，被访者还可能对工作场所提出另一件“最好的事情”。所以，访问员应追问道：追问3：还有没有其他的了？直到被访者回答：答案5：没有了。（四）追问开放题P216二、适当地追问P213-216 在标准化访问中，除了提问和追问外，访问员还要对被访者提供的答案进行标准化记录。与按题目逐字提问类似，标准化记录的关键是要完整地记录被访者给出的答案，在记录的内容中排除访问员的判断、归纳、解释或修改。根据题目的形式，可以从两个维度来确定标准化记录的规则：一是看题目是开放的还是封闭的；二是看题目是要求事实性答案，还是要求意见性答案。三、完整记录答案P217 开放题的形式阐述的意见或感觉（主观状态题目）访问员在记录时唯一可遵循的规则就是，逐字记下被访者回答的每一个确切字句，不做归纳，也不做删减。开放式的事实性题目（事实行为题目）不一定要逐字记录，但对被访者提供的信息要无一遗漏、完整地记录下来。将所有与回答题目相关的信息都集中起来，经过事后分析给出统一解释。三、完整记录答案P217 封闭式题目事实性题目：将被访者提供的所有相关答案信息统统记录下来，等到数据编码、录入时，再决定采用哪一个答案。意见性题目：①追问被访者，直到他选定一个答案为止；②只记录被访者提供的答案的内容，不对其进行归类，留待以后再决定。三、完整记录答案P217 在标准化访问中，被访者与访问员之间是一种“即时关系”。从访问关系的建立看，被访者一般是通过对访问员的感觉，来判断访问的正当性、合法性的。由于调查访问经常会问到许多个人信息，有时还会涉及一些令人尴尬，甚至牵涉某种风险或威胁的信息，在通常情况下，人们不会把这样的信息透露给陌生人。如果访问员以一种权威性专业人士的形象出现，那么被访者反倒有可能讲述自己的故事。四、保持立场中立P218 以专业人士形象出现的访问员，也需要保持中立立场，这通常需要访问员在行为举止上注意做到以下几点。在访问进行时，访问员一定不要向被访者谈论自己的个人经历、自己对社会现实的看法，更不要表述自己的价值判断。在访问互动中，访问员一定要处理好对被访者回答的反馈。访问员既不能完全漠视被访者的回答，也不能在反馈中隐含对被访者回答的评价或判断。四、保持立场中立P219 标准化指导是指访问员就标准化访问的含义和操作方式，向被访者做出的说明。由于被访者通常不了解标准化访问，因此，调查的设计者可以要求访问员在访问之初，向被访者简短地介绍一下标准化访问。阅读课本P221页的介绍实例（一）标准化指导P220五、训练被访者P220-224阅读完后回答：这种介绍有何作用？了解监督 当被访者在访问中遇到困难，或没有严格执行访问规则时，访问员对访问规则的内在含义进行重新阐释。需要访问员重新阐释访问规则的，有以下几种情况。第一，在访问中，被访者经常会针对题目中的某个概念提出质疑，认为概念含义模糊，而且从题目的字句中无法得出被访者认为合适的定义。这时被访者通常会要求访问员给出解释。访问员手册上对此概念有统一的解释，访问员按统一的口径向被访者说明。访问员手册上没有统一的解释，访问员绝不可以自己给出独立的解释，否则会严重影响资料的质量。（一）标准化指导P221五、训练被访者P220-224 第二，在访问中，被访者经常在回答题目遇到困难时，请家人帮忙回答。这时访问员应进行区别性处理。如果被访者回答的是事实性题目，例如家庭收入、住房面积、看病或住院次数等，可以让家人或其他知情者帮助被访者来回答。如果被访者要他人帮忙回答的是意见性题目，访问员就应加以阻止，并对被访者进行标准化指导。（一）标准化指导P221五、训练被访者P220-224 第三，针对某些意见性题目，被访者有时还会询问访问员的意见或看法。被访者的这种要求是违反标准化访问的规则的，访问员的正确反应是通过标准化指导加以婉拒。第四，有些被访者在回答开放题时，讲得很快，以至于访问员无法将答案逐字记录下来。访问员不要迁就被访者，以摘要的方式记录答案，而要明确地通过标准化指导，让被访者放慢回答速度。（一）标准化指导P222五、训练被访者P220-224 除了标准化指导这种形式外，用录音或录像进行示范也是训练被访者的好方法。录音示范为例，可以事先将一段访问的问答过程做成一盘录音带，访问员在正式访问前，先向被访者播放这盘录音带，以此告诉被访者正确的访问方式。另有一种训练策略则是让被访者主动做出承诺，同意尽量提供正确的答案。在被访者初步同意接受访问后，访问员先示范性地问几个题目，以便被访者了解访问会涉及哪些内容。然后访问员告诉被访者，答案的正确性、完整性对这个研究是非常重要的，因此被访者必须尽可能提供正确的答案的承诺。（二）示范和承诺P223五、训练被访者P220-224 访问员有意识的训练，也是一种访问信息的传递，但这传递的主要是进行正确访问的信息。