《项目组织与管理》第12讲讲义.doc

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1、★2013咨询工程师项目组织与管理讲义　第十二章工程项目风险管理　　工程项目风险包括决策风险和实施过程风险两个方面。项目决策风险主要由项目业主承担，因此项目业主十分重视依靠工程咨询单位开展决策风险分析和控制。这方面的内容已在《项目决策分析与评价》一书中予以论述，因此本章着重讲述工程项目实施过程中的风险和怎样进行风险管理。　　第一节工程项目风险与风险管理　　一、工程项目风险管理的复杂性　　(1)由于项目所具有的一次性、单件性特点，每个项目存在的条件、环境都不一样，必须具体情况具体分析。　　(2)大型土木工程项目由于其

2、技术、施工、地质、材料等方面的原因，存在着许多不可预见的干扰因素与施工障碍。　　(3)项目由于建设周期长、涉及范围广(包括自然条件、经济发展状况、人文环境等方面)，涉及单位多，也就不可避免地遇到许多诸如政治、人文、物价、气候等不可抗力与不可预见事件，增加了风险管理的复杂性。　　(4)工程项目由于合同方式是典型的对手关系，如业主与承包商、监理工程师与承包商，总承包商与分承包商等，因而存在大量的合同风险转移因素。　　我国在20世纪70年代末引进项目管理理论与方法时，主要引进了项目管理的基本理论、方法与程序，未能同时引进

3、风险管理，其中的原因是：　　(1)当时我国经济发展水平较低，人们的风险意识普遍较差，尚未认识到运用风险管理技术来抵御风险并转移风险的重要性。　　(2)当时我国尚处于计划经济体制，国家是唯一(或主要的)投资主体，为了节省投资(只在账面上反映)而不愿增列风险管理费用。　　(3)风险管理的环境尚未形成，人民保险公司当时刚开始组建恢复，也无工程险等险种，同时风险管理人才奇缺等。从20世纪80年代中期以来，随着中国经济的不断发展，国外各种风险管理的理论与书籍被介绍到中国，同时也被应用到项目管理之中。　　二、工程项目的风险因素

4、及风险事件　　(一)工程项目风险因素:技术性风险、非技术性风险。　　(二)工程项目风险事件及其后果：　　风险事件指的是任何影响项目目标实现的可能发生的事件，由一种或几种风险因素相互作用而发生。风险事件的发生是不确定的。风险事件发生所造成的对项目目标实现的影响也是不确定的。对业主而言，项目实施期间大部分的风险事件都是灾难性事件。因此，国内一些学者也将项目风险定义为影响项目目标实现的灾难性事件。　　三、工程项目风险管理的目标与任务：　　(一)工程项目风险管理的目标：使项目获得成功、为实施创造安全的环境、降低工程费用或使

5、项目投资不突破限度、减少环境或内部对项目的干扰、保证项目质量、使竣工项目的效益稳定。工程项目风险管理是一种主动控制的手段，最重要的目标是使项目的三大目标得以实现，买保险是转移风险的有效办法。　　(二)工程项目风险管理的基本任务　　(1)识别项目风险来源和风险状况。　　(2)建立风险管理体系，明确风险管理制度和风险管理方法。　　(3)分析风险，评估风险影响或损失程度。　　(4)制订风险对策和风险应对计划，估算风险应对成本，确定风险等级和处理权限。　　(5)对风险进行监测和控制。　　根据项目需要与机构设置情况，可将保险

6、、劳动安全工作统一纳入风险管理范围。风险管理任务还包括：投保范围进行保险管理和落实安全与卫生措施。第二节建立项目风险管理体系　　一、建立风险管理体系的依据：　　1.企业环境因素　　2.上级组织的管理方法和历史经验教训　　3.项目合同和项目范围说明书：　　(1)项目合同的主要内容，包括项目投资的目标、合同相关方的职责范围以及对风险和风险管理的要求。　　(2)项目范围说明书详细地说明了项目的交付成果和为提交这些成果而必须开展的工作。项目范围说明书还是所有项目有关方面对项目范围的共同理解，说明了项目的主要目标。项目范围说

7、明书还使项目团队能够进行更详细的计划，在执行过程中指导项目团队的工作，并为评价变更请求或增加的工作是否超出了项目边界提供基准。　　4.项目管理计划：项目管理计划把所有分项计划规定、协调和综合成为一个项目管理计划。项目管理计划的内容因项目的所在行业和复杂程度而异。项目管理计划确定了执行、监测、控制和结束项目的方式与方法。风险管理计划从属于项目管理计划，应与整体项目管理计划相协调。　　二、风险管理体系的主要内容　　(1)方法。　　(2)岗位职责。　　(3)风险情况调查和风险分类。　　(4)风险概率和影响的定义。　　(5

8、)利害关系人的承受度。　　(6)风险对策。　　(7)制订风险应对计划，并估算风险管理所需费用，将之纳入项目费用计划。　　(8)风险监控。　　(9)跟踪。　　(10)报告格式。第三节风险识别　　一、风险识别的重要性　　风险识别包括确定风险的来源、风险产生的条件，描述其风险特征和确定哪些风险会对本项目产生影响。风险识别的参与者应尽可能包括项目团队、风险管理小组、