亚世光电股份有限公司

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1、亚世光电股份有限公司YesOptoelectronicsCO.,LTD.辽宁省鞍山市立山区越岭路288号首次公开发行股票招股说明书（申报稿）保荐人（主承销商）（住所：深圳市福田区益田路江苏大厦38－45楼）亚世光电股份有限公司招股说明书声明：本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书（申报稿）不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书全文作为作出投资决定的依据。本次发行概况发行股票类型人民币普通股（A股）公司本次拟公开发行股票不超过1,927万股，发行后的流通股股份占公司股份总数的比例不低于25.00%。本次公开发行股票包括公司公开发行新

2、股与公司股东公开发售股份。其中，公司公开发行发行股数新股数量不超过1,927万股；公司股东公开发售股份数量不超过1,445万股且不超过本次发行中自愿设定12个月及以上限售期的投资者获得配售股份的数量。每股面值人民币1.00元每股发行价格【】元预计发行日期【】年【】月【】日拟上市的证券交易所深圳证券交易所发行后总股本不超过7,707万股1、发行人控股股东亚世光电（香港）有限公司及实际控制人JIAJITAO承诺：自发行人股票在深圳证券交易所上市之日起36个月内，不转让或委托他人管理本人直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股份；所持发行人股票在锁定期满后2

3、年内减持的，减持价格将不低于发行价；发行人上市后6个月内，如发行人股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，持有发行人股票的锁定期限在前述锁定期的基础上自动延长6个月。2、发行人主要股东边瑞群、林雪峰及解治刚承诺：自发行人本次发行前股东所持股股票在深圳证券交易所上市之日起12个月内，不转让或委托他人份的流通限制及自愿锁管理本人直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股定的承诺份，也不由发行人回购该部分股份。3、发行人其他股东根据《公司法》及相关监管要求，其在本次发行前持有的股份，自发行人股票上市交易之日起12个月内不得转让。4、担任发行人董事、

4、高级管理人员的JIAJITAO、边瑞群及林雪峰承诺：担任发行人董事及高级管理人员期间每年转让的发行人股份不超过本人所持有发行人的股份总数的25%；离职后半年内不转让本人所持有的发行人股份；在向深圳证券交易所申报离任六个月后的十二个月内通过交易所挂牌交易转让发行人股份数不超过本人持有发行人股份总数的50%。所持发行人股票在锁定期满后2年内减持的，减持价格将不低于发行价；发行人上市1-1-2亚世光电股份有限公司招股说明书后6个月内，如发行人股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，持有发行人股票的锁定期限在前述锁定期的基础上自动延长6个月，且不因本人在

5、发行人担任的职务发生变更、因离职等原因不担任相关职务而放弃履行本项承诺。保荐人（主承销商）招商证券股份有限公司本招股说明书签署之日【】年【】月【】日期1-1-3亚世光电股份有限公司招股说明书发行人声明发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及其摘要中财务会计资料真实、完整。保荐人承诺因其为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将先行赔偿投资者损失。中国证监会、其

6、他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明其对发行人股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、会计师或其他专业顾问。1-1-4亚世光电股份有限公司招股说明书重大事项提示一、股份限制流通及自愿锁定承诺1、发行人控股股东亚世光电（香港）有限公司及实际控制人JIAJITAO承诺：自发行人股票在深圳证券交易所上市之日起36个月内，不转让或委托他人管理本

7、人直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股份；所持发行人股票在锁定期满后2年内减持的，减持价格将不低于发行价；发行人上市后6个月内，如发行人股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，持有发行人股票的锁定期限在前述锁定期的基础上自动延长6个月。2、发行人主要股东边瑞群、林雪峰及解治刚承诺：自发行人股票在深圳证券交易所上市之日起12个月内，不转让或委托他人管理本人直接或间接持有