模塑科技董事会审计委员会履职暨2009年度审计工作的总结报告

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1、江南模塑科技股份有限公司董事会审计委员会履职暨2009年度审计工作的总结报告董事会：公司根据《审计委员会年度审计工作规程》及中国证券监督管理会公告（[2009]34号）关于充分发挥审计委员会在年报相关工作中的监督作用的要求、《上市公司治理准则》、《公司章程》等相关规定制订了《审计委员会实施细则》和《审计委员会年报工作规程》，对审计委员会的职责、构成、委员任职资格、履职的保证及在年报编制工作中的具体职责作出了详细规定。审计委员会根据相关制度以及董事会赋予的职权和义务，本着勤勉尽责的原则，认真进行公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作，维护审

2、计的独立性，现将审计委员会在2009年度审计工作中的履职情况及江苏公证天业会计师事务所有限公司（以下简称“会计师事务所”）开展年审工作情况总结如下：一、确定总体审计计划2010年3月10日，在会计师事务所正式进场审计前，审计委员会与会计师事务所经过协商，确定了公司2009年审计工作安排，并由公司财务负责人通过电子邮件向独立董事提交。二、审阅公司编制的财务会计报表2010年3月10日，会计师事务所项目组与审计委员会在公司二楼会议室进行了沟通，召开了审计委员会2010年第一次会议，协商确定了2009年度会计报表审计工作的时间安排，并约定审计报

3、告出具的具体时间。2010年3月25日，审计委员会在公司二楼会议室会议主要审议了公司财务人员初步编制的公司2009年度财务会计报表，根据公认的财务会计原则，认为：上述财务会计报表符合国家颁布的企业会计准则和《企业会计制度》的规定，在所有重大方面基本反映了公司2009年12月31日的财务状况以及2009年度的经营成果和现金流量，同意以此为基础，由江苏公证天业会计师事务所有限公司审计人员进场审计，并出具了相关的书面审核意见及督促函。三、会计师事务所正式进场开始审计工作，审计委员会以书面函件督促会计师事务所2010年3月15日，审计工作团队正式

4、进场开始审计。2010年3月25日，审计委员会发出《第一次审计督促函》，要求会计师事务所按照审计总体工作计划完成现场审计工作，并将有关进展情况报告给审计委员会。四、会计师事务所出具初步审计意见，审计委员会审阅财务会计报表，形成书面意见2010年4月3日，会计师事务所如期按照总体审计安排出具了公司初步审计意见。审计委员会于2010年4月1日召开了审计委员会2010年度第二次会议，审阅了出具初步审计意见后的财务会计报表，认为：公司2009年度财务会计报表的有关数据如实反映了公司截至2009年12月31日的财务状况和经营结果，并同意以此财务报表

5、为基础制作公司2009年度报告及年度报告摘要，经本委员会审阅表决后提交董事会会议审议。2010年4月10日发出《第二次审计督促函》，要求会计师事务所按照总体审计计划尽快完成审计工作，以保证公司如期披露2009年度报告。五、公司2009年度财务报表的审计报告定稿，会计师事务所出具2009年度审计的其他相关文件，公司2009年度审计工作圆满完成。2010年4月20日，会计师事务所按照总体审计计划如期完成了审计报告定稿，并出具了《江南模塑科技股份有限公司2009年度控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明》，公司也制作了《2009年度报告正文

6、及年度报告摘要》。审计委员会于2010年4月23日召开了审计委员会2010年度第三次会议，会议以3票同意，0票反对，0票弃权，一致通过了如下议题，并同意将以下1-5项议案提交董事会会议审议：1、审议通过了《2009年度财务决算报告》；2、审议通过了《2009年度报告正文及摘要》；3、审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》；公司所聘的江苏公证天业会计师事务所有限公司较好地完成了公司2009年度财务报告的审计服务，在审计过程中，审计人员勤勉尽职，细致严谨。根据其服务意识、职业操守和履职能力，审计委员会建议继续聘请江苏公证天业会计师事务所有限

7、公司作为公司2010年度财务报告的审计机构。4、审议通过了《江南模塑科技股份有限公司内部控制自我评价报告》的议案;5、审议通过了《董事会审计委员会履职暨2009年度审计工作的总结报告》的议案。至此，公司2009年度审计工作圆满完成。江南模塑科技股份有限公司董事会2010年4月22日下转审计委员会委员签字页（本页无正文，为江南模塑科技股份有限公司董事会审计委员会2009年度履职情况汇总报告的签字页）曹克波（签字）：沈国泉（签字）：王荣朝（签字）：