现场稽核岗(计算机及中间业务专业)岗位说明书.docx

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1、精品文档，值得拥有现场稽核岗岗位说明书识别信息(Identification)工作关系(Connection)岗位名称现场稽核岗－计算机及岗位编号（Position）中间业务专业08.03.02(Code)所属部门及处室稽核部稽核三（四）室工作地点(Department)北京(Location)直接汇报对象(Supervisor)稽核三（四）室经理直接督导对象(Subordinate)日常协调部门(Internal)总行各部室、分支行外部协调单位(External)银监会、审计局、人民银行、内审协会工作目的(Purpose)：根据稽核工作整体规划和处室年度工作计划，实施

2、现场稽核、撰写稽核报告、制定稽核规程、整理稽核要点等，确保现场稽核工作顺利完成。主要工作职责(Duty&Responsibility)编号概述（No.）(Abstract)1计划&总结2制度建设3现场稽核4离任稽核5分部业务指导6分支行业务指导7内控评价8专管员工作9其他工作描述(Description)按照时限要求，起草本室年度、季度工作总结与计划。制定计算机及中间业务现场检查规程等有关制度、规定。起草稽核系统计算机及中间业务现场检查的全年稽核工作计划，制定计算机及中间业务现场检查方案，作为计算机及中间业务现场检查的主稽人，同时作为其他专业检查的参与者，填写工作底稿

3、，分析存在问题，提出整改建议，撰写计算机及中间业务稽核报告，揭示计算机及中间业务稽核风险。起草对总行管理的领导干部离任稽核和任期经济责任稽核方案，填写工作底稿，撰写离任稽核和任期经济责任稽核报告，客观评价领导干部工作业绩，明确界定相关责任。审定稽核分部上报的稽核报告和结论。根据外部监管部门和总行有关政策、制度和规定，整理计算机及中间业务专业稽核要点，指导分支行检查工作。根据《内部控制评价办法》和现场检查资料，提供对分支行计算机及中间业务现场检查方面的初步评价。整理、汇总分管行信息，并督促分管行稽核工作。参与稽核分部、分支行稽核工作考评，协助并参与非现场稽核工作，完成领导安

4、排的其他工作。现场稽核工作的有效性关键职责绩效衡量标准稽核报告的及时性、真实性稽核工作指导的及时性、建议的可操作性(PerformanceAppraisal)1/2精品文档，值得拥有职业发展(CareerDevelopment)任职资格(Qualification)修订履历（Revision）可晋升岗位(Promoteto)经理可轮岗岗位(Rotateto)总行各部门相应岗位入职培训(Orientation)专业知识和技能培训、稽核检查程序与方法培训等在职培训(On-jobtraining)监管政策与要求、最新稽核理念和方法培训等是否有强制休假要求无（Imperati

5、veVacation）是否有定期或不定期强制轮岗无要求（ImperativeRotation）教育背景(Education)程度（Degree）本科及以上专业(Major)金融、审计、会计、计算机证书(Certification)会计师或经济师及相关专业中级以上职称、内审资格证书专业技能（Skill）综合分析、语言、文字表达能力、协调沟通能力强，熟练运用计算机语言英语水平无(Language)其它无工作经验(Experience)行业/职业银行实务、内部审计年限5职位科员版本号修订时间修订内容修订者审核者审批者2/2