HSE两书一表管理PPT课件

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基层组织HSE风险管理模式---HSE“两书一表”管理2011年1

1主要内容“两书一表”来源“两书一表”应用情况及存在问题“两书一表”主要内容及应用要求2

2第一部分HSE“两书一表”的来源3

3“两书一表”来源HSE管理体系的核心是风险管理，也即基层组织的风险管理。为做好基层组织的风险管理，有效防范事故的发生，真正做到对事故的事前预防，我们在借鉴壳牌公司的“HSECASE”的基础上，创建了HSE管理体系在基层组织的运行模式——HSE“两书一表”。4

4“两书一表”来源壳牌HSECASE:一个项目开始之前，首先对该项目所具有的HSE风险进行辨识，然后进行风险评估，再根据风险程度制定出相应的风险削减与控制措施，最后把这些防控措施落实到各个相关岗位，岗位员工各负其责，就能够确保在项目运行过程中不出或少出事故。所策划编制的这个作业文件就是HSECASE。通过HSECASE，真正把对事故的提前防范落到了实处！！5

5“两书一表”来源HSECASE优点：一个名副其实的风险管理工具——把事前预防落到了实处！！HSECASE缺点：1、文件编制工作量太大，一个不太大的项目动辄就是几百页，乃至更多！由于西方石油企业员工文化素质高，对于他们编制与宣贯都不是问题。2、对于我们企业,生产经营任务繁重，人员文化素质偏低，尤其是大量使用农民工的基层组织，每个项目都要编一个HSECASE，篇幅太大，既不利于编制，也不易宣贯、落实！！结论：把HSECASE转化为适于我们企业实际情况的东西！！6

6“两书一表”来源由“HSECASE”到“两书一表”：壳牌公司的HSECASE对与专业相关的常规作业HSE风险的控制----指导书（占HSECASE内容的80%左右）对由于各种变化、变更所产生新的HSE风险的管理---计划书（占HSECASE内容的20%左右）7

7“两书一表”来源“两书一表”与HSECASE比较：由于与专业相关的常规作业HSE风险是固定不变的，因此，HSE作业指导书可以是相对固定的，可以长期使用。每个项目只编制与变化了的风险有关的HSE作业计划书，而不必编制HSE作业指导书。“两书一表”与“HSECASE”相比，一个项目减少80%左右编制工作量。8

8“两书一表”来源HSE《作业指导书》：《指导书》是对与专业相关的常规作业HSE风险的管理.它是通过对常规作业中,风险的识别,评估,削减或控制以及应急管理等,把与专业相关的常规风险控制在“合理并尽可能低（ALARP）”的水平，对各类风险制订对策措施，并把这些对策措施分配到相关岗位。这个过程表述的文字写在书面上，经过业务主管部门组织评审后，整理汇编成相对固定的HSE作业指导文件。9

9“两书一表”来源指导书的作用：对与专业相关的常规作业（特点：相对稳定、常做、有规程）HSE风险的控制！！由于与专业相关的常规作业HSE风险是相对稳定的，只要工艺、技术、设备设施等不发生变化，防控措施就不发生变化（如果只是临时性变化，则应通过计划书防控，而不是由指导书控制），因此，指导书是相对稳定的。10

10“两书一表”来源HSE《作业计划书》《计划书》是针对具体项目或活动情况，由基层组织结合具体施工作业的情况和所处环境等特定的条件，在开始进行作业前，按照风险管理流程所策划编制的对各种变化所产生的新增风险的控制，经主管部门（人员）批准所形成的作业文件。编制《计划书》的基础是《指导书》，它是对《指导书》所没有含盖内容的补充.《指导书》与《计划书》一起构成对所有辨识出来的风险的控制。11

11“两书一表”来源计划书之作用：对非常规作业（特点：变化大、不常做、无规程）HSE风险的控制！！可用于移动性作业项目：对由于各种变化、变更所新增的HSE风险的管理。可用于固定作业场所：非常规作业活动（如，临时性作业等）HSE风险的管理。在进行非常规作业之前，首先应对所要开展的活动进行危害因素辨识，对辨识出需要防控的风险制定出相应的防控措施，写到书面上经过审批，就形成这个活动的计划书。这种作用相当于“大许可”！12

12“两书一表”来源HSE《现场检查表》：《HSE现场检查表》是在现场施工过程中岗位员工所使用的一种简单明了的表格式检查工具，涵盖“两书”的主要检查要求和检查内容。通过检查表，使每个岗位员工对自己所使用或管理的设备、设施、工器具以及施工作业现场（工作面）等的安全状态的检查与管理。13

