《保险机构反洗钱工作开展情况统计表》填表说明

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1、《保险机构反洗钱工作开展情况统计表》填表说明一、客户身份识别（件）1.客户身份识别：是指已按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》（中国人民银行令〔2007〕第2号，以下简称《2号令》）第十二条、第十三条、第十四条及第三十三条的规定，对非自然人客户和自然人客户在规定金额以上的承保、退保、理赔或给付环节进行了身份识别。2.非自然人客户：是指投保人为法人、其他组织和个体工商户，并以单位形式投保的。3.通过第三方识别：委托保险专业中介机构和保险兼业代理机构对客户进行身份识别，或委托法人单位（投保人）对本单位参保人员（被保险人）进行身份识别，并符合非

2、自然人或自然人身份识别规则。4.发现问题：发现客户存在使用匿名、假名、证件造假、证件失效、利用他人证件，犯罪嫌疑人及其他重要问题。5.件：按新契约主险保单件数、退保批单件数、满期领取批单件数、理赔案件数进行统计。1份保单（批单、案件）统计为1件，无论其中的投保人、被保险人、非法定受益人是否为同一人。二、客户身份重新识别数（件）51.重新识别：在保险合同存续期间，对非自然人客户或自然人客户因客户重要信息变更等原因需要重新进行客户身份识别的。重新识别的具体范围应符合《2号令》第二十二条规定，按非自然人和自然人分别填报。2.变更重要信息：《2号令》第二十二条第（一）项所指

3、并已完成的重新识别。3.行为异常：《2号令》第二十二条第（二）、（三）、（四）、（七）项所指并已完成的重新识别。4.身份信息异常：《2号令》第二十二条第（五）、（六）项所指并已完成的重新识别。5.以批单件数统计。一份批单有多项变更，按一份批单统计。三、报告大额交易（笔）1.大额交易（笔）：已报送并有人行反洗钱监测分析中心正确回执的大额交易笔数。2.涉及金额（万元）：大额交易报告涉及的累计交易金额。3.按收到人行反洗钱监测分析中心回执时间所在季度填报。四、报告可疑交易（份）1.可疑交易报告（份）：已报送并有人行反洗钱监测分析中心正确回执的可疑交易份数。份数计算方法同第

4、三点。2.涉及金额（万元）：可疑交易报告涉及的累计交易金额。3.非自然人客户和自然人客户分别统计。4.按收到人行反洗钱监测分析中心回执时间所在季度填报。5五、协助查证洗钱案件（起）1.协助查证洗钱案件的范围包括但不限于：公检法出具的《**调查通知书》、《资金冻结通知书（临时）》或其他协查通知书。2.案件（起）：统计口径为案件数，一起案件涉及多笔保单，计为一起。3.涉及金额（万元）：按案件涉及保单的保费统计。六、保存客户身份资料（套）已按《2号令》）第二十七条第一款的要求保存规定金额以上交易的客户身份资料。按新契约保单件数、退保批单件数、满期领取批单件数、理赔案件数进

5、行统计，其中有多种（或多个）证件复印件或影印件的，均按一套统计。七、保存交易记录（套）已按《2号令》）第二十七条第二款的要求保存规定金额以上交易记录。套数计算方法同第六点。八、反洗钱培训（次）1.培训次数：现场培训和视频培训总数2.参加培训人员（人次）：参加现场培训和视频培训总人数，多次培训按累计人数统计。九、反洗钱宣传活动（次）1.对外宣传活动的累积次数，例如：条幅、海报、宣传资料等。次数按时间计算，同日发生多项宣传也按一次统计。2.5对内宣传活动的累积次数，例如：发行《反洗钱工作简报》的期刊数，发放有关反洗钱资料或书籍的次数等。十、建立健全反洗钱制度（项）对自行

6、制定或更新的反洗钱内控制度或操作流程进行统计，凡接收到监管部门或上级机构转发的制度后按原文执行的，不属于统计范围；如果根据本级机构情况进行进一步完善的，则属于统计范围。十一、反洗钱资源投入1.人员配置：反洗钱专职、兼职人员合计数。2.系统建设、维护费用：反洗钱信息系统（含业务系统嵌入的反洗钱模块）的开发费用和维护费用。3.培训、宣传费用：现场和视频培训费用、宣传资料费用、广告费用等。4.以上费用在无准确的实际支出数据时，可以合理估计统计。十二、反洗钱检查（次）1.机构数（家）：报送单位自身及所辖分支机构数量。具体家数以保险监管部门颁发的《经营保险业务许可证》数量为准

7、。2.内部检查：保险机构审计部门、负责反洗钱工作的部门进行的反洗钱专项检查或包括反洗钱内容的检查。每一个持有《经营保险业务许可证》的被检查机构统计为一次。一项检查跨两个季度进行的，统计在现场检查离场所在季度。3.5外部检查（次）：以人民银行等外部监管机构发的《现场检查通知书》为统计单位。4.覆盖率=（检查家次÷机构数量）*100%5.接受处罚（次）：根据收到人民银行等外部监管机构的《处罚决定书》所在季度进行统计，按《处罚决定书》的份数统计。6.罚款（万元）：向人民银行实际缴纳罚款的所在季度统计。十三、其他1.本期数与累计数：“本期数”指报送当期的发生数，“累计数