刘旭涛-政府绩效管理与评估(半天)(s)PPT课件

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1政府绩效管理与评估刘旭涛教授博士国家行政学院领导人员考试测评研究中心副主任全国政府绩效管理研究会常务理事

12一、绩效管理的理念导入二、管理基础——“硬环境建设”三、绩效文化——“软环境建设”四、各国政府绩效管理的做法主要内容：

231.什么是绩效？中文：“绩”、“效”英文：performance含义：一个人、一个组织或者一个项目的整体工作表现，代表工作的全过程。

342.传统绩效考核的价值导向误区重业务，轻管理；重结果，轻过程；重评比，轻诊断；重奖惩，轻改进。

45绩效管理是一个“绩效计划、绩效执行、绩效评估、绩效反馈”的循环过程绩效评估是一个诊断和发现问题的工具淡化“打分排名”、“评比评优”的色彩改进而不是简单的考核3.从绩效考核到绩效评估，再到绩效管理

56一、绩效管理的理念导入二、管理基础——“硬环境建设”三、绩效文化——“软环境建设”四、各国政府绩效管理的做法主要内容：

671.绩效管理的前提条件组织管理（规范化）职责，流程，岗位任务管理（执行力）任务，目标，行动计划，资源保障绩效信息系统（技术支撑）

78与组织管理相结合（组织绩效评估）与岗位管理相结合（岗位绩效评估）与战略管理相结合（战略化绩效评估）与全面质量管理相结合（卓越绩效评估模式）与绩效信息系统相结合（技术支撑系统）2.绩效评估与相关管理系统的契合

89一、绩效管理的理念导入二、管理基础——“硬环境建设”三、绩效文化——“软环境建设”四、各国政府绩效管理的做法主要内容：

9101.绩效文化的困境动机和行为失调绩效考核中的“造假现象”绩效评估中的政治问题缺乏“讲真话”和“容错”的绩效沟通

1011领导积极推进和理念更新全员的认同和积极参与“考”、“评”、“议”相结合的评估机制有效的评估机构加强评估人员的培训2.如何营造良好的绩效文化

1112奖惩型考核型诊断型激励型开发型不同评估类型对评估对象的心理影响

1213一、绩效管理的理念导入二、管理基础——“硬环境建设”三、绩效文化——“软环境建设”四、各国政府绩效管理的做法主要内容：

13141.西方国家的实践示例1：美国联邦政府《政府绩效与结果法》示例2：美国联邦政府《总统管理议程》示例3：欧盟公共部门《通用评估框架》示例4：英国《公民宪章运动》示例5：美国德克萨斯州农业部绩效预算示例6：美国Maxwell学院的GPP项目

1415示例1：美国《政府绩效与结果法》（GPRA）背景：1993年，面对公众要求加强对政府监督和提高政府绩效的呼声，克林顿政府成立了由副总统戈尔挂帅的“国家绩效评审委员会”（NPR），就政府如何工作得更好进行广泛审视。当年出台了两部纲领性文件：一是国会立法通过的《政府绩效与结果法》（GPRA），另一个是NPR报告《从繁文缛节到结果导向：创造一个花钱少、工作好的政府》（简称《戈尔报告》）。

1516美国联邦政府“战略化绩效评估模型”内/外部环境分析使命（mission）和原则（principles）情形清单环境审视寻找标杆陈述组织意图确立核心价值愿景（vision）组织未来蓝图目的（goals）和目标（objectiveness）行动计划（actionplans）确立总目的可衡量的目标整合资源确立具体工作计划绩效测量（performancemeasures）监控和跟踪建立监控系统收集和汇总管理信息确保责任落实绩效持续改进我们现在的位置？我们想到哪儿？我们如何到那儿？我们如何测定进程？我们如何和何时能知道到达目的地？

1617示例2：美国《总统管理议程》背景：为解决联邦政府各部门普遍面临的管理问题，布什政府2002年发布了《总统管理议程》（PresidentManagementAgenda），确立了五项改革动议：1.战略化人力资源管理；2.竞争机制；3.提高财务绩效；4.推广电子政务；5.预算与绩效一体化。