13第二部分“两书一表”应用情况14

14《指导书》与《计划书》定位“两书一表”定位:——“两书一表”是基层组织实施HSE体系管理的作业文件。手册程序文件作业文件15

15《指导书》与《计划书》定位《指导书》定位:它是对基层组织岗位员工在常规作业时的安全指导，强调的是对通过《指导书》规范员工作业行为，实现对专业常规作业风险的管理；16

16《指导书》与《计划书》定位《计划书》定位：它是对基层组织从事具体活动或所运作特定项目的新增风险（诸如：人员、环境、工艺、技术、设备设施变更等引起的新增风险）的管理，突出的是对项目动态、新增风险的管理。17

17“两书一表”应用情况“两书一表”发展历程：2001年集团公司发布“中油质安字[2001]199号”文件。同年，为便于文件执行，出台“两书一表”编制指南。“两书一表”先是在集团公司工程技术服务类企业普遍得以实施；后来，一些上市企业也自发实行。得到集团公司领导的充分肯定（勘探与生产公司在其所属的地区公司推行“两书一表”管理）。目前中石化一些基层队站也参照实行“两书一表”管理。高校HSE管理教材中列入HSE“两书一表”内容。18

18“两书一表”应用情况“两书一表”实施的重要意义：向基层员工灌输了风险管理理念，使其树立了风险管理意识；提升了基层组织风险管理水平，从而使得安全生产业绩有了显著提升；HSE管理体系获国家安监局科技成果一等奖，而“两书一表”已成为中国石油基层组织实施HSE体系管理的标志和品牌。19

19“两书一表”应用情况“两书一表”实施期间出现的一些奇怪现象：一方面，国外专家同行对我们所开发的“两书一表”的高度赞赏，称赞比壳牌的HSECASE更科学、合理！杜邦专家在对我们企业基层队站评估时，认为“两书一表”是一种非常科学管理工具，很有创意，很有实用价值！同时，一些基层队站应用效果的确也十分显著！另一方面，也有一些基层队站编而不用，出现“两层皮”现象？20

20“两书一表”应用情况问题的解决：规范改进HSE“两书一表”编制！核心问题：结合实际，满足需求，解决实际工作中的“两张皮”问题！！！21

21《关于进一步规范作业指导书和作业计划书编制工作的指导意见》主要内容：规范“两书一表”的必要性；“两书一表”存在的主要问题；解决问题的思路；“两书一表”编制与应用。22

22规范“两书一表”的必要性1、系推进工作的需要：体系推进工作关键在领导，重点在基层，而基层体系推进工作核心任务就是要强化基层风险管理。“两书一表”就是基层风险管理最得力工具之一。23

23规范“两书一表”的必要性2、提升企业基层组织风险管理工作的需要。24

24第三部分“两书一表”编写及要求25

25《指导书》与《计划书》的特点特点对比：计划书随工程项目编制，一个项目完结后，该项目的计划书即告废止，因此，计划书相对于指导书频繁更换，需简明扼要，易于编制，便于使用；只要规章制度、操作规程等构成指导书的要件不变，指导书就可保持不变，因此，指导书可以视情况增加诸如应知应会知识等内容，做得丰富些、全面些，便于学习、参考，利于指导工作。另外，由于指导书内容较多，可根据需要分门别类，制成分册，一则方便使用，二则便于进行局部修改。26

26《指导书》与《计划书》的特点对比特点对比：《指导书》：形式：相对稳定内容：丰富全面目的：规范员工行为，防范常规专业风险编制时间：随时编制，日常学习参考。《计划书》：形式：更换频繁内容：简明扼要目的：进行风险识别，防范特定项目动态、新增风险编制时间：项目、活动开始前编制完成，并进行宣贯。27

27“两书”与风险管理的关系指导书通过常规作业操作规程进行风险管理（危害因素辨识—风险评估—削减与控制—应急管理），也即采用风险削减与控制来修改完善现行作业操作规程，使其成为完善的操作规程。这样，通过修改完善后作业操作规程，既能完成工艺操作过程，或生产出合格产品，又能够确保该过程的安全、健康与环保。规范管理，把措施融入规程、制度、任职条件等之中。员工通过对指导书的学习，提高自身素质，实现对常规作业风险的规避。计划书通过对一个特定项目或非常规活动进行风险管理（危害因素辨识—风险评估—削减与控制—应急管理），实现对特定项目或非常规活动新增风险的管理。一事一议。对一个项目或一项非常规活动编制、实施计划书管理，防范其新增风险。28

28“两书”主要内容《指导书》：1．岗位任职条件；2．岗位职责；3．岗位操作规程；4．巡回检查及主要检查内容；5．应急处置程序。《计划书》：1．项目概况、作业现场及周边情况；2．人员能力及设备状况；3．项目新增危害因素辨识与主要风险提示；4．风险控制措施；5．应急处置预案(与主要风险提示相对应)。29

