中国证券登记结算有限责任公司

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1、中国证券登记结算有限责任公司证券账户业务指南中国证券登记结算有限责任公司二○一七年八月修订记录修订日期修订内容1、修改了机构投资者办理账户查询业务时所需身份证明文件材料。机构投资者办理账户查询业务，需提供身份证明文件原件或加盖公章的复印件。2、根据《关于进一步确认证券账户关联关系工作安排的通知》（中2014/11国结算办字〔2014〕897号）的有关要求，修订了第九章的相关内容。3、调整了沪市账户使用信息申报时点，修改了第十章10.1.3条。4、在证券账户业务申请表中增加了受理机构业务联系电话一项。放开了自然人投资

2、者开立A股账户、封闭式基金账户数量的限制。2015/3修改了第2.1.2条。1、将一个投资者单市场可以开立A股账户、封闭式基金账户数量的上限调整为3户，修订了第2.1.2条。2、根据《关于使用新版“三证合一”证照办理证券账户业务有关事项的通知》，补充了机构使用新版“三证合一”证照办理证券账户业务的相关内容，修订了第2.2.5条、第2.2.6条、第4.2.1条、第12.2.1条、附录4信息录入规范，增加了第2.2.8条。3、要求开户代理机构补充已有一码通证券账户信息后，再为投资2016/10者新开证券子账户，修订了第

3、2.3.1条。4、根据《关于私募基金管理人开立证券账户有关事项的通知》，增加了开户代理机构为私募基金管理人开立证券账户的相关规定，修订了第2.3.3条、第2.5.4条，并修改了证券账户开立申请表。5、根据公安出入境管理机构最新业务变化，修订了港澳居民变更账户信息的申请材料，修订了第4.4.5条。1、细化了投资者身份证明文件核验要求，并重申定期对投资者账户信息进行核对的要求。一是要求开户代理机构在为投资者办理证券账户开户等业务时，应通过身份证阅读器或公安部身份核查系统核验自然人投资者或机构投资者经办人使用第二代居民身

4、份证，并通过中国结算机构信息核查系统对机构投资者的信息进行辅助核验。二是重申开户代理机构应定期对投资者账户信息进行核对。修订了《证券账户业务指南》第1.10条和第4.1.6条。2017/082、根据我公司发布的《关于个人投资者身份信息核查有关事项的通知》（中国结算发字[2017]5号）、《关于机构信息核查系统上线及开展机构账户注册资料核查的通知》（中国结算发字[2017]56号），增加了信息核查系统的使用注意事项，明确了信息核查系统的运营时间，并要求开户代理机构应在授权范围内使用信息核查结果，做好信息保密工作等要求

5、。在《证券账户业务指南》中增加了第1.16、2.5.6条。3、子账户范围增加了衍生品合约账户。修订了第1.2条。4、删掉了中国结算统一账户平台上线初期的对外服务时间，明确为每个自然日9:00—16：00。修订了第1.14条。5、根据日常业务咨询情况，明确了私募基金管理人同时为信托机构等特殊机构的，应作为特殊机构向我公司柜台申请开立账户，而非向开户代理机构申请。修订了第2.3.3条。6、根据境外B股开户代理机构办理业务的现有方式，删除了关于境外B股开户代理机构采取“信箱申报”方式等的表述，修订了第2.5.5条，删除了

6、第5.4.3条。7、根据《关于优化证券账户关联关系转挂业务有关事项的通知》（中国结算发字[2017]29号），明确投资者已有18位身份证一码通的，在办理15位身份证升位时，可以无须变更，直接转挂15位身份证一码通下子账户，并注销15位身份证一码通。修订了第4.4.1条、第9.2.1条。8、根据《关于优化证券账户权属确认报送方式有关事项的通知》（中国结算发字[2017]28号），强调了为账户申报了使用信息的证券公司须积极配合投资者办理关联关系确认业务，提供相关资产权属证明文件，不得推诿。修订了第9.1.6条。9、删除

7、了关于日终身份信息批量核查业务的相关内容。删除了《证券账户业务指南》第13章、附录16、附录17。目录第一章总则............................................................................1第二章证券账户开立............................................................11第三章证券账户查询...............................................

8、.............27第四章证券账户信息变更.....................................................35第五章证券账户注销............................................................51第六章休眠账户业务...................