光大证券私募产品综合托管服务推介材料.pptx

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1、光大证券私募产品综合托管服务推介材料（证券投资类私募）二零一三年六月目录一、背景介绍二、服务全景三、综合托管服务介绍四、业务系统介绍五、服务报价一、背景介绍欧美地区、香港地区资本市场情况一、背景介绍国内证券市场流通市值机构投资者比重机构投资者队伍发展空间很大一、背景介绍所对应的，阳光私募这一特殊机构近年来呈现出迅猛发展态势。据不完全统计，2009年底阳光私募的规模为400亿，2010年底的规模达到1200亿，2011年达到了1600亿，2013年初单单通过信托方式成立的阳光私募规模已经突破了2000亿。而现存的民间私募规

2、模大约是阳光私募整体规模的4～5倍，这部分庞大的民间私募随着外部监管变化和自我规范的要求，阳光私募行业未来的发展或将迎来井喷。根据今年3月发布的《2013福布斯·宜信财富中国大众富裕阶层财富白皮书》，2010年这一群体人数达到了794万人，2012年达到了1026万人。按照近几年个人资产增速推算，这一群体在2013年底将突破1200万人。他们的人均可投资资产在133万元左右。作为中国理财者主力军，大众富裕阶层在近年来迅速壮大。国内私募行业情况一、背景介绍新基金法时代，私募证券基金行业展望进军公募自办私募阳光私募民间私募专

3、业投资者私募行业的框架初步形成私募机构发展路径逐渐清晰私募机构对于规范运作的要求愈发急迫进入私募行业的投资管理者队伍逐步扩大私募行业的竞争将更加激烈一、背景介绍然而，对于一些私募，特别是那些初创期私募管理者，通常会被私募产品成立及后期运营等一系列问题所困扰，不仅占用了私募客户大量的时间和精力，同时还可能增加私募客户一些不必要的成本，延误了私募客户宝贵的产品募集和投资时机，导致在激烈的市场竞争中一开始就处于劣势。业绩证明募资方式运作成本成立效率交易通道日常运营目录一、背景介绍二、服务全景三、综合托管服务介绍四、业务系统介绍

4、五、服务报价二、服务全景针对私募客户普遍关心的问题，我司借助相对银行、信托等金融机构在证券市场中更加有利的政策环境、专业背景和资源优势，向广大私募证券投资管理客户推出“一站式”综合金融服务，帮助其从繁杂的事务中解脱出来，提供的服务涵盖私募客户从种子期至发展期等不同重要阶段。种子期：业绩估值、综合展示服务（规划中）初创期：产品设计服务（结合当前与私募运作相关的法律政策、监管动向、行业态势、先进技术和渠道优势，协助客户快速成立私募产品）发展期：综合托管服务（除一些基本的托管功能和运营增值服务之外，我司还将规划一系列高端服务，

5、涉及交易、研究、投融资安排等方面）抚去繁杂专注投资提升价值二、服务全景（服务特色）忠诚守护用心服务资产安全有保障投资监督独立性增值服务有特色业务处理直通式托管服务高质量光大证券私募托管业务目标和特色在提供私募托管服务的过程中，我司将努力落实好各个业务环节的服务细节，坚守“忠诚守护，用心服务”的内涵价值，追求给私募客户带来“精准而愉悦的双重服务体验”。主要服务细节包括：确保对客户所有服务流程透明、服务绩效可评估；确保客户操作的便利性；专属客户经理，确保对客户“一对一”服务；确保实行首问负责制，所有问题和答复记录在案；确保资

6、金划付效率和安全；确保信息传递的保密性和及时性等。服务特色二、服务全景（服务效率）在提供私募托管服务的过程中，我司致力于高效的托管服务体验，助力管理人把握时机，赢得机会：5个工作日内交付定稿协议；4个小时内完成相关账户开立；3个小时内完成资金划付；2个工作日内确保重大问题回复；1个工作日内确保日常事务回函；30分钟内确保日常事务执行。二、服务全景（服务比较）托管行我司服务类型只能满足最基本托管服务可满足交易、托管、投研等一揽子专业服务（更全面）产品成立一般至少1个月两周时间（更快速）产品创新需与对应经纪商及托管行长时间反

7、复协调主经纪商，借助强大综合平台一体化解决（更轻松）风险控制无法实现交易前端风险控制，只能事后主经纪商，易实现交易前端风险控制（更容易）增值服务提供较少增值服务类型众多（更多样）资金保管保管在客户银行账户依托客户资金第三方存管体系（更安全）业务办理沿用传统方式办理日常业务依托安全、高效托管业务系统实现直通式业务处理（更便捷）服务门槛大中型银行不低于1亿一般不低于3000万，优质客户可适当降低（更宽泛）服务收费一般不低于0.2%优质客户可适当降低（更优惠）与银行托管人的部分比较：二、服务全景（客户对象）目标客户群体1：有限

8、合伙制私募产品（证券投资类、股权投资类）目标客户群体2：信托类私募产品转有限合伙方式运作目标客户群体3：私募机构非公开募集基金、私募机构公开募集基金（待相关政策落地）目标客户行业首批四家二、服务全景（客户对象）有限合伙制私募，是以《合伙企业法》为基础，采取合伙制企业的组织形式，由普通合伙人（即私募管理人）和有限合伙人