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1819示例3：欧盟公共部门通用评估框架（CAF）背景：2000年5月，第一届欧盟公共管理质量大会通过试行版《通用评估框架》（CommonAssessmentFramework——CAF），该评估模式建立在欧洲各国通行的全面质量管理框架（即“卓越模型”—ExcellenceModel）的基础上，旨在通过公共组织的自我评估和诊断，不断提高公共部门的管理水平，改进服务质量。经试用和修改，2002年形成正式CAF版本。2006年又进行了微调。

1920CommonAssessmentFramework——CAF领导力人力资源管理战略与规划合作伙伴与资源流程与变革管理员工结果顾客/公民导向的结果社会结果关键绩效结果促成结果改进和学习

2021CAF的指标体系要素指标（criteria）次级指标（sub-criteria）促成1.领导力1.1在发展和传递组织愿景、使命和价值观等方面给予的指导1.2开发和实施组织管理系统1.3激励和支持员工并担当起恰当的角色1.4协调与政治家和利益相关人之间的关系2.战略与规划2.1收集与利益相关人当前和未来需求有关的信息2.2开发、评估和修正组织的战略和规划2.3在整个组织内实施战略和规划3.人力资源管理3.1规划、管理和改进与战略和规划密切相关的人力资源3.2围绕个人、团队和组织的目标，确认、开发和运用员工能力3.3面向员工开展对话和授权4.合作伙伴和资源4.1开展和实施关键的合作伙伴关系4.2与公民/顾客开展和实施合作伙伴关系4.3知识管理4.4财务管理4.5技术管理4.6房屋和资产管理5.流程与变革管理5.1确认、设计、管理和改进流程5.2面向公民/顾客开发和提供各种服务和产品5.3对现代化和创新的规划和管理结果6.顾客/公民导向的结果6.1顾客/公民满意度测量的结果6.2顾客/公民导向的测量指标7.员工结果7.1员工满意度和激励度测量的结果7.2员工结果的测量指标8.社会结果8.1社会绩效结果8.2环境绩效结果9.关键绩效结果9.1目标完成9.2财务绩效

212213245领导力战略与规划流程与变革管理合作伙伴与资源人力资源管理社会结果顾客/公民结果关键绩效结果员工结果CAF的管理诊断

2223示例4：英国公民宪章运动（TheCitizen’sCharter）背景：为保证公共服务的质量，1991年7月，英国梅杰政府以政府白皮书形式提出“公民宪章”，即要求公共服务部门用宪章形式把自己服务的内容、标准、责任等公之于众，接受公众的监督，实现提高服务水平和质量的目的。

2324公民宪章的主要内容：-明确的服务标准及服务承诺。-透明度与完善的监督补偿机制。-顾客选择。-礼貌服务。-资金的价值（valueformoney）示例4：英国公民宪章运动（TheCitizen’sCharter）

2425示例5：财政绩效预算

2526示例5：财政绩效预算

2627背景：1997年，美国马克斯维尔公民与公共事务学院（MaxwellSchoolofCitizenshipandPublicAffairs）的研究人员与《治理》杂志的记者合作，开始了一个“政府绩效项目”，对全国50个州和地方的政府管理进行评估。经过近两年的工作，1999年发表了对50个州政府的评估结果，2000年，又发表了对35个城市政府的评估结果，在全国产生了广泛影响。示例6：美国的政府绩效项目（GovernmentPerformanceProject—GPP）

2728评估内容：-财务管理。13个问题。-资产管理。4个问题。-人力资源管理。6个问题。-面向结果的管理。5个问题。-信息技术。7个问题。示例6：政府绩效项目（GPP）

