特变电工2011年度内部控制评价报告

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1、特变电工股份有限公司特变电工股份有限公司2011年度内部控制评价报告特变电工股份有限公司全体股东：根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和要求，结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，对公司内部控制的有效性进行了自我评价。一、董事会声明公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。建立健全并有效实施内部控制是公司董事会的责任；监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督；

2、经理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。公司内部控制的目标是：建立以风险管理为导向的较为完善的内部控制体系，保护投资者的合法权益，合理保证公司经营合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进公司稳定、健康、持续发展。由于内部控制存在固有局限性，故仅能对实现上述目标提供合理保证。二、内部控制评价工作的总体情况（一）内部控制规范管理机构设置及职责1、公司董事会负责内部控制的建立健全和有效实施，监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督，总经理负责组织领导公司内部控制的日常运行。公司审

3、计委员会负责审查公司内部控制体系建情况，监督内部控制的有效实施和自我评价情况，决定内部控制审计及其他内部控制重大事项。2、公司成立内部控制领导小组。内部控制领导小组由公司董事长张新任领导小组组长，执行总经理李建华和董事会秘书郭俊香担任领导小组副组长，公司其他领导担任领导小组成员。内控领导小组制定内控体系建设和实施方案，推动公司内控体系的建设、实施和评价，协调和解决内部控制体系建设过程中存在的问题。3、公司成立内控管理办公室。公司内部控制管理办公室设在公司审计监察部，是内部控制领导小组的办事机构。1特变电工股

4、份有限公司公司董事会授权审计监察部负责内部控制体系建立评价的具体组织实施工作。为加强公司内部控制管理，制定《内部控制管理制度》等制度及管理办法，对公司整体及各内部机构内部控制制度的建立和实施等情况进行监督、检查，并提出改进建议，审计监察部作为内控自评的牵头部门，联合公司外部咨询公司，协同各职能部室、各子公司协同开展组织内控建设和自我评价。4、内部控制咨询及审计机构公司聘请了专业机构——北京中天恒管理咨询公司（以下简称中天恒）提供内部控制咨询服务，并协助公司开展内部控制评价工作。2011年度公司聘请会计师事务

5、所——大华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称大华所）对特变电工股份有限公司2011年12月31日的财务报告内部控制的有效性进行审计。（二）内部控制环境1、公司治理与组织结构公司按照国家法律和上海证券交易所上市规则的要求，已经建立健了全股东大会、董事会、监事会，形成权力机构、决策机构、监督机构与经理层之间权责分明、各司其职、有效制衡、科学决策、协调运作的法人治理结构。董事会下设战略、审计、薪酬与考核、提名等四个专门委员会，并制定了各委员会的议事规则。公司独立董事勤勉尽责，忠实履行义务和职责，认真开展和做好

6、了各专门委员会相关工作，为进一步完善公司的法人治理结构，促进公司的健康、稳定发展起到了积极的推动作用。公司现有组织机构中，已分别设立了总经办、战略部、证券部、法律事务部、企业管理部、市场部、集中采购中心、财务部、资金管理中心、人力资源部、党工部、技改部、科技管理部、国际部、信息资源管理中心、培训学院、审计监察部、保卫部、北京办事处、后勤保障部等职能部门，制定了相应的岗位职责。公司共有3个分公司、12个控股子公司、7个参股公司。总公司能与各分公司及子公司之间保持直接联系，总公司各职能部门对各分子公司相应职能部

7、室进行条块管理。公司及各分子公司的机构设置兼顾成本与效率、相互制约、明确职责、分工协作，保证了公司整体生产经营的有序进行。公司与第一大股东及其他关联企业在业务、人员、资产、机构及财务等方面实现了“五独立”，公司具有独立完整的业务及自主经营能力。公司能够充分尊重和维护相关利益者的合法权益，有较强的社会责任意识，2特变电工股份有限公司在经济活动中，能做到诚实守信，公平交易，实现股东、员工、社会等各方利益的协调平衡，共同推动企业和谐、健康的发展。2、发展战略公司在对现实状况和未来趋势进行综合分析和科学预测的基础上

8、，制定并实施了适应外部环境变化和自身实际情况的中长期及短期发展目标与战略规划。公司根据发展战略，制定年度工作计划，编制全面预算，并将年度目标分解、落实，确保发展战略的有效实施。3、人力资源管理人才是企业的核心竞争力，是企业最为宝贵的财富，公司始终坚持以人为本，积极践行“员工安心”、“康则荣”的文化理念，不断改善员工的工作环境、重视员工的健康与安全，建立了畅通的员工沟通渠道，为广大员工创造良好的事业发展平台和成长机