29“两书”与《风险管理单》的主要内容《计划书》主要内容：1．项目概况、作业现场及周边情况；2．人员能力及设备状况；3．项目新增危害因素辨识与主要风险提示；4．风险控制措施；5．应急处置预案(与主要风险提示相对应)。《风险管理单》主要内容：1、新增主要危害因素辨识（包括对人员、环境、工艺、技术、设备设施变化的描述）；2、主要风险提示（包括指导书中涉及的风险）；3、风险削减和控制措施；4、应急处置措施。30

30“两书”与应急管理的关系《指导书》内容：……5．应急处置程序。《指导书》中应急处置程序特点：1、部分；2、数量多（全部）。目的：把突发事件通过应急处置消灭在萌芽状态，实现小事化了！！《计划书》内容：……5．应急处置预案(与主要风险相对应)。《计划书》中应急处置程序特点：1、整体；2、数量小（2-3个）。目的：把员工自身无法控制的突发事件，通过请求外部应急资源协助，把事故损失降至最低，达到大事化小！！31

31具体做法---《指导书》的规范HSE“两书一表”编制的改进工作——指导书的改进：第一版：主要内容即本专业（岗位）常规风险管理内容的书面记录。虽然较之HSECASE的编写，把对不同类型风险的控制分开了，在编写上大为简化，但仍然是纯HSE风险管理内容，没有与规程、制度等传统管理结合。第一版“两书一表”只管风险，生产操作还要依赖操作规程，在这种情况下，如硬性推行“两书一表”管理，自然就会造成“两书一表”的编而不用，造成“两张皮”！！32

32具体做法---《指导书》的规范HSE“两书一表”编制的改进工作——指导书的改进：如何把风险管理内容融入现行操作规程之中？！思路：把风险管理流程（即：危害因素辨识→风险评估→削减与控制）作为指导书编制的前期工作，即把通过风险管理全过程所制定出的风险削减与控制措施，去修改完善规程、制度，使二者有机地融为一体（eg.）！！所以，第二版指导书主要内容是经过修改完善规程、制度，而不再是单纯的风险管理内容。33

33具体做法---《指导书》的规范风险管理与操作规程融合的缘由：由于操作规程要么是设备设计人员编制，要么是生产部门或设备管理部门编制，这样的操作规程只能保证操纵机器设备运转，而无法保证发生事故。因为无论设计人员或是管理人员都没有接受过系统、严格的安全训练，他们所制定出的规程也没有进行过安全评估，因此，这些规程、制度不同程度地存在这样或那样的安全隐患！为防止事故的发生，安全管理人员往往会根据事故教训或安全知识编制相应的“安全操作规程”，目前，许多企业都有这么两种规程。但这样往往造成：生产、设备管理部门负责对“操作规程”的管理；安全部门负责对“安全操作规程”的管理。这就又造成了条块分割，既影响生产，也不利于安全，更不利于“直线责任”，“管工作，管安全”理念的贯彻，同时，也给基层组织增加了不必要的负担，不利于真正做到安全生产！34

34具体做法---《指导书》的规范风险管理与操作规程融合的缘由：通过HSE风险管理完善操作规程：1、把“操作规程”与“安全操作规程”有机融合在一起，避免了“条块分割”！2、尤其重要的是，通过系统风险辨识所制定的防范措施，较之凭借“事故教训”或“安全常识”所制定的“安全操作规程”，更科学、更系统、更完整！！3、风险管理与操作规程相结合，摆脱了就安全抓安全的弊端，更重要的是，从根本上解决了指导书应用过程中的“两层皮”问题！！35

35具体做法---《指导书》的规范编制指导书操作规程一部分内容（指导书核心）时：首先，对基层组织现有的操作规程等相关作业文件进行清理。然后，针对每一个作业环节的操作规程，通过对该作业环节进行风险分析所得出的风险削减与防控措施，去修改完善相应的操作规程。最后，按照指导书的内容要求进行汇总和整合。36

36具体做法---《指导书》的规范——指导书中操作规程的修改完善问题把通过风险管理过程所制定出的风险削减与控制措施，去修改完善规程、制度，从而使风险管理与操作规程二者融为一体，需要安全环保与生产、设备等部门共同努力，工作量很大，任务艰巨。为在短期内编制指导书，可暂把每个作业环节的风险削减与控制措施作为该部分操作规程的补充，附在其后。日后再逐渐把二者融为一体。37

37具体做法---《指导书》的规范——指导书中操作规程的修改完善问题：目前，每个作业环节的操作规程可以一下三部分表示：1、该作业环节主要风险提示；2、该作业环节的操作规程；3、该作业环节的风险防范措施。最终，要把第2、3部分有机地融为一体！38