2829评估程序：（1）请专家确定五个方面的具体评估标准。（2）设计详细的调查表。（3）在4个州进行试点，将调查表邮寄给州政府的有关部门，请它们提供所需信息和数据。（4）根据试点调查的情况，修改完善调查表。（5）开展正式调查，将调查表邮寄给50个州的有关部门，请它们提供所需信息和数据。（6）派调查员对州政府内外有关人员进行面对面访谈。访谈对象包括预算官员、人事管理人员、主管信息和工程的人员、立法和行政部门审计人员、学者、议员助手、政府研究机构等。此外，还从全国州预算官协会、政府财务官协会、全国州立法机关大会以及其他与州政府相关的组织获取数据。（7）对调查所得的信息数据进行整理、更新。（8）根据对调查所得的信息数据的处理、分析，对各个州政府管理的五个方面分别进行评级，评级范围共分12个等级，从好到差依次为：A、A-、B+、B、B-、C+、C、C-、D+、D、D-、F。示例6：政府绩效项目（GPP）

2930西方国家政府绩效管理的主要功能战略执行——关注执行力和责任落实（示例1）推动改革——关注专项改革任务的推进（示例2）系统改进——关注内部管理、质量改进（示例3）公民参与——关注服务回应、公民满意（示例4）绩效预算——关注资金使用价值（示例5）独立第三方评估——关注社会评价（示例6）

30312.我国的实践探索岗位绩效管理办法目标考核责任制社会评议第三方专业评估综合性绩效管理模式

3132-以“德、能、勤、绩、廉”为考核基本内容。-16届四中全会：抓紧制定体现科学发展观和正确政绩观要求的干部实绩考核评价标准。要求细化考核内容和考核标准。-2009年6月中央政治局审议并通过《关于建立促进科学发展的党政领导班子和领导干部考核评价机制的意见》及附件《地方党政领导班子和领导干部综合考核评价办法（试行）》、《党政工作部门领导班子和领导干部综合考核评价办法（试行）》和《党政领导班子和领导干部年度考核办法（试行）》（一个意见、三个办法）。-在评价环节上更加全面、客观、公正。包括：民主推荐、民主测评、民意调查、个别谈话、实绩分析和综合评价等6个环节。党政领导干部考核办法

3233哈尔滨铁路检察分院岗位绩效考核办法学习竞争敬业尽责工作创新自我规范服务团队内部评价结果外部评价结果关键绩效结果自我超越促成要素结果要素

3334始于上个世纪90年代初。以工作为导向，推动各项任务的完成。目标管理和绩效评估相结合，形成工作压力。一般来讲，由上级考核下级，上下级之间签署《目标考核责任书》。既有综合性工作的目标考核，也有单项工作的目标考核。目标考核责任制

3435示例：青岛市目标考核责任制（对区县）经济建设政治建设社会建设文化建设水平速度质量效益-生产总值-规模以上固定资产投资-实际利用内资-外商直接投资-外贸出口-地方财政一般预算收入增速-规模以上工业增加值增速-辖区内税收占生产总值比重-规模以上工业利税总额占产品销售收入比重-外资企业运行质量指数-民营经济税收收入-规模以上工业万元增加值能耗-规模以上工业万元增加值水耗-党风廉政建设-基层党建-机构编制-平安青岛-行政复议、诉讼败诉率-社区建设-小康示范村建设-城镇居民人均可支配收入增速-农民人均纯收入增速-城乡最低生活保障-教育工作-城乡统筹就业-医疗卫生制度和公共卫生体系建设-企业基本养老保险基金征缴数和扩面人数-被征地农民基本养老保险参保率-城市生活垃圾处理率-工业废水、烟尘排放达标率-建成区绿化覆盖率-理论学习-舆论导向-社会主义荣辱观-文化市场秩序规范整顿-精神文明建设

35361994年开始“社会服务承诺制”。2000年前后，南京、杭州、武汉等城市开展“万人评议”、“行风评议”等活动，由公民对所有党政工作部门进行评价。近年来，开始分类排名。评价内容侧重部门的工作作风、服务质量、服务态度、行为规范等。主要采用媒体发布，或在特定场所集中发放问卷的形式。选取公民代表、企业代表、社区代表以及其他各界代表作为评估主体。促进部门转变机关工作作风，克服“门难进、脸难看、事难办”的现象。社会评议

