私募证券基金服务协议模版 证券公司.doc

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1、*****管理有限公司与XX证券股份有限公司之基金服务协议20xx年10月甲方:*****资本管理有限公司地址：经营地（***市***区********）法定代表人：***联系电话：******传真：乙方：XX证券股份有限公司地址：X法定代表人：X联系电话：XX传真：X目录第一章协议目的4第二章释义4第三章服务事项5第四章双方权利与义务5第五章份额登记服务9第六章估值核算12第七章投资者告知18第八章服务费用18第九章基金服务业务资料的移交19第十章保密条款19第彳-一章违约责任19第十二章责任限制19第十

2、三章不可抗力20第十四章协议的生效和修改20第十五章协议的终止21第十六章合作持续性22第十七章争议处理22第十八章其他事项22第一章协议目的为明确当事人的权利与义务，确保基金服务业务正常开展，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金服务业务管理办法（试行）》基金服务等相关法律、法规的规定，甲乙双方本着平等自愿、诚实信用的原则达成本协议。第二章在本协议中，除非上下文另

3、有说明，本协议中下列词语均仅具有如下含义（其中所定义或所指的任何协议均包括该等协议的有效修订、修改及补充文件）：1、私募投资基金：指甲方作为基金管理人以非公开方式向合格投资者募集资金设立并委托乙方办理基金服务的投资基金。2、基金服务：指基金业务基金服务机构为基金管理人提供份额登记、估值核算等业务的服务。3、基金业务基金服务机构：指xx证券股份有限公司。4、基金份额登记：指建立并管理投资者的基金账户、负责基金份额的登记及资金结算、基金交易确认、代理发放红利、保管投资者名册、法律法规或本协议规定的其他职责。5、

4、基金估值核算：指开展基金会计核算、估值、报表编制，相关业务资料的保存管理，配合私募基金管理人聘请的会计师事务所进行审计以及法律法规及本协议规定的其他职责。6、基金服务原始数据：指私募基金运作过程中产生的认购、参与、退出、投资交易等业务数据。7、基金服务业务结果信息：指基金服务机构按照协议约定的方式，对基金服务原始数据进行处理的结果，包括私募基金交易确认金额、交易确认份额、交易相关费用、参与退出交收金额、基金资产总份额、基金资产净值、基金单位净值、交易日可用头寸等。8、反洗钱管理：指为防控通过各种方式掩饰、隐

5、瞒犯罪所得及收益的洗钱活动，采取的相应风险控制措施。第三章服务事项甲方委托乙方作为基金服务机构办理甲方管理并指定的私募投资基金(以下简称“私募基金”)的基金服务。该等基金服务包括份额登记、估值核算等业务中的一项或多项服务，具体需要提供基金服务的指定私募基金产品名称、服务种类、服务期间、费用收取、双方联系人以附件一《私募基金服务项目运作要素表》为准。乙方同意接受甲方委托，担任甲方管理的私募基金的份额登记、估值核算等业务的基金服务机构。基金服务所涉及的基金资产独立于乙方的自有财产。乙方破产或者清算时，基金服务所

6、涉及的基金资产不属于其破产财产或清算财产。乙方应对提供基金服务所涉及的基金资产和客户资产实行严格的分账管理，保证提供慕金服务的不同慕金资产和客户资产之间、基金服务所涉慕金资产和客户资产与乙方其他业务之间的账户设置相互独立，确保基金资产和客户资产的安全、独立，任何单位或者个人不得以任何形式挪用基金资产和客户资产。第四章双方权利与义务一、甲方的权利(1)甲方有权享有乙方提供的份额登记、估值核算等基金服务；(2)甲方有权根据相关法律法规及基金合同的规定，在乙方发送的私募基金份额登记、估值核算的数据基础上进行处理、

7、确认与对账；(3)甲方有权从乙方获得本协议中约定的基金服务的业务资料、业务数据及业务支持；(1)乙方未能按照双方的约定按时提供基金服务，甲方有权暂停使用乙方的基金服务；(2)对乙方在办理日常业务中存在违反法律法规及本协议规定的行为，甲方有权要求乙方及时进行改正；(3)甲方在与乙方协商一致的情况下，可以要求乙方配合开展基金业务创新和系统升级工作；(4)甲方有权通知乙方按甲方合理要求设置基金相关业务参数；(5)甲方有权在乙方系统允许的条件下，要求乙方配合进行业务纠错；(6)甲方有权从乙方获得相关投资者账户资料、

8、基金份额余额、基金估值表等基金服务相关业务数据及其他监管机构要求的资料、报表或其他日常报备资料。甲方的义务(1)甲方开展业务委托应制定相应的风险管理框架及制度，并根据审慎经营原则制定业务委托实施规划，确定与其经营水平相适宜的委托服务范围。；(2)甲方在委托乙方按照乙方制定的业务规则办理份额登记、估值核算业务时，应确保基金服务要求严格遵循相关法律法规且不与乙方相关业务规则冲突，并自主履行或委托销售机构履行反洗钱管理