厦门大学网络教育2014-2015学年第一学期《投资银行学》课程复习题

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1、厦门大学网络教育2014-2015学年第一学期《投资银行学》课程复习题一、单项选择题1．债券的（　D　）是指发债人每年向投资者支付的利息占票面金额的比率。A．发行金额B．票面利息C．收益率D．票面利率2．（　C　）是在资本市场上从事证券及相关业务的非银行金融机构。A．资本管理公司B．财务管理公司C．投资银行D．投资管理公司3．（　D　）是以非住房抵押贷款资产为支撑的证券化融资方式，它实际上是MBS技术在其他资产上的推广和应用。A．抵押转递证券B．附担保的抵押证券C．简单转递证券D．资产支持证券4．在我国，对于事先已确定发行条件的国债，仍采取（　A　）方式。A．承购报销B．行政分配C．公

2、开招标D．定向销售5．股票发行的（　C　）原则的要求对一切被监管的对象给予公正待遇。A．公开B．公平C．公正D．平等6．（　D　）业务是指同时买卖一种或等值的证券、票据或商品，利用它在空间、时间上价格的差异进行头寸的买卖赚取利润。A．交易所自营B．柜台市场自营C．投机D．套利7．按融资渠道来划分，公司兼并分为（　A　）和管理层收购两种形式。A．直接收购B．杠杆收购C．善意收购D．敌意收购8．（　C　）是风险资本家通过购买已开业风险企业现有股份中的一部分而进行的风险投资。A．开业资本B．转型资本C．重置资本D．创业资本9．（　D　）的主要观点是市场本身是不完善的，是有缺陷的，存在着市场失

3、灵。A．追逐说B．管制新论C．自由竞争理论D．公共利益学说10．（　A　）第8页，共8页是投资银行以直线式为基础，在各级管理者之下设置相应的职能部门，从事专业管理。A．直线式职能制结构B．矩阵式结构C．事业部式结构D．多维立体型结构11．（　C　）是住房抵押担保证券中最基本的形式，它代表对房屋抵押贷款组成的资产池的直接所有权。A．抵押转递证券B．附担保的抵押证券C．简单转递证券D．资产支持证券12．（　A　）主要指兼并给企业生产经营活动的效率所带来的变化以及效率的提高所产生效益。A．经营协同效应B．财务协同效应C．兼并协同效应D．并购协同效应13．股票的定价方法主要有累积订单方式和（　

4、C　）。A．随机定价法B．集合竞价法C．固定定价法D．收益率定价法14．（　B）是指在投资银行内部设立两层指挥系统：项目管理部门和职能部门。A．直线式职能制结构B．矩阵式结构C．事业部式结构D．多维立体型结构15．投资银行从事（　D）业务必须有自主支配的资金，而且还必须保证后续资金能够满足资金周转的需要。A．承销B．并购顾问C．风险投资D．自营二、判断题1．向社会公开发行的公司债券票面总值超过人民币1000万元的，应由承销团承销。（错）2．投资银行是资本市场上最重要的中介机构，被称为资本市场的灵魂。（对）3．我国企业债券的发行实行注册制。（错）4．委托是证券经纪业务中的核心环节，是单次

5、证券交易过程的真正开始。（）5．资产证券化是一个融资过程，是将流动性较差的资产转变为具有投资特征的可在市场上进行交易的带息证券的过程。（对）6．雨伞基金是基金家族中的特殊一员，其特别之处在于它是以其他基金单位作为投资对象。（对）第8页，共8页7．佣金自由化是当前各国已经、正在或者即将采取的佣金制度改革措施。（对）8．一般而言，成长型基金易受到较保守的投资者及退休者的欢迎。（错）9．风险资本是一种权益资本，而不是一种借贷资金。（对）10．资产负债率是衡量资本相对于资产负债风险程度是否充足的方法。（）11．灰色市场是指主承销商有权从发行者那里以发行价购买超过规定份额5%~15%的额外证券。

6、（错）12．目前，在我国的证券市场上股票发行实行保荐人制度。（对）13．封闭式基金的募集期限为自该基金批准之日起计算6个月，只有在募集期限内募集的资金超过该基金批准规模的75%，该基金方可成立。（错）14．投资基金的委托人和受益人是同一人即基金投资人，而受托人则由基金管理人和基金托管人共同担任。（对）15．由于大多数的投资银行既是经纪商又是交易商，所以投资银行的自营业务不用缴纳经纪商手续费。（）三、名词解释1．投资银行投资银行是与商业银行相对应的一类金融机构，主要从事证券发行、承销、交易、企业重组、兼并与收购、投资分析、风险投资、项目融资等业务的非银行金融机构，是资本市场上的主要金融中

7、介。2．资产支持证券资产支持证券就是由特定目的信托受托机构发行的、代表特定目的信托的信托受益权份额。受托机构以信托财产为限向投资机构承担支付资产支持证券收益的义务。3．股票私募发行私募发行又称不公开发行或内部发行，是指面向少数特定的投资人发行证券的方式。4．公司型基金公司型基金指基金公司本身为一家股份有限公司，公司通过发行股票或受益凭证的方式来筹集资金。5．封闭式基金第8页，共8页是指基金的发起人在设立基金时，限定了基金单位的发行总额，筹足总额