3637第三方专业评估主体由调查机构、研究机构独立开展的对政府及其相关部门绩效的评价。委托第三方评估。2004年底至2005年初，甘肃省政府委托兰州大学中国地方政府绩效评价中心组织非公有制企业对政府绩效的评价，对所辖14个市（州）政府和所属39个部门的绩效进行了评价，并于2005年3月向社会公布了评价结果。独立第三方评估。2007年开始，华南理工大学公共政策评价中心，开展针对广东省21个地级以上市和121个县（市、区）的整体政府绩效评价。指标体系主要分两类：一类指标的基础数据来源于统计年鉴和统计公报，另一类为针对当地居民的满意度抽样调查。

3738综合性绩效管理模式学习现代绩效管理的理念。将绩效评估工具融入组织管理系统之中。在评估体制和机制、评估内容、评估主体、评估方法等方面更为系统、科学，兼顾业务和管理、结果和过程、共性指标和个性指标、排名和改进等。

3839一级指标二级指标考评内容考评方法考评主体履职效率40分职责任务40分△“三定”主要职责履行效率（20分）△重点任务完成效率（20分）一是部门编制年度绩效计划（部门依据“三定”主要职责和承担的市政府重点工作制定）；二是市政府绩效办审核确定考评内容（经市政府绩效联席会议审议并报请市政府审定后纳入考评内容）。市编办市政府绩效办管理效能20分能力建设7分△行政审批（执行）效能监察（7.5分）△公务员队伍建设（7.5分）一是部门梳理上报行政审批（执行）事项及时限，相关部门通过明察暗访和行政相对人调查对部门审批（执行）工作的效率、质量进行效能监察并计分；二是对部门贯彻落实《公务员法》，加强公务员队伍的思想、作风、能力建设进行考评计分。市监察局市人力社保局等依法行政8分△规范行政执法（5分）根据行政执法规范、行政复议案例报送、复议应诉、规范性文件合法率和行政监督规范化等情况进行考评计分。市政府法制办服务效果40分服务中央5分△服务中央单位（含央企）与驻京部队工作效果（5分）根据对部门承担服务中央和驻京部队专项任务完成情况、部门履行职责主动服务及对口中央单位和驻京部队问卷调查结果等情况进行考评计分。市政府联络办协调配合5分△部门协调配合效果（5分）△部门服务基层效果（5分）一是设计部门互评表，通过部门打分互评考核协调配合情况（5分）；二是设计区县评价表，通过区县打分评价部门服务基层情况（5分）。部门领导区县领导公众评价20分△社会公众满意度（10分）了解公众对部门服务的要求和预期，确立公众要求标准，通过对居民、企事业单位、人大代表、政协委员等开展定期调查来测评公众对部门工作的感知、评价和满意度，动态查找部门在服务质量等方面存在的问题和差距，定期提出改进建议并反馈，实现部门工作绩效的日常持续改善。市政府绩效办第三方调查机构领导评价10分△市领导综合评价（15分）市政府领导（包括市政府副秘书长）划票评价部门工作情况。市政府领导创新创优10分创新创优5分△重大创新成果（6分）△重要表彰和奖励情况（4分）由市政府绩效办根据各绩效责任单位年度政策、制度创新所取得的重大成果进行考评计分；由市人力社保局根据各绩效责任单位综合或单项工作受到国家表彰奖励情况进行考评计分。市政府绩效办市人力社保局行政问责扣分行政问责-10分重大过错-10分△重要工作任务未完成△发生重大廉政问题△发生重大安全事故纳入行政问责事项的各职能部门向市政府绩效联席会议通报专项问责情况，出现一项扣5分，扣分总分不超过10分。相关职能部门示例：北京市市级国家行政机关绩效管理暂行办法

