稽核二室经理岗位说明书.docx

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1、精品文档，值得拥有稽核二室经理岗位说明书识别信息岗位名称岗位编号（Position）稽核二室经理08.02.01(Identifi(Code)所属部门及处室工作地点cation)稽核部稽核二室(Department)北京(Location)直接汇报对象(Supervisor)稽核部总经理、稽核部副总经理工作关系直接督导对象(Subordinate)内部控制岗、非现场稽核岗(Connection)日常协调部门(Internal)总行机关各部室外部协调单位(External)银监会、软件开发公司主要工作职责(Duty&Responsbility)主要职权(Authorit工作目的(Purpose

2、)：遵照我行稽核工作的相关制度，主持稽核二室的全面工作，组织拟订、落实非现场稽核制度和操作规程，制定全行内控检查制度与办法，对总行各部室内部控制健全性和有效性进行检查、评价和纠正，及时防范、化解风险。类别编号概述描述(Description)(Sort)（No.）(Abstract)1整体规划制定、分解处室规划和业务目标，监督工作计划的完成情况。处室2岗位与流程拟定处室岗位设置和岗位职责，监督和控制职责完成情况，制定、规划修正、监督管理处室和岗位的工作流程3制度管理拟订非现场稽核制度和操作规程，制定全行内部控制检查制度与办法的制定4非现场稽核及时监测与分析全行及分支行风险状况，定期提交分析报告

3、和建议，指导全行非现场稽核工作5控制检查组织对总行各部室内部控制健全性和有效性的检查、评价与纠正业务6提出稽核工作系统的业务需求，配合参与科技开发、测试，组织推系统开发管理广和应用7工作督导对稽核三室、四室进行督导8现场稽核参与现场稽核和离任稽核工作，并对稽核发现的问题提出处理意见9人员管理处室内人员和工作的分派和调整、监督和评价岗位的工作完成情况，资源人员绩效管理。组织人员交流、非现场稽核培训调配10沟通协调按业务和职责的需要进行对上、对下、本部门内处室和行内外的工作对象的沟通和工作关系的协调。业务类对上报各类报告、资料的审查权，对稽核发现重大问题提出处理意见的建议权。(Business)1

4、/2y)关键职责绩效衡量标准(PerformanceAppraisal)职业发展(CareerDevelopment)任职资格(Qualification)绩优素质能力(Competence)修订履历（Revision）精品文档，值得拥有费用审批类(Finance)人事类对下属员工人事任免具有建议权；对下属员工考核有建议权（Personnel）完成各项工作的及时性完成各项工作的质量拟定规章制度的健全性、操作性稽核工作结果客观真实性可晋升岗位(Promoteto)副总经理可轮岗岗位(Rotateto)其他处室经理入职培训(Orientation)金融基础理论、金融稽核理论在职培训(On-job

5、training)金融监管规章、内部控制、非现场稽核是否有强制休假要求有（ImperativeVacation）是否有定期或不定期强制轮岗有要求（ImperativeRotation）教育背景(Education)程度（Degree）本科及以上专业(Major)审计、金融、会计、计算机证书(Certification)会计师、经济师、内部审计人员岗位资格证书专业技能（Skill）语言英语水平无(Language)其它无工作经验(Experience)行业/职业金融年限5职位素质项行为特征责任感面临困难时能保持坚定的信心和勇气，坚持承诺和保证，工作完成的时间与质量符合要求将处室及个人计划的分解形

6、成关键步骤，根据优先次序形成时间表；能够评估实现该项目所需的时计划能力间、努力、资源并进行方案配置；预计可能带来的风险和负面影响并做出提前控制按照专业要求的标准完成工作，并进行过程控制；识别最组织真正有实质价值的结果，并集中分配结果导向资源到最能实现价值增值的环节版本号修订时间修订内容修订者审核者审批者2/2