集体行动、利益集团与制度选择

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1、第九章集体行动、利益集团与制度选择学习目的本章的目的是提供一整套的经济理论，以更好地理解集体行动和公共政策，即集体性的经济选择和对整个共同体的政治的协调性，重点探讨集体行动、利益集团与制度的关系。本章分析了集体行动的基本要素、奥尔森的集体行动逻辑与奥斯特罗姆的自由组织理论、集体行动的问题以及制度选择中的利益集团。文章结构第一节：集体行动的基本要素第二节：集体行动逻辑与自由组织理论第三节：集体行动的问题第四节：制度选择中的利益集团第一节：集体行动的基本要素一、为什么要研究集体行动（3方面）1、新古典经济学忽略了对集体行动的研究。集体行动和个人行动一样总是存在

2、的，但是除了对工会的非难和对伦理道德或公共政策的讨论外，从亚当·斯密到20世纪这段时间，集体行动被排除或忽视了。其实，在社会经济生活中，除了新古典经济学所简单分析的企业以外，还有类似于工会的大量组织，这类组织也称为第三部门。约翰·康芒斯曾指出，制度是集体行动对个体行动的控制。对社会制度的解释经济学对社会制度有两种不同的解释：康芒斯在他的《制度经济学》里提出“集体主义”（collectivist)的解释，将社会制度视为理性的经济行为人有意识的集体行动的表达。由于资源的稀缺性，获得他们就得由集体行动加以管理，而集体行动的结果便是制度安排。在康芒斯看来，制度行为

3、背后的一致原则是执行制度的、集体的和有目的的行动。没有对集体行动的研究，我们就难以解释历史与现实中许多制度的形成及其演化。门格尔在《经济学和社会学问题》提出“有机的”(organic)理论。他将制度看做无数个体经济行为人自利的相互作用的产物，其中每个人都追求他自己的私利。制度是以个体的方式，而不是按集体的设计或意愿演化的。2、制度与个体经济行为、集体行为的关系是什么样的？用个人行动能否解释一切制度现象？从个体的行为与制度的关系来看，个体能够根据自己的成本、收益进行选择和比较，不同个体偏好不同的制度，阿罗悖论道出了加总的困难，即难以确定集体的选择。新制度经济

4、学在新古典个人主义、自由主义的大背景下加入了制度因素，而制度的背后加入的是集体主义因素。因此，在新制度经济学理论体系内部，如何从个体行为分析跳跃到制度层面的分析，至今仍未成功。阿罗悖论（ArrowParadox）：又称作阿罗不可能定理（Arrow'simpossibletheorem），是由1972年诺贝尔经济学奖的获得者之一肯尼斯·约瑟夫·阿罗（KennethJ．Arrow)首先陈述和证明的。如下：假如有一个非常民主的群体，或者说是一个希望在民主基础上做出自己所有决策的社会，其群体中每一个成员的要求都是同等重要的。一般，对于最应该做的事情，每一个成员都有

5、自己的偏好。为了决策，要建立一个公正而一致的程序，把个体偏好结合起来，达成某种共识。先要进一步假设群体中的每一个成员都能够按自己的偏好对所需要的各种选择进行排序，再对所有排序汇聚就是群体的排序了。意思是“将每个个体表达的先后次序综合成整个群体的偏好次序”。经过详细研究论证，阿罗得出一个惊人结论：上述的意愿绝大多数情况下是——不可能的！3、制度与集体行动有着内在的联系没有对集体行动的研究，我们对制度的性质、制度的起源及制度的变迁的分析是不可能完全的。目前流行的经济学中的理论强调“理性经济人”而无视社会组织的重要性，在研究了微观主体(如家庭和厂商）的行为后，直

6、接上升到宏观层次的经济问题分析。个体之和是否等于整体？个体理性是否等于集体理性?这些问题经济学尚未真正解决。集体选择更多是政治选择的过程，最后的结果来自众多不同个人和群体的意图和目标的相互作用，可能不符合有关各（或任一）方的最初意图。在有关集体选择的研究中，重要的是去了解集体决策的结果如何出自该过程各个相互影响的参与者的有目的的行为。二、集体选择的要素参与者决策方式决策标准（一）参与者集体选择中可以有很多（或很少)的参与者，他们可以被选举、任命或雇用参与，也可以自愿参与。参与者往往是由获益机会和担心损失而自我选择的。参与者并不限于选民、参议员和政府工作人员

7、。工商企业、同业公会、公会、非盈利组织以及很多其他利益集团也可以参加。官僚是集体选择的重要参与者。作为公众的仆人在管制市场方面，他们常常会有自己的利益，从而自由的私人选择会被公众选择所取代。（二）决策方式集权的独裁决策方式。决策的正确与否取决于独裁者的智慧和人格的高尚。分散的自我决策。当大家都反对上述决策方式时，我们就已共同决定让个人决策起作用，或其它方式。专家决策。这种方式主要是依赖拥有才能或专门知识的人，即人们从专家那里获得忠告，听取专家意见，作出决策。一致同意或通过的方式。以这种方式，一个群体即使在某些细节上有不同意见，但在基本问题上只有当所有成员都

8、达成一致时，才能做出决策。授权决策或代议制决策。主要方式：投票、选