内控达标年活动方案

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1、内控达标年活动方案　　深入查找全行在内控管理上存在的差距，全面梳理和整改在内控管理上存在的问题，按照上级单位要求，宜春邮政金融在全市范围内全面启动了XX年“内控达标年”活动工作。下面聘才小编为大家收集整理的相关资料。欢迎大家阅读!! 内控达标年活动方案 　　为有效推动内控和案防制度执行年活动，进一步筑牢案件防控治理工作基础，根据中国银监会办公厅《关于印发“银行业内控和案防制度执行年”活动指导方案的通知》(银监办发136号)精神和江西银监局办公室《转发银行业内控和案防制度执行年”活动指导方案》(赣银监办发108号)及省联社办发84号文件要求，结合我区信用社实际

2、情况，特制定本实施方案。 　　全面提升内控和案防制度执行力，切实解决个别社在案件防控治理工作中存在政策理解不深透、传导不及时、贯彻措施不具体、执行力逐级衰减、被动应付式执行以及有章不循、违规操作、情面大于制度等问题。彻底消除各类风险隐患，筑牢案件防控“防火墙”，有效防范各类案件风险，促进全区信用社安全稳健运行。 　　以科学发展观为指导，以抓案防促发展为目的，以内控制和案防制度为标准，开展全员制度学习，并采取信用社自查和联社检查的方式，及时发现问题，认真整改问题，严格实施问责，强化督促指导。通过“执行年”活动的有效开展，使内控和案防制度得到进一步完善和规范，各

3、级管理者和一线员工的内控和案防制度执行力得到明显增强，有章不循、违规操作等违规违纪行为得到有效遏制，营造自觉遵守规章制度、自觉执行内控规划、自觉抵制违规违纪行为的良好执行力文化，使案件防控理念、措施、方法融入践行农村信用社企业文化建设之中、审慎经营贯穿于积极发展之中，真正成为各级部门的责任、每个员工日常行为。 　　为确保“执行年”活动有效开展，各项工作落到实处，区联社成立以康小建理事长为组长，班子其他成员为副组长，各科室和各网点负责人为组员的青原区农村信用社“执行年”活动领导小组。活动领导小组办公室设稽核科，具体负责活动的组织和开展，办公室主任由张素云同志兼

4、任。 　　为明确工作职责，在整个活动开展过程中，由各职能科室根据活动的相关制度依据，具体负责督导基层信用社对本条线业务内控制度的学习、制度执行情况的自查自纠及检查整改、总结分析工作;稽核科具体督导信用社对案件防控相关制度的学习、制度执行自查自纠及检查整改工作，同时作为再监督部门，督促相关职能科室按照本方案做好其本条线的相关工作，并负责整个工作的总结上报工作，确保活动取得实效。 　　本方案所指的内控和案防制度主要包括以下制度： 　　1、省(区)联社内控和案防制度。一是资产类业务管理制度，如贷款“三查”制度，省联社及区联社下发的信贷管理提示等;二是负债类业务管理

5、制度，如大额存款管理制度、存款提前支取和挂失管理制度等;三是结算类业务管理制度，如票据业务内控制度、开销户管理制度等;四是会计核算类业务管理制度，如重要空白凭证和有价证券核算管理制度等;五是内控监督管理工作制度，柜员管理制度、委派会计管理制度、员工管理“四项制度”等;六是电子银行管理制度、ATM、转账终端机管理制度、监控设备及录像管理制度;七是违规行为查处制度，如责任追究制度、损失赔偿制度等;八是各类业务操作流程管理制度。 　　2、银监部门案件防控有关制度。一是《中国银行业监督管理委员会关于加大防范操作风险工作力度的通知》(银监发17号)。二是《中国银监会关

6、于印发的通知》(银监发42号)。三是《中国银监会关于促进银行业金融机构进一步加强案件防控工作的通知》(银监发83号)。四是《中国银监会关于印发的通知》(银监发85号)。五是《中国银监会办公厅关于银行业金融机构自查发现案件责任追究实行区别对待政策有关问题的通知》(银监办发148号)，以及银监会对有关案件防控工作的指导意见、风险提示等。六是江西银监局近两年案件防控会议精神及关于进一步加强我省农村中小金融机构案件防控的重点措施等文件要求。 　　3、银行业案件信息统计制度。一是《中国银监会办公厅关于印发的通知》(银监发17号)。二是《中国银监会办公厅关于严格执行案件

7、信息统计制度按时上报案件情况文字说明的通知》(银监办发330号)。 　　1、准备阶段(2017年7月10日前)。各社(部门)要做好四个方面准备工作：一是认真学习领会本方案精神，统一思想，高度重视，准确把握活动要求。二是成立工作小组。各社(部门)成立“执行年”活动工作小组，明确工作职责和任务要求，并落实到具体岗位部门和责任人。三是梳理、收集、汇总相关内控与案防制度，以便下一步的学习、自查自纠和检查整改。各职能科室要根据本方案的制度依据，结合目前实际工作中普遍存在的内控相对薄弱、案件风险比较突出的业务环节，筛选出本条线应重点学习的内控制度，统一部署基层社开展学习

8、。四是组织员工学习传达银监会本次“执行年”活动精神，