私募基金募集结算资金专用账户监督协议模版-证券公司版

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1、XX公司与XX证券股份有限公司之基金募集结算资金专用账户监督协议20年月甲方：地址：法定代表人:联系电话：传真：乙方：XX证券股份有限公司地址：X法定代表人：X联系电话：X传真：X目录第一章协议目的4第二章释义4笫三章服务概述5第四章双方权利与义务5第五章服务事项8第六章服务费用9第七章账户监督服务业务资料的移交10第八章保密条款10第九章违约责任10第十章责任限制11第十一章不可抗力11第十二章协议的生效和修改11第十三章协议的终止12第十七章合作持续性13第十八章争议处理13第十九章其他事项13第一章协议目的为明确当事人的权利与义务，确保私募基金募集

2、结算资金安全，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国合同法》、《屮华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金募集行为管理办法》、《私募投资基金服务业务管理办法（试行）》等相关法律、法规的规定，甲乙双方本着平等自愿、诚实信用的原则达成本协议。在木协议中，除非上下文另有说明，木协议中下列词语均仅具有如下含义（其中所定义或所指的任何协议均包括该等协议的有效修订、修改及补充文件人1、私募投资基金：指甲方作为基金募集机构以非公开方式向合格投资者募集资金设立并委托乙方办理基金募集结算资金专用账户监督服务的投资基金。2、私募基金募集：推介私募基金，发售基金份额（权

3、益），办理基金份额（权益）认/申购（认缴）、赎回（退出）等活动。3、私募基金募集结算资金：募集机构归集的，在投资者资金账户与私募基金财产账户或托管资金账户之间划转的往来资金。4、慕金募集结算资金专用账户：指募集机构委托监督机构开立的募集结算资金归集账户和基金份额登记机构开立的注册登记账户。5、基金募集机构：指XXXX6、基金募集监督机构：指xx证券股份有限公司7、反洗钱管理：指为防控通过各种方式掩饰、隐瞒犯罪所得及收益的洗钱活动，采取的相应风险控制措施。第三章服务概述甲方委托乙方作为基金募集结算资金专用账户监督机构，监督甲方归集的私募基金募集结算资金所存

4、放的私募基金募集结算资金专用账户。该等账户监督服务对应的私募基金产品名称、账户信息、服务期间、费用收取、双方联系人以附件一《账户监督服务要素表》为准。甲方确认不得将私募基金募集结算资金归入其自有财产，不以任何形式挪用私募基金募集结算资金。甲方破产或者清算时，私募基金募集结算资金不属于甲方破产财产或者清算财产。乙方同意接受甲方委托，担任甲方私募基金募集结算资金专用账户监督机构。监督服务所涉及的资产独立于乙方的自有财产。乙方破产或者清算吋，监督服务所涉及的资产不属于其破产财产或清算财产。乙方应对提供监督服务所涉及的基金资产和基金投资者资产实行严格的分账管理，

5、保证提供监督服务的不同基金资产和基金投资者资产之间、监督服务所涉基金资产和基金投资者资产与乙方其他业务相关资产，确保基金资产和基金投资者资产的安全、独立，任何单位或者个人不得以任何形式挪用基金资产和基金投资者资产。第四章双方权利与义务一、甲方的权利(1)甲方有权享有乙方提供的基金募集结算资金专用账户监督服务；(2)甲方有权根据相关法律法规及本协议的规定，要求乙方提供私募基金募集结算资金专用账户相关信息；(3)甲方有权从乙方获得本协议中约定的账户监督服务的业务资料、业务数据及业务支持；(4)乙方未能按照双方的约定按时提供账户监督服务，甲方有权暂停使用乙方的

6、账户监督服务；(1)对乙方在办理日常业务中存在违反法律法规及本协议规定的行为，甲方有权要求乙方及时进行改正；(2)甲方有权从乙方获得相关基金募集结算资金专用账户资料、资金流水等与账户监督服务相关的业务数据及其他监管机构要求的资料。二、甲方的义务(1)甲方开展私募基金募集，应当符合法律法规的规定，并符合中国证券投资基金业协会等监管机构对于私募基金募集机构的要求；(2)甲方从事私募基金募集业务的员工应当具有基金从业资格，应当遵守法律、行政法规和中国基金业协会的自律规则，恪守职业道徳和行为规范，应当参加后续执业培训。(3)甲方及其从业人员不得从事侵占基金财产和

7、客户资金、利用私募基金相关的未公开信息进行交易等违法活动。(4)甲方应为所募集基金的管理人或为与所募私募基金管理人签订基金销售协议的机构。(5)甲方应当向私募基金管理人提供私募基金募集结算资金专用账户信息及乙方信息，供管理人向屮国基金业协会报送。(6)甲方应当确保募集的资金、募集的对象与募集的程序符合《私募投资基金募集行为管理办法》等法律法规、监管规则的要求。(7)甲方应当确保在募集资金过程中履行了反洗钱义务。(8)甲方应及时接收、查看乙方发送的账户监督信息，对乙方提出的监督要求应及时整改。(9)甲方应按时向乙方支付账户监督服务费用；(10)法律法规规定

8、的其他义务。三、乙方的权利(1)乙方在办理账户监督业务时，有权对甲方违反法律或监