中信证券私募基金(财富管理联盟)整体服务推介(客户版)0826.ppt

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1、中信证券私募基金整体服务推介材料二零一四年目录第一章业务概况第二章运营外包第三章托管服务第四章技术支持第五章资金募集第六章研究服务第一章业务概况1.1公司概况1.2战略与发展1.3业务背景1.4全面的竞争优势中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）成立于1995年10月，总部位于深圳市。2003年1月，公司在上海证券交易所挂牌上市交易。公司的第一大股东为中国中信集团公司。中信证券是国内资产规模最大的证券公司。截至2012年底，中信证券共控股6家子公司：中信证券（浙江）有限责任公司、中信万通证券有限责任公司、中证期货有限公司、金石投资有限公司、中信证券国际

2、有限公司和中信证券投资有限公司。截至2012年底，中信证券在境内外合计拥有181家证券营业部、22家期货营业部及8家海外分支营业部。公司净资产约865亿元。公司股票承销、债券承销、股票销售交易、债券销售交易、经纪业务、基金管理、研究和资产证券化等业务常年保持行业领先的市场地位。2012年，中信证券被《亚洲金融》杂志评为“最佳股权融资行”、“最佳债券融资行”；被《财资》杂志评为“中国最佳债券融资行”；被《证券时报》评为“最具影响力投行”、“债券最佳投行”；连续六年被《新财富》评为“本土最佳研究团队”。1.1公司概况451.2战略与发展国际业务买方业务大项目战略

3、大网络战略专注于中国业务的国际一流投资银行诚信稳健管理水平国际化买方业务巩固卖方优势发展资本中介深化国际布局传统中介转型提升资本中介推进跨境业务巩固中介优势地位提高资本中介比重加强境内外业务协同2007年公募增发1995年发起设立2003年A股公开发行上市并交易2011年探索实践新商业模式H股挂牌上市并交易首家公开发行的证券公司首批创新试点的证券公司首家合作发布基准性、投资性指数的证券公司净资产业内第一市场价值业内第一业务综合实力业内第一为企业提供全面、专业服务，与客户共同成长2010年国际战略联盟2012年加快业务转型实现与客户共成长2013年加快创新整合

4、资源全面提升综合优势锐意进取1.3业务背景6面对激烈的行业竞争，私募基金将更加注重核心竞争力的培育，对投研团队投入更多的资源，而产品销售、基金运营、风险管理、技术系统等将更多实行后台外包。基金公司后台外包服务是欧美发达国家金融行业的普遍做法。中信证券作为行业优秀的证券公司，在多年的客户服务过程中，根据客户的业务需求，建立“交易+产品销售+研究支持”的一站化服务模式，培育客户良好的服务体验在私募基金运作过程中，客户希望减少业务交互环节，提供工作效率和服务响应速度，以应对瞬息万变的市场变化降低成本分散风险专注核心业务一站式服务及时响应私募基金后台外包趋势公司客户

5、的服务需求1.4全面的竞争优势卓越的产品设计庞大的销售网络知名的种子基金专业的产品托管产品服务份额登记账户管理估值核算绩效分析运营服务稳定的交易系统丰富的交易对手优秀的算法交易系统的风险管理投资服务中信证券的优势7活跃的OTC交易多渠道融资服务海量的创新产品强大的研究支持增值服务第二章综合运营服务2.1运营外包服务流程2.2份额登记2.3账户管理2.4交易支持2.5头寸管理2.6估值核算、报表服务、绩效分析2.1运营外包服务流程私募基金公司运营外包业务是指中信证券接受私募基金公司委托，代为办理私募基金的份额登记、账户管理、交易支持、头寸管理、估值核算、绩效分

6、析等后台运营业务。份额登记账户管理估值核算绩效分析报表服务交易支持头寸管理92.2份额登记办理基金份额持有人基金账户的建立和管理、销售业务的交易确认及清算、份额持有人名册的建立和保管等服务。10份额登记服务内容份额登记服务流程审核产品说明书、确认产品需求销售机构系统联测签订运营服务协议分配基金代码受理并审核产品参数信息，设置系统参数办理基金认购、成立、封闭、开放、申购、赎回、转托管、清盘等日常业务份额登记服务优势独立的自建TA模式，支持灵活的分级结构与业绩报酬分配策略，通过定制方式支持不同的高水位条款、管理费计提模型和多级的复杂结构化产品。报表服务绩效分析2

7、.2份额登记11份额登记服务案例报表服务绩效分析运营外包业务流程2.3账户管理办理基金各类账户的开立、变更、注销以及资料保管工作。12账户管理服务内容账户管理服务流程根据相关账户的开立要求及规范，受理并审核私募基金提交的相关开户申请文件代理私募基金办理账户开户手续向私募基金管理人提供账户信息回执妥善保管电子和纸质的账户相关资料账户管理类型私募基金资金账户私募基金期货保证金账户私募基金证券账户其他场外投资账户报表服务绩效分析运营外包业务流程2.4交易支持为基金提供场内交易通道支持、场外交易业务处理支持。13交易支持服务内容交易支持服务流程交易支持服务优势接收私

8、募基金管理人场外投资交易指令。向基金托管人发送资金结