光大证券推介材料

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1、2008年通向华尔街营销峰会2008年12月27日发展历程2008.82007.82005年2004年2002年1097年1996年首批创新试点券商注册资本由5亿元人民币增加至26亿元人民币注册资本由2.5亿元增至5亿元，注册地由北京迁至上海光大证券有限责任公司成立光大证券首批获得证监会A类A级证券公司资格光大证券股份有限公司成立光大证券首批获得证监会A类AA级证券公司资格市场竞争能力服务优质创新能力运营安全内控严密经营稳健2008年6月末，注册资本28.98亿元，总资产591.53亿元，净资产104.74亿元，净资本89.44亿元光

2、大证券证券投资投资银行资产管理固定收益经纪业务期货直接投资基金管理研究咨询金融衍生品融资融券主要业务适时成立证券专业子公司；通过资本化运作全方位开展期货、直投、基金等相关业务借用光大集团成员企业光大控股在香港的资源优势，适时在香港成立合资证券公司整合公司内外部资源，为客户提供个性化、差异化、专业化、高效安全的金融服务平台，培育自己核心客户群完善公司组织架构、业务流程和服务价值链，强化内控约束和风险管理，打造“管理工程”形成基于绩效、具有市场竞争力的薪酬制度、考核制度和激励制度，打造“人才工程”、“人心工程”发展战略展业国际化经营综合化业

3、务优质化管理精细化机制市场化证券行业总体发展趋势向好业务经营步入规范化盈利模式显现多元化趋势市场资源在高度竞争中逐步集中资本市场结构丰富促进行业深化发展理财需求增长带动证券市场持续繁荣传统业务稳健经营、均衡发展经纪业务-市场份额逐步上升光大证券经纪业务市场份额排名连续五年稳居前十光大证券经纪业务市场份额和交易金额情况05000100001500020000250003000035000200220032004200520062007亿0.00%0.50%1.00%1.50%2.00%2.50%3.00%金额市场份额传统业务稳健经营、均衡

4、发展经纪业务-市场份额逐步上升光大证券经纪业务市场份额排名连续五年稳居前1310989913579111315200220032004200520062007传统业务稳健经营、均衡发展经纪业务-市场份额逐步上升托管资产与客户数总量连续3年大幅度提升传统业务稳健经营、均衡发展经纪业务-市场份额逐步上升76家证券营业部18家证券服务部初步形成以上海为中心的长三角洲，以北京为中心的环渤海经济圈和以广州为中心的珠江三角洲等遍布全国的主要中心城市分支机构业务策略网点+网络+营销+服务传统业务稳健经营、均衡发展经纪业务–服务项目分级服务：如实评判我

5、司服务能力基础上，为客户提供分级服务。照顾到普通客户，也重点服务到贡献率高的客户。个性化服务：运用最新信息技术以及自身专业团队的能力，根据客户的生命周期、风险属性、资产状况以及理财目标，帮助客户建立个性化理财的资产配置，提高客户的满意度。经纪业务金阳光增值服务传统业务稳健经营、均衡发展证投业务—资产配置灵活投资收益平稳清晰完整的投资业务流程专业的投研团队+独特的投资决策制度善于根据市场状况灵活调整投资规模和资产结构，熊市中保守，牛市中激进公司近三年的收益率基本高于同期上证综合指数的收益率传统业务稳健经营、均衡发展投行业务-中小企业融资专

6、家被深交所评为2007年度中小企业板最佳保荐机构首批保荐机构首批拥有股票发行主承销商资格截至2007年末，累计134次担任主承销商，共为企业筹资521.34亿元2002-2007年，主承销家数在业内名列前茅，优势保持稳定2002-2004年第2名2006年第6名2007年第4名IPO股权再融资债权融资外资股权融资财务顾问资产证券化0102高素质的专业队伍专业化的业务管理强大的支持系统与光大控股的协同运作03199620042008年1月传统业务稳健经营、均衡发展资管业务-集合理财快速增长阳光1号收益增长一览阳光2号收益增长资产管理规模稳

7、步增长2005年，净值增长率在同类产品中排名第二位2006年，净值增长率为85.35%，在同类产品中排第二位2007年，净值增长率为105.69%，在同类产品中排第四截至2007年末，净值累计增长率达到了327.1%，同类产品中排名第二2006年，净值增长率为54.49%，FOF券商理财产品中排第一2007年，净值增长率为110.83%，FOF券商理财产品中排第二截至2007年末，净值累计增长率达213.56%，同类产品中排名第一2008年5月，“阳光3号”集合资产管理计划获得监管层的批复7月完成“阳光3号”发行工作，募集资金近17亿元

8、，销售业绩大幅超过今年以来公募股票基金首发规模，在2008年已发行完毕9只券商集合理财产品中，“阳光3号”首发规模位居第二（单位：万元）稳健投资灵活配置传统业务稳健经营、均衡发展资管业务-定向理财行业居前公