3940示例：海淀区政府绩效管理办法（试行）考核内容考核项目考核方式实施主体职能履行35分重点工作（30分）根据年初区委区政府的整体部署落实到本部门的重点工作的完成情况。各考核对象的重点工作依据《重点工作任务分解》，报区政府分管领导批准并纳入本部门年度绩效计划。测评内容包括：目标制定的科学性、目标执行的计划性、保障措施的到位情况、目标完成的及时性等。区政府绩效办部门工作本部门依照法定职责自行申报的重点工作的完成情况。除区委区政府部署的重点工作外，各部门根据本部门法定职责自行申报部门年度重点工作，报区政府分管领导批准并纳入本部门年度绩效计划。测评内容包括：目标制定的科学性、目标执行的计划性、保障措施的到位情况、目标完成的及时性等。区政府绩效办临时交办工作5分主要指中央、市委市政府以及区委区政府临时交办的重大任务的完成情况。测评内容包括：目标制定的科学性、目标执行的计划性、保障措施的到位情况、目标完成的及时性等。区政府绩效办效能建设30分依法行政10分（1）测评各部门履行法定职责、行政许可、行政执法、行政复议和行政诉讼等方面情况。（2）测评各部门政务公开、信息公开和信息化建设等方面情况。法制办、信息、监察局工作效率和工作质量15分测评各部门在履职过程中的工作效率和工作质量的情况。城市管理监督指挥中心、监察局队伍建设5分测评各部门在公务员管理等方面情况。人力社保局服务效果35分区政府领导考核15分在年终各部门书面述职的基础上，由区政府领导班子成员进行测评。测评内容包括：任务完成情况、履职能力、创新程度等。测评标准为达标先进、达标、基本达标、不达标。区政府绩效办群众满意度15分（1）在特定委办局的直接服务对象范围内，采用满意度抽样调查形式进行测评。测评内容包括：服务质量、行为举止、工作态度、办事效率等。测评标准为满意、基本满意、不满意。（2）邀请1/3人大代表、政协委员，通过填写问卷的形式测评。测评内容包括机关工作作风、社会公众形象、遵守法纪政纪等。测评标准为满意、基本满意、不满意。（3）人大代表政协委员议案提案办理情况。监察局政府办街道、乡镇的满意度5分由各街道办事处、乡镇政府对区政府职能部门服务基层的效果进行满意度测评。测评内容包括：工作质量、工作作风、创新程度等。测评标准为满意、基本满意、不满意。社会办农委创新创优加分项10分各部门在创新创优方面获国家、市级奖励或表彰的，分别予以10分、5分的加分。区政府绩效办“一票否决”的重大事项在廉政建设、信访、计划生育、综合治理、安全生产等方面，如出现由于被考核部门工作不到位导致不合格的情况，或单位领导被行政问责的，除在上述相关测评内容予以减分外，依照有关部门的规定和《北京市海淀区关于提升行政执行力的监察办法》实施“一票否决”，即在当年绩效考核中不得被评为达标先进。

4041职责能力能级管理知识态度绩效管理业绩实效质量管理科学公正的考核评价机制信息管理系统平台示例：北京出入境检验检疫局“三位一体”综合行政管理体系解决规范化管理问题解决执行力和监督力问题解决人员管理问题

4142细化工作流程加强工作指导明确工作职责岗位能力要求质量管理体系持续改进编写体系文件：质量手册1份程序文件27份作业指导书227份编制35套岗位职责说明书：从局、处、科及科内工作人员4个层次对数百个岗位进行了说明通过每年两次内审及一次外审对全局质量工作进行全面检查，对发现的问题认真分析原因并加以整改推行质量管理的做法涵盖全条款、全部门的质量管理体系

42439000执行情况重点目标基础工作党组评价部门间评价25％20％40％10％5％考核指标：五大部分26个方面270余项考核点推行绩效管理的做法

4344能力考试知识技能工作态度工作业绩能级确定能级管理岗能匹配能级培训能力考核人力资源配置两年一个周期推行能级管理的做法

4445示例：哈尔滨铁路检察分院绩效管理模式

4546我国政府绩效管理实践的主要特点早期-与选人用人相结合-与奖惩相结合-自上而下的命令型为主中期-与推动工作相结合-与引导公民参与相结合近期-与效能建设结合，逐步形成现代绩效管理模式

46471.充分认识绩效管理的多重功效，将其作为实现组织战略、改进管理方式、提高服务质量、引导公民参与、激励员工的有效工具2.绩效管理的问题对策：结语：全新的理念导入——改进而不仅仅评比配套的管理基础——整合而不仅仅考核和谐的绩效文化——沟通而不仅仅施压合理的技术工具——诊断而不仅仅算分