内控达标年活动实施方案

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1、内控达标年活动实施方案　　进一步建设优良的内控文化，提升内控管理水平，根据总部统一部署，邮储银行浙江省分行联合邮政省分公司将在XX年9月-12月期间在全辖范围内开展以“三个对标”为主题的“内控达标年”活动。下面聘才小编为大家收集整理的相关资料。欢迎大家阅读!! 内控达标年活动实施方案 　　为深化内控防案长效机制建设，进一步加强基层机构案件防控工作，夯实案防基础，防止员工参与社会非法集资为重点的各类案件和重大违规事件发生，全面、持续提升全行基层机构案件防控管理水平，根据总省行《关于在基层机构开展“案防工作达标年”活动的通知》，分行制定了《连云港分行基层机构“案防工作达标年”活动实施方案》，

2、具体如下： 一、指导思想 　　全面贯彻省行“争市场、提效能、管风险、强基础、育文化”的工作方针，进一步加强基层机构案件防控工作，提高全员案件防范意识和技能，建立责任明确、标准统一、流程清晰、考核严密的基层机构案防工作长效机制，打牢案防基础，提升案防能力，切实解决少数基层机构案防管理水平薄弱的问题，实现全行无案件和重大违规问题的内控防案目标。 二、工作目标 　　通过“案防工作达标年”活动，重点解决基层机构案防机制不健全、负责人履行案防职责不到位、案防工作不规范、案防措施不落实、机构防控能力较弱、员工案防意识不强的问题。通过该项活动，基层机构案防工作应达到以下目标： 　　(一)案防工作责任明

3、确，履职到位。机构负责人作为本机构案防工作第一责任人，能够按照《中国银行基层机构负责人案件防控工作检查考核办法》规定的案防工作职责，认真部署，加强检查，推动机构案防措施的落实。其它岗位内控防案职责明确，要求具体，每个员工熟知并认真执行。 　　(二)案防教育落实到位。定期开展案防教育和合规培训，组织学习操作规程、案防工作规定及要求;开展警示教育、提示风险等。全员遵章守纪、依法合规操作意识强。 　　(三)重要岗位人员管控措施落实到位。不相容岗位(包括职责或业务交易)设置有效分离，制约有效;机构负责人和重要岗位人员轮岗等内控措施有效执行。 　　(四)重要操作环节及高风险业务管控措施落实到位。重

4、点是：基层机构全员熟知并严格执行“双十禁”规定，每季度至少检查一次;对现金、重要空白凭证、有价单证、贵金属等定期检查制度落实到位;授权、核准等监督岗位人员按规定足额配置;每半年至少对开户、挂失、账户冻结、大额存取和转账、代发工资(批量开卡)、客户预留印鉴、业务用章和柜员名章保管等重要业务环节检查落实到位。 　　(五)异常行为排查制度落实到位。采取多种形式，每半年至少对员工思想动态、行为、家庭等情况进行了解，发现异常及时采取措施，化解风险。同时针对当前民间借贷和非法集资案件高发的态势，适时开展员工行为排查，杜绝员工参与民间借贷和非法集资行为的发生。 　　(六)问题整改到位。对日常检查、上级

5、检查和外部检查发现的问题，分析原因，深入整改，及时消除隐患。市行将对今年一季度以来检查中各机构存在问题进行回头看，对未落实整改的单位和问题责任人将严肃问责。 　　(七)案防工作考评制度落实到位。案防责任落实情况与个人绩效、业绩评定、职位晋升等挂钩。因职责不履行、工作不落实，发生案件或案件风险的，严格按规定追究责任。 三、组织及步骤 　　为积极推进和落实本次“案防工作达标年”活动，分行成立领导小组，刘小卫纪委书记任组长，监察部、运营部、个金部相关人员任成员，办公室设在监察部，具体负责全辖的组织实施，各支行、市行营业部负责具体落实。“案防工作达标年”活动，共分为三个阶段，在三个阶段中要认真做

6、好“三个结合三个提升” (一)学习教育阶段(2017年45月) 　　结合市行开展的内控合规宣传月活动，提升全体员工的案件防控和内控合规意识。通过集中学习、专题培训等方式，组织基层机构人员学习“达标年”活动的意义、目标及相关要求，提高思想认识。梳理基层机构岗位案防职责并组织全员学习，进一步明确案防重点，增强案防责任，提升案防能力。 (二)自查自纠阶段(2017年5-6月) 　　结合“两个办法”的贯彻落实，提升基层机构案件防控的机制建设。市行将召开基层机构案件防控工作现场会，深入贯彻基层机构“两个办法”，全力推进“案防工作达标年”基层机构自查自纠工作。各支行对照省行下发的《基层机构“案防工作

7、达标年”活动检查工作验收工作底稿》所列标准，自我检查、自我评估、自我纠正。缺什么、补什么;需要上级解决的，及时反映情况。各基层机构自查自纠情况要以支行为单位向分行报告，同时报送《2017年基层机构“案防工作达标年”活动自查评价表》(附件1)、《基层机构案防制度(规定、细则)建设情况统计表)(附件2)。 　　(三)验收整改阶段(2017年7月至9月) 　　结合案件风险排查、三季度常规检查，通过综合评价和监督整改，提升案件防控的实际效果