2011年度内部控制评价报告

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1、上海大智慧股份有限公司2011年度内部控制评价报告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性及完整性承担个别及连带责任载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。上海大智慧股份有限公司全体股东：大智慧公司董事会（以下简称“董事会”）对建立和维护充分的财务报告相关内部控制制度负责。财务报告相关内部控制的目标是保证财务报告信息真实完整和可靠、防范重大错报风险。由于内部控制存在固有局限性，因此仅能对上述

2、目标提供合理保证。董事会已按照《企业内部控制基本规范》要求对财务报告相关内部控制进行了评价，并认为其在2011年12月31日（基准日）有效。董事会在内部控制评价过程中未发现与非财务报告相关的重大和重要内部控制缺陷。一些有待改善的事项对我公司经营管理不构成实质性影响，我公司高度重视这些事项，将采取有效措施进行改进。董事长：：：张长虹：张长虹上海大智慧股份有限公司20122012年2012年年年4444月月月月5555日日日日附附附：附：：：上海大智慧股份有限公司上海大智慧股份有限公司20112011年度内部控制2011年度内部控制自我评价报告第一部分

3、:::公司基本情况:公司基本情况上海大智慧股份有限公司（原名“上海大智慧投资咨询有限公司”、“上海大智慧网络技术有限公司”），成立于2000年12月14日。2009年12月9日公司整体变更为股份有限公司，公司名称变更为“上海大智慧股份有限公司”。截止2010年3月31日，公司注册资本为人民币58,500万元。2011年根据公司2010年第三次临时股东大会决议，并经中国证券监督管理委员会证监许可（2010）1900号文核准，公司向社会公开发行人民币普通股（A股）增加注册资本人民币1.1亿元人民币，变更后的注册资本为人民币69,500万元。截止2011

4、年12月31日，公司股本总数为69,500万股。经营范围：计算机软件服务，第二类增值电信业务中的信息服务业务（含互联网信息服务、移动信息服务，不含固定网电话信息服务），互联网证券期货讯息类视听节目，计算机系统服务，数据处理，计算机、软件及辅助设备的零售（除计算机信息系统安全专用产品），房地产咨询（不得从事经纪），创意服务、动漫设计，设计、制作各类广告，利用自有媒体发布广告，网络科技（不得从事科技中介），投资咨询，企业策划设计，电视节目制作、发行。[企业经营涉及行政许可的，凭许可证件经营]法定代表人：张长虹。公司的基本组织架构为：股东大会薪酬与考核委

5、员会战略委员会监事会董事会董事会秘书提名委员会审计委员会总经理财务总监副总经理行销董财政售产运技事审务人服品维术会计中事务中中中办部心中中心心心公心心室第二部分：：：公司建立内部控制制度的目标和遵循的原则：公司建立内部控制制度的目标和遵循的原则合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。第三部分：：：公司内部控制体系：公司内部控制体系一一一、一、、、内部控制环境内部控制环境：：：1、公司治理结构：公司已按照《中华人民共和国公司法》、《证券法》及《公司章程》等规定，建立了股东大会、董事

6、会与监事会，并制订形成了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《独立董事工作制度》、《监事会议事规则》及《总经理工作制度》等制度，明确了股东大会、董事会、监事会和经理层的任职资格、权利与义务、职权范围、议事规则和决策机制，依法行使各自职权，分别履行决策、管理与监督职能。公司建立了独立董事制度，独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务；独立董事须独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。在本年度公司建立和完善了相关重要的治理制度，如《大智慧内幕信息知情人登记管理制度》、《大智慧募集资金管理制度》、《

7、大智慧关联交易决策制度》、《大智慧重大信息内部报告制度》、《大智慧独立董事及审计委员会年报工作制度》、《大智慧董事会秘书工作规则》、《大智慧外部信息报送和使用管理制度》等治理制度。公司根据《中华人民共和国公司法》、《公司章程》等规定，董事会按照股东大会的有关决议，设立了战略、审计、提名、薪酬与考核等专门委员会。2、公司组织机构：公司对日常的经营管理工作实行总经理负责制。按照公司业务运营特点及管理的需要，分别设置了财务中心、行政人事中心、销售服务中心、产品中心、运维中心、技术中心等内部职能组织机构。明确了各中心及部门职责权限及岗位职责、业务管理程序、

8、管理办法，以划分及指导各部门的工作。为有效地计划、协调和控制经营活动，公司已合理确定了适合公司的组织形式，并贯彻不相容职务