附表五_持有金融控股公司有表決權股份總數超過百分之五變動申報表doc.doc

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1、(附表五)持有金融控股公司有表決權股份總數超過百分之五變動申報表金融控股公司已發行有表決權股份總額千股填表日期：年月日姓名或法人名稱關係身分證統一編號或營利事業統一編號前次申報時持有股數增加或減少持有股數申報時持有股數變動原因資金來源實質受益人／最終控制權人一二三四五六股數(單位:千股)持股比率(%)股數(單位:千股)持股比率(%)股數(單位:千股)持股比率(%)自有資金借入(信託)直接、間接持有法人股東股份或資本超過25%之自然人。非屬前款，而透過委任、契約、協議、授權或其他方式對法人股東行使控制權之自然人。非屬前二款，而對

2、法人股東具決策權之自然人。法人股東為信託之受託人時，其委託人、信託監察人、信託受益人及其他可有效控制該信託帳戶之人，或與上述人員具相當或類似職務之自然人。透過信託直接或間接控制法人股東者，該信託之委託人、受託人、信託監察人、信託受益人及其他可有效控制該信託帳戶之人，或與上述人員具相當或類似職務之自然人。法人股東為私募基金時，持有私募基金受益憑證達5%者。1.同一自然人££2.同一自然人之關係人(1)同一自然人與其配偶及二親等以內血親££(2)同一自然人與其配偶及二親等以內血親持有已發行有表決權股份或資本額合計超過三分之一之企業

3、££(3)同一自然人與其配偶及二親等以內血親擔任董事長、總經理或過半數董事之企業或財團法人££3.同一法人££4.4同一法人之關係人(1)同一法人與其董事長、總經理，及該董事長、總經理之配偶與二親等以內血親££(2)同一法人與其董事長、總經理，及該董事長、總經理之配偶與二親等以內血親持有已發行有表決權股份或資本額合計超過三分之一之企業，或擔任董事長、總經理或過半數董事之企業或財團法人££(3)同一法人之關係企業££1.第三人為同一人或同一關係人以信託、委任或其他契約、協議、授權等方法持有股份££聯絡地址：　　　　　　　　　　　

4、　　　聯絡人（共同代表人）：　　　　　　聯絡電話：　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　4填表說明：一、本注意事項所稱同一人或同一關係人之範圍及其持股之計算如下：(一)同一人，指同一自然人或同一法人。同一關係人，指同一自然人或同一法人之關係人。(二)同一自然人之關係人：1、同一自然人與其配偶及二親等以內血親。2、前款之人持有已發行有表決權股份或資本額合計超過三分之一之企業。3、第一款之人擔任董事長、總經理或過半數董事之企業或財團法人。(三)同一法人之關係人：1、同一法人與其董事長、總經理，及該董事長、總經理之配偶與二親等以內

5、血親。2、同一法人及前款之自然人持有已發行有表決權股份或資本額合計超過三分之一之企業，或擔任董事長、總經理或過半數董事之企業或財團法人。3、同一法人之關係企業。關係企業適用公司法第三百六十九條之一至第三百六十九條之三、第三百六十九條之九及第三百六十九條之十一規定。(四)第三人為同一人或同一關係人以信託、委任或其他契約、協議、授權等方法持有股份者，應併計入同一關係人範圍。(五)不計入同一人或同一關係人持有股份之情形：1、證券商於承銷有價證券期間所取得，且於主管機關規定期間內處分之股份。2、金融機構因承受擔保品所取得，且自取得日起

6、未滿四年之股份。3、因繼承或遺贈所取得，且自繼承或受贈日起未滿二年之股份。二、關於實質受益人/最終控制權人之申報(附表二、五)：(一)依第二點第二項之規定，同一人、同一關係人或第三人為法人時，應將下列實質受益人/最終控制權人類型，併列入申報，但控制法人者若具第三項所定身分者，則排除適用：1、直接、間接持有該法人股份或資本超過百分之二十五之自然人。(為實際直接、間接持有該持股比例者)2、非屬前款，而透過委任、契約、協議、授權或其他方式對該法人行使控制權之自然人。(例如直接、間接持股在百分之二十五以下或無持股，但透過各種方式如約定

7、共同行使表決權等方式，對該法人行使控制權者)3、非屬前二款，而對該法人具決策權之自然人。(例如董事長或其他實質上具有決策權人)4、該法人為信託之受託人時，其委託人、信託監察人、信託受益人及其他可有效控制該信託帳戶之人，或與上述人員具相當或類似職務之自然人。(例如須依規定申報之股東本身為銀行信託專戶)5、透過信託直接或間接控制該法人者，該信託之4委託人、受託人、信託監察人、信託受益人及其他可有效控制該信託帳戶之人，或與上述人員具相當或類似職務之自然人。(須依規定申報之股東的背後為信託，即實質受益人直接或間接透過信託架構，可有效控

8、制該股東)(一)除上述所列五種類型外，如法人股東為私募基金時，持有私募基金受益憑證達百分之五者，亦須併列入申報。(二)實質受益人或最終控制權人如有二(含)人以上，請逐一填列。(三)申報時，請併提供股權或控制權結構圖。但無須依第十點併同申報書件副知金融控股公司。(四)自然人股東