上海证券从业资格考试：我国的股票类型试题

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1、上海证券从业资格考试：我国的股票类型试J本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.判断整个证券市场的运行特点和长期开展趋势需要进行A.行业分析B.技术分析C.板块分析D.宏观经济分析2._年，英国第一家证券交易所在伦敦柴思胡同的“乔纳森咖啡馆"成立.A.1602B.1773C.1790D.17923.我国相关制度规定，证券业管理人员可以买卖A.国债 B.B股 ：C.可转换债券 :D.A股4.按市.盈率定价法估计发行价格的计算公式为A,

2、发行价格二每股净利润X市盈率B.发行价格二每股净利润x发行市盈率C.发行价格二每股净资产X市盈率D.发行价格二每股净资产x发行市盈率5.根据（）的要求，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。A.?中华人民共和国证券法？B.?证券投资基金法？C.？证券投资基金管理暂行方法？D.?开放式证券投资基金试点方法?6.以下说法，正确的选项是A.股票是虚拟资本，而债券不是B.债券是虚拟资本，而股票不是C.股票和债券都是虚拟资本D.股票和债券都是真实资本7.约定客户从事融资融券交易的融资利率不低于中国人民银行规定的A.同期金融机构1年期存

3、款基准利率B.同期金融机构贷款基准利率C.同期金融机构1年期贷款基准利率D.同期金融机构间拆借利率8.借款人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币为而值的国际债券是A.扬基债券B.亚洲债券C.欧洲债券D.外国债券9.保险公司次级债务的归还只有在确保归还次级债本息后偿付能力充足率—的前提下，募集人才能偿付本息。A.不低于100%B.不高于100%C.不低于50%D.不高于50%10.根据我国相关法规的规定，基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的A.全部资产不得低于3000万元人民币B.全部资产不得低于5000万元人民币C.初始资产不得低于300

4、0万元人民币D.初始资产不得低于5000万元人民币7.要使获得的信息具有较强的针对性和真实性应采用的方法是一A.历史资料B.媒体信息C.实地访查D.网上信息12.基金管理人应在申购、赎回开放日前_个工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上刊登公告。A.1B.2C.3D.413.公司法规定，设立股份至少有0名发起人。A.1B.2C.3D.414.国际债券是指一国借款人在国际证券巾场上以—为面值向—投资者发行的债券。A.本币：本国B.外币；外国C.本币；外国D.外币：本国15.我国现行货币统计制度将货币供给量划分为三个层次，其中—是指单位库存现金和居民手持现金之和。A.狭

5、义货币供给量B.广义货币供给量C.流通中现金D.以上都不是16.IBlIiitrodueingBroker）即介绍经纪商，是指机构或者个人接受期货经纪商的委托，介绍客户给期货经纪商并收取一定_的业务模式。A.佣金B.委托费C.手续费D.介绍费16.如果证券价格反映了全部公开的信息，那么这样的市场称为A.无效市场B.弱势有效市场C.半强势有效市场D.强势有效市场17.决定在某一价位是否能形成支撑线和压力线的因素不包括A.投资者的资金数量B.投资者的持有本钱C.投资者的筹码分布D.投资者的心理因素19.贴水出售的债券的到期收益率与该债券的票面利率之间的关系是一A.到期收

6、益率等于票面利率B,到期收益率大于票而利率C.到期收益率小于票面利率D.无法比拟20.以下属于消极型组合管理策略的是A.努力与大盘指数收益持平B.努力超越大盘指数收益C.在市场上买入价值被低估的股票D.在市场上卖出价值被高估的股票21.以下属于境内上市的外资股的股票是A.S股B.B股C.N股D.L股22.以下说法错误的选项是_0A.1只基金投资于股票、债券的比例，不得低于该基金资产总值的80%B.1只基金持有1家上市公司的股票，不得超过该基金资产净值的10%C.1只基金投资于国家债券的比例，不得低于基金资产净值的15%D.特殊基金品种，托管人根据（基金契约）对其投资

7、组合的比例进行23.如果市场不有效，基金管理人A.买入“价值低估”的股票，卖出“价值高估”的股票B.买入“价值低估”的股票和“价值高估”的股票C.卖出“价值低估”的股票和“价值高估”的股票D.卖出“价值低估”的股票，买入“价值高估”的股票24.估值方法的—是指基金采用的估值方法需要在法定募集文件中公开披露。假假设基金变更了估值方法，也需要及时进行披露。A.一致性B.合理性C.审慎性D.公开性25.我国现行货币统计制度将货币供给量划分为三个层次，其中—是指单位库存现金和居民手持现金之和。A.狭义货币供给量B.广义货币供给量C.流通中现金D.以上都不是26.证券组合