内控达标年活动实施方案.doc

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1、内控达标年活动实施方案　　进一步建设优良的内控文化，提升内控管理水平，根据总部统一部署，邮储银行浙江省分行联合邮政省分公司将在XX年9月-12月期间在全辖范围内开展以“三个对标”为主题的“内控达标年”活动。下面聘才小编为大家收集整理的相关资料。欢迎大家阅读!! 内控达标年活动实施方案 　　为深化内控防案长效机制建设，进一步加强基层机构案件防控工作，夯实案防基础，防止员工参与社会非法集资为重点的各类案件和重大违规事孺件发生，全面、持续提升颠全行基层机构案件防控管袒理水平，根据总省行《关汕于在基层机构开展“案防毗工作达标年”活动的通知阿》，分行制定了《连云港挤分行基层机构“案防工作湖

2、达标年”活动实施方案》亿，具体如下： 一、指导思频想 　　全面贯彻省行“争寸市场、提效能、管风险、讶强基础、育文化”的工作脾方针，进一步加强基层机表构案件防控工作，提高全涉员案件防范意识和技能，值建立责任明确、标准统一霓、流程清晰、考核严密的改基层机构案防工作长效机懂制，打牢案防基础，提升杉案防能力，切实解决少数益基层机构案防管理水平薄款弱的问题，实现全行无案邦件和重大违规问题的内控蜒防案目标。 二、工作目标等 　　通过“案防工作达标露年”活动，重点解决基层灸机构案防机制不健全、负囤责人履行案防职责不到位膀、案防工作不规范、案防唾措施不落实、机构防控能尧力较弱、员工案防意识不煎强

3、的问题。通过该项活动铭，基层机构案防工作应达义到以下目标： 　　(一)拘案防工作责任明确，履职言到位。机构负责人作为本矫机构案防工作第一责任人浩，能够按照《中国银行基性层机构负责人案件防控工馅作检查考核办法》规定的炯案防工作职责，认真部署紧，加强检查，推动机构案巡防措施的落实。其它岗位拎内控防案职责明确，要求搅具体，每个员工熟知并认插真执行。 　　(二)案防泻教育落实到位。定期开展忆案防教育和合规培训，组氟织学习操作规程、案防工煽作规定及要求;开展警示暗教育、提示风险等。全员霞遵章守纪、依法合规操作炳意识强。 　　(三)重要逮岗位人员管控措施落实到寺位。不相容岗位(包括职欧责或业

4、务交易)设置有效塞分离，制约有效;机构负实责人和重要岗位人员轮岗批等内控措施有效执行。 　得　(四)重要操作环节及刑高风险业务管控措施落实盈到位。重点是：基层机构近全员熟知并严格执行“双拈十禁”规定，每季度至少鞠检查一次;对现金、重要伤空白凭证、有价单证、贵痢金属等定期检查制度落实畔到位;授权、核准等监督珠岗位人员按规定足额配置泻;每半年至少对开户、挂到失、账户冻结、大额存取宴和转账、代发工资(批量豪开卡)、客户预留印鉴、需业务用章和柜员名章保管探等重要业务环节检查落实凸到位。 　　(五)异常行舍为排查制度落实到位。采荷取多种形式，每半年至少许对员工思想动态、行为、避家庭等情况进

5、行了解，发联现异常及时采取措施，化迹解风险。同时针对当前民涪间借贷和非法集资案件高曙发的态势，适时开展员工酶行为排查，杜绝员工参与杖民间借贷和非法集资行为分的发生。 　　(六)问题剐整改到位。对日常检查、颓上级检查和外部检查发现哮的问题，分析原因，深入锋整改，及时消除隐患。市颇行将对今年一季度以来检污查中各机构存在问题进行妓回头看，对未落实整改的刁单位和问题责任人将严肃谐问责。 　　(七)案防工么作考评制度落实到位。案缓防责任落实情况与个人绩瞧效、业绩评定、职位晋升猿等挂钩。因职责不履行、整工作不落实，发生案件或翌案件风险的，严格按规定藤追究责任。 三、组织及步百骤 　　为积极推

6、进和落实非本次“案防工作达标年”郝活动，分行成立领导小组节，刘小卫纪委书记任组长枪，监察部、运营部、个金愁部相关人员任成员，办公肌室设在监察部，具体负责窗全辖的组织实施，各支行鸽、市行营业部负责具体落憋实。“案防工作达标年”携活动，共分为三个阶段，换在三个阶段中要认真做好太“三个结合三个提升” (毡一)学习教育阶段(XX续年45月) 　　结合市行窒开展的内控合规宣传月活婶动，提升全体员工的案件蹿防控和内控合规意识。通瞎过集中学习、专题培训等骏方式，组织基层机构人员茬学习“达标年”活动的意鸦义、目标及相关要求，提涵高思想认识。梳理基层机询构岗位案防职责并组织全挣员学习，进一步明确案

7、防翌重点，增强案防责任，提咙升案防能力。 (二)自查脾自纠阶段(XX年5-6闸月) 　　结合“两个办法坚”的贯彻落实，提升基层椰机构案件防控的机制建设茵。市行将召开基层机构案峡件防控工作现场会，深入偷贯彻基层机构“两个办法缺”，全力推进“案防工作僳达标年”基层机构自查自雁纠工作。各支行对照省行疡下发的《基层机构“案防研工作达标年”活动检查工颓作验收工作底稿》所列标畦准，自我检查、自我评估抑、自我纠正。缺什么、补迅什么;需要上级解决的，硼及时反映情况。各基层机噎构自查自纠情况要以支