私募基金整体服务流程 .docx

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1、私募基金整体服务流程私募基金管理人应在基金业协会进行私募基金登记，并取得牌照是前提前期沟通材料准备募集成立备案开户运行日常运作、服务内容1、管理人填写《要素表》；2、分支机构BPM启动流程，上传材料；3、金融产品部审核，指定产品经理跟进；4、分支机构协助托管部进行风险评估；5、产品经理、分支机构、私募管理人、托管部、清算部确定产品方案、托管费率基金合同、托管协议、三方操作备忘录、行政管理服务协议（基本同步进行）1、与管理人沟通签订《基金合同》（若是三方签，则不需要签托管协议），管理人、金融产品开发部、托管部、清算部沟通审核

2、定稿，起OA内部审批用印2、托管协议（两方签署需签），管理人、金融产品组、托管部沟通定稿，随基金合同（两方模式）一起行文3、三方备忘录（证券及期货经纪服务协议）沟通定稿，随基金合同、托管协议一并行文4、公司提供行政管理服务协议、补充协议模板，与管理人沟通定稿签署，前提：管理人须向基金业协会预报备，获得S开头的基金发行代码1、管理人开立募集帐户、托管户（确认资金存管银行），募集帐户只能是私募基金管理人的名字（托管机构为其他券商，必须以组织机构代码证开户）；2、管理人预报备，获得S开头的基金发行代码；3、签署《行政服务协议》，客

3、户填写开户资料；4、清算部提供产品参数模板，管理人完成，清算部在TA系统设置；5、中信“私募基金直销系统”柜员赋权（开户、买卖，认购赎回）；6、管理人将募集情况表提交柜员及清算部，开立投资者即私募基金持有人直销户；7、私募基金持有人将资金汇入产品募集专户；8、清算部负责资金的存取；9、私募基金持有人TA户自动确认（T+1日）；10、管理人通知募集结束，清算部在TA系统中完成基金成立处理；托管部清算组出具资金到账证明募集额度达到最低满足时，管理人通过网站公告或向份额持有人发布通知，宣布基金成立。中信出具《认购确认单》管理人在基

4、金业协会网站私募基金登记备案系统中填写信息，上传材料，完成产品备案申请，备案通过后获得书面的备案证明（含正式产品代码），基金预分配编码转为私募基金正式编码管理人到中央登记公司（深圳、上海）开立产品的沪深两市股东卡；产品落地营业部开立证券资金账户，开立股东卡后挂入相应的资金账户办理三方存管、银证、银期转账，产品正式运行，在中信证券A8投资交易系统中进行投资交易直销：投资者申购、赎回。注：赎回时，管理人将《客户赎回申请单》提交柜员，柜员在直销系统录入赎回申请，由清算部完成TA确认登记注册：投资者申购、赎回、分红、转换等估值和会计

5、核算：基金产品估值和财务报告附加服务：信息披露、研究服务、投资监督、风险监控、业绩分析、财务外包、反洗钱等等