38《计划书》相关问题的处理——计划书的动态风险管理问题计划书的功能就是对项目或活动因各种变化（变更）所产生新增风险的动态管理。但一般计划书是在项目、活动开始之前，根据现场探勘、调查、资料查阅等方法，基于经验预测可能的风险，并在此基础上，编制对可能发生的风险的防控措施。由于是基于预测，就可能会造成：①预测的风险可能不准确，措施自然失效；②计划书一旦完成编制，本身就变成静态的东西，如何实现对变化着的动态风险的防范？39

39《计划书》相关问题的处理针对动态风险管理问题，在计划书中增加《风险管理单》：要求在项目施工作业期间，应随作业的进展，定期或不定期开展危害因素辨识活动（尤其对专业周期长、风险大的项目），对识别出的新增风险，通过《风险管理单》进行控制。这样，通过《风险管理单》实现对项目的动态风险管理。这样，一个大型项目最后将由一份计划书及若干份《风险管理单》共同完成对项目新增风险的动态管理。另外，《风险管理单》还有另一个作用，即对小型项目、活动可用《风险管理单》代替《计划书》简化编制，减少工作量。40

40《计划书》编制计划书由企业基层组织（项目部或基层队站）结合本专业特点，按照以下4种情况，编制本项目（活动）的作业计划书：1、作业周期长、作业场所相对固定的作业项目；2、作业周期长、作业场所移动的作业项目；3、作业周期短、作业场所移动且在同一区块内作业的项目；4、作业周期短、作业场所相对固定的作业活动。41

41《计划书》编制第一种情况：作业周期长、作业场所相对固定的作业项目（如钻井的探井、重点井，井下的大修、试油，以及炼化装置停工检修等），应在施工前编制项目计划书，并在计划书中增加《风险管理单》（见附表）。在施工过程中，应定期组织危害识别活动，对随着时间变化而带来的新增危害因素进行辨识，在原计划书基础上，制订相应的风险削减及控制措施，填写《风险管理单》，作为对计划书的补充。42

42《计划书》编制第二种情况：作业周期长、作业场所移动的作业项目（如物探作业、管道建设施工等），应在施工前编制项目计划书，并在计划书中增加《风险管理单》。在施工过程中，对随时间、环境变化而带来的新增危害因素进行辨识，在原计划书基础上，制订相应的风险削减及控制措施，填写《风险管理单》，作为对计划书的补充。43

43《计划书》编制第三种情况：作业周期短、作业场所移动且在同一区块内作业的项目（如钻井开发井，井下小修、压裂，以及测井、录井、固井等在同一区块作业），应在施工前编制区块计划书，并在计划书中增加《风险管理单》。在同一区块施工过程中，对随着时间、环境变化而带来的新增危害因素进行辨识，在原区块计划书基础上，制订相应的风险削减及控制措施，填写单井的《风险管理单》。44

44《计划书》编制第四种情况：作业周期短、作业场所相对固定的作业活动（如生产辅助性作业，炼化装置临时检维修等），作业前必须开展危害识别活动，填写《风险管理单》，也可将风险削减及控制措施纳入“作业许可”、“施工方案”或“工作单”等相关文件中。45

45《计划书》编制其它类型：对于上述4种类型之外的施工作业活动，可根据风险管理原则，参照上述情况办理。46

46“两书一表”编制安排《指导书》编写原则：《指导书》由企业或企业二级单位（专业公司）组织编写。“安全[2007]44号”原文:“指导书的编制应在企业或企业所属二级生产技术部门牵头组织下，负责人事、企管法规、生产、技术、设备、工艺、标准及安全环保等相关职能部门参加，组成编制工作组，进行编制。”47

47“两书一表”编制安排《计划书》编写原则：《计划书》由项目部（基层队站）组织编写。缘由：1、项目部（基层队站）直接参与施工作业，最清楚所从事项目的风险。2、基层队站的岗位员工，尤其是关键岗位员工应参与风险辨识等计划书编制活动，更利于防控措施的落实。3、计划书内容简单，易于编写。48

48“两书”应用要求指导书——指导书应印发到基层岗位员工，内容较多时可按分册管理，相关人员应人手一册。使用过程中，要定期强化培训。指导书既可作为日常工作中规范基层岗位员工操作行为的指南，也可作为基层岗位员工集中学习、培训时的参考资料。49

49“两书”应用要求计划书——计划书至少应印发到基层班组，应在项目开工前集中学习，使有关人员掌握本项目所特有的风险防范措施。计划书按项目编制，项目结束后，该项目计划书即告废止。50

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