访问员的言谈举止传递的有关访问目标和规则的信息，既可能是正确的，也可能是错误的。访问员在访问中常见的一些错误的言行表现。在访问开始后，访问员与被访者闲聊一些与访问无关的话题。访问员如果在访问中念得非常快，不太注意内容的清晰性。（三）传递访问信息P223五、训练被访者P220-224 第三节.访问员的挑选 一、访问员的基本条件P224-225具备良好的读写能力和文字理解能力必须有弹性的工作时间最好是兼职人员 访问员的人口学特征主要包括年龄、性别、民族和教育水平等。年龄：访问员年龄较大，就很可能使他与被访者之间的人际关系产生社会距离，从而使得二者之间的互动流于形式。性别：女性访问员更容易与被访者建立起互动关系，得到被访者较高的评价。受教育水平：人们通常更喜欢与具有相同或更高受教育水平的人互动。在对受教育水平较低的被访者进行访问时，应尽可能招募比被访者受教育水平高的访问员。二、人口学特征的影响P225 调查经验是通过多次调查积累的，无疑有助于访问员更方便地与被访者建立起关系，但在进一步的访问中，这些经验未必会对调查资料的质量产生正面的影响。在标准化的问卷访问中，访问员并非一定要具备专业背景。但是，如果在调查中还希望对被访者进行观察和评估，就应该挑选那些具有一定专业背景的访问员。三、其他因素的影响P226 第四节.访问员的培训 一、培训内容P227010204调查项目抽样方法和问卷访问的技巧及方法注意事项0305职业道德名称、计划、目的、人员等PPS抽样、Kish表诚实、认真、负责、耐心 二、培训方式P229讲课和示范模拟访问督导访问最常见的培训方式轮流扮演被访者和访问员，进行合作和互相问答练习由经验丰富访问员或专职督导带领访问员进行真实场景访问 在专业调查机构中，基本的访问员培训大多持续两到五天。对访问员的培训时间若短于一天的话，预期培训效果不佳，访问员很难完成标准化访问程序，调查资料会出现较大的差异。从影响因素看，访问员的经验、项目规模和难度，以及进行访问时的工作环境都会影响到培训时间的长短。三、培训时间P220 第五节.对访问员的督导 从成本角度评估访问员，要先计算每个访问员平均完成一份问卷所花费的时间和金钱的数目。成本高：在相同的时间内，完成的访问数量较少、拒访率较高，或者完成一份问卷的费用较高。这样计算出来的结果，有时并不能直接当作评估访问员工作效率和成本效益的依据。对访问员进行比较，必须看他们之间的访问工作是否具有可比性。（一）成本P231一、督导指标 回答率：成功完成访问的比例。在具体评估某位访问员的回答率之前，应该综合考察他完成的其他几项指标。在访问中努力确认访问员的回答率，特别是拒访率，对提高访问质量、发现访问员的操作失误是非常有帮助的。（二）回答率P232一、督导指标 对访问员工作质量的评估有两个重要依据一个依据是在调查进行时随时检查他们完成的问卷的质量，看看记录是否清晰准确，跳题部分完成得是否正确，所采集的答案能否进行编码。另一个依据是通过直接观察访问过程，看看访问员是如何进行访谈、如何获得答案的，访问的标准化程度如何。（三）质量P233一、督导指标 一、督导指标无论是电话访问还是当面访问，对访问质量的评估最好能遵循一个标准化的程序，一个有效的方法是由督导员填写一份访问过程质量评估表。（三）质量P233 在访问正式开始后，督导员就应伴随访问进行一些现场督导。现场督导可以采取公开方式，例如，陪同自己管辖的访问员，特别是陪同那些能力较弱、培训时表现不佳的访问员完成1~2个访问。现场督导也可以采取隐蔽的方式，例如，在访问员结束一户访问离开后，督导员随即入户对被访者进行查访，了解访问员在访问过程中的表现，并请被访者对访问员的行为做出评价。（一）现场督导P235二、督导方法P235 为了控制访问的质量，督导员每天都要逐份检查访问员当天完成的问卷检查的内容包括问卷是否填答完整，有没有漏答的情况，有没有字迹模糊看不清的地方，跳答题是不是都按要求跳答了，等等。为了对已完成的样本的代表性进行控制，在访问过程中，对样本完成情况进行动态监控。实现动态监控要解决两个问题：一是如何确定比较的效标或监控标准，二是选择哪些基础数据来进行比较。（二）质量控制和检查P236二、督导方法 经常发生的访问员舞弊行为大致有以下几种。自行填答问卷。故意访问非样本指定的被访者。故意遗漏大量题目不进行提问。（三）处罚舞弊行为P237二、督导方法 在访问员培训中，除了要向访问员讲清楚访问员的职业道德，以及舞弊行为对调查研究的危害程度外，还要向访问员界定舞弊行为的认定原则，以及告知对舞弊行为的处罚办法。而在督导过程中，除了利用回访问卷进行回访核查，或让访问员向被访者要电话号码进行抽样检查外，还可以要求访问员与调查主办机构签订一份合同，以书面契约的形式来尽可能避免造假舞弊行为的发生。（三）处罚舞弊行为P237二、督导方法