关于银行内审综合分析情况的报告

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1、关于银行内审综合分析情况的报告**银行内审处： 　　****年，我****银行内审工作在本行党委和****银行分行内审处的正确领导下，紧紧围绕人民银行中心工作，积极履行内审监督管理职责，不断探索新的审计方法和手段，努力发挥内审的保证和咨询作用，圆满完成了各项任务，有力促进了全行工作水平的提高。现具体分析报告如下。 一、基本情况 内审工作开展情况 　　根据《中国人民银行****银行分行****年内审工作要点》(南银办[****]43号)和分行内审工作会议精神，****银行精心安排部署了全年内审工作。据统

2、计，****年以来，****银行全辖共投入529个现场工作日，完成内审项目33个，查出问题224个，提出整改意见110条。其中****银行投入295个现场工作日，完成内审项目17个，在****银行完成的审计项目中，领导干部履职审计2个、专项审计9个、后续审计1个、审计调查项目3个，专项核查2个。查出问题156个，提出整改建议和处理意见68条。 　　1、开展农信社改革试点专项中央银行票据管理专项审计。 　　根据分行通知要求，****银行内审组对****支行XX年6月11日至****年3月31日履行专项中

3、央银行票据管理职责情况进行了审计，并对****联社开展审计延伸调查，审计发现问题13个，提出内审意见10条。通过审计，掌握了该行履行专项中央银行票据管理职责基本情况，分析了发现问题的原因，重点评价了专项央行票据政策的效果，促进了该行专项中央银行票据管理工作。 2、开展采购管理制度执行情况专项审计。 　　根据分行布置，****银行内审组对本行2003年1月1日至XX年12月31日执行采购管理制度情况进行了专项审计，审计发现问题9个，提出审计意见4条，进一步规范了采购管理和操作行为。 　　3、对****市

4、支行财务管理情况专项审计。 　　根据分行布置，****银行审计组对****市支行2003年1月1日至XX年12月31财务管理情况进行了专项审计，审计发现问题18个，提出审计意见4条。通过审计，掌握了该行财务管理制度的建立、财务预算及财务收支管理及固定资产管理等情况。 4、对****支行国库业务专项审计。 　　根据分行通知，****银行内审组对****支行XX年1月1日至XX年12月31日的国库业务进行专项审计，审计发现问题17个，提出内审意见8条，规范了该行国库业务工作。 5、开展外汇查处业务专项审计

5、。 　　根据分行通知，****银行组成内审组对国家外汇管理局****市中心支局2003年1月1日至XX年12月31日履行外汇检查业务职责情况进行了审计，审计发现问题4个，提出4条整改意见，并对审计问题原因及潜在风险进行了分析。 6、开展内部控制建设自查活动。 　　对风险点控制措施落实情况进行抽查。根据本行年度工作安排，****银行纪委书纪武文亲自带领由内审和纪检监察两部门组成的检查组，随机抽查了会计财务科、营业室等10个部门业务风险点内控防范措施落实情况，督促被查对象落实预防风险、控制风险、排查风险的

6、责任，把风险防范工作渗透到各项业务工作中。 　　开展内控制度建设及执行情况自查活动。根据分行要求，对本行****年以来内部控制建设、执行等情况进行了自查，发现问题8个，提出6条整改意见。 7、开展国家债券核算和管理专项审计。 　　根据本行内审工作安排，****银行内审组对本行2003年1月1日至XX年12月31日国家债券核算和管理业务进行了审计，审计发现问题4个，提出内审意见4条，规范了本行国家债券核算和管理工作。 8、对本行培训中心经营效益情况审计。 　　根据行领导要求，对本行培训中心XX年9月18

7、日至****年6月5日间经营效益情况进行了审计。 　　9、对****支行领导班子履行职责情况进行审计。 　　根据本行内审工作安排，****银行内审组对****支行领导班子成员2003年12月12日至****年6月30日履行职责情况进行了审计。审计发现29个问题，提出10条内审整改意见，促进和规范了该行工作。 　　10、对****支行领导班子履行职责情况进行审计。 　　根据本行内审工作安排，****银行内审组对****支行领导班子成员XX年7月12日至****年10月31日履行职责情况进行了审计。审计发

8、现26个问题，提出9条内审整改意见。 11、对****支行开展后续审计 　　根据本行内审工作安排，****银行内审组对****支行进行了后续审计，全面查证该行执行内审结论情况。 　　12、对贯彻执行内部审计准则情况进行了自查。 　　根据分行通知，我们对2003年以来贯彻执行内部审计准则情况进行了自查。通过检查，全面回顾总结了2003年以来的内审工作，找出了不足，明确了努力方向。 　　13、根据分行通知，对我****银行执行分行内审结论情况进行了自查。 1