证券从业《证券市场基本法律法规》试题含答案第86期

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1、证券从业《证券市场基本法律法规》试题含答案1.试题：根据有关规定．开放式基金的认购费率不得超过申购金额的（）。A.1%B.2%C.5%D.8%正确答案：C2.试题：2003年12月15日，中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》，要求证券公司应重点防范的风险不包括（）。A.法律风险B.财务风险C.道德风险D.市场风险正确答案：D3.试题：以下关于我国证券公司短期融资券的说法，正确的是()。Ⅰ、以短期融资为目的Ⅱ、在银行间债券市场发行Ⅲ、在证券交易所上市交易Ⅳ、约定在一定期限内还本付息A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正

2、确答案：C4.试题：证券投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须（）。Ⅰ.注明所在证券投资咨询机构的名称Ⅱ.注明所在证券投资咨询机构的地址Ⅲ.注明个人真实姓名Ⅳ.对投资风险做充分说明A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：C5.试题：（）设立时，其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度、人力资源状况等相适应。A.证券公司B.基金公司C.期货公司D.上市公司正确答案：A6.试题：【2018年真题】证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以()为依据向投

3、资人或者客户提供投资分析、预测或建议。Ⅰ．专业分析；Ⅱ．内幕信息；Ⅲ．市场传言；Ⅳ．虚假信息。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ．Ⅲ、ⅣC.Ⅰ．Ⅱ、ⅢD.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：A7.试题：按照《刑法》第一百八十五条之一规定，背信运用受托财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上（）万元以下罚金；情节特别严重的，处（）年以上（）年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。A.10；5；10B.20；6；15C.30；3；10D.40；5；20正确答案：C8.试题：在证券经纪

4、业务的要素中，（）是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人。A.证券经纪商B.委托人C.托管商D.代理人正确答案：A9.试题：有限责任公司的董事会对股东会负责，行使的职权有（）。Ⅰ.召集股东会会议，并向股东会报告工作Ⅱ.执行股东会的决议Ⅲ.决定公司的经营计划和投资方案Ⅳ.提请聘任或者解聘公司副经理、财务负责人A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：B10.试题：商业银行担任基金托管人的，应由()核准。Ⅰ．证监会；Ⅱ．银监会；Ⅲ．证券业协会；Ⅳ．中国人民银行。A.Ⅰ．ⅢB.Ⅰ．ⅡC.Ⅰ．Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、

5、Ⅳ正确答案：B11.试题：证券公司为期货公司介绍客户时不得（）。A.向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系B.解释期货交易的风险C.解释期货交易的方式D.做获利保证、共担风险的承诺正确答案：D12.试题：下列关于"研究助理"应符合的条件，错误的是（）。A.通过证券投资咨询从业资格考试B.有两年证券业从业经历C.参与制作证券研究报告D.经署名证券分析师和研究部门同意正确答案：B13.试题：下列关于客户保证金存放的说法中，正确的是（）。A.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货交易所专用结算账户内B.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在

6、期货保证金账户内C.期货公司存管的客户保证金应当全部存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内D.期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内正确答案：C14.试题：取得基金销售人员从业考试成绩合格证的人员不可以参加的培训是（）。A.所在机构组织的培训B.协会远程系统的培训C.所在辖区地方证券业协会组织的培训D.所在辖区以外的地方证券业协会组织的培训正确答案：D15.试题：证券公司从事资产管理业务，()不属于资产管理业务人员应当符合的条件。Ⅰ业务人员具有证券从业资格Ⅱ业务人员中具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管

7、理从业经历的人员不少于5人Ⅲ业务人员具有硕士以上的学位Ⅳ以业务人员中具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人A.ⅠⅡⅢⅣB.ⅠⅡC.ⅢⅣD.ⅠⅡⅢ正确答案：C16.试题：证券公司章程中的重要条款包括()。Ⅰ．证券公司的名称、住所；Ⅱ．证券公司的组织机构；Ⅲ．证券公司对外投资、对外提供担保的类型；Ⅳ．证券公司的解散事由与清算办法。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ．Ⅱ、ⅢC.Ⅰ．Ⅱ、ⅣD.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：D17.试题：以下不符合加证券业从业人员资格的是（）。A.年满18岁的在校大学生B.被中国证监会认定为证券市场禁入者，但已过禁入期C.具有初中

8、学历D.大学毕业后待业的人员正确答案：C18.试题：根据《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》，向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或间接获取经济利