中国证券登记结算有限责任公司

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1、中国证券登记结算有限责任公司账户系统数据接口规范（供开户代理机构使用）Ver1.4024文档修改记录：版本修改日期修改内容备注(1)增加“存量账户关联关系报送信息查询”接口(2)在“适当性类别”的数据字典（SDXLB）1.02014-1-28中删除“个股期权”、“全国中小企业股份转让系统”的字典项(3)增加了实时通信接口和文件数据接口的通信通道说明(1)在数据字典–“证券账户类别”中增加数据字典项“15沪市衍生品合约账户”；(2)在文件数据接口中增加“沪市衍生品合约账户开户结果文件”；(3)将“预休眠账

2、户数据文件”的文件名由“yxmzhXXXXXX.mdd（XXXXXX为开户代理机构代码）”修改为“yxmzh.mdd”；(4)对“文件数据接口”中发送周期为每个交易日的情况进行了说明-对发送周期为每个交易日的文件，中国结算每个交易日1.12014-5-5将数据文件下发至开户代理机构，如果某个数据文件需包含的数据记录数为0，中国结算下发数据格式相同，但不包含数据记录的空文件；(5)修改数据字典项，身份证明文件类别(ZJLB)数据字典项“01中国居民身份证”修改为“01居民身份证”；(6)增加下发文件压缩格

3、式及压缩后文件名称说明；(7)调整部分结果代码说明。(1)修改流水号重复性说明，同一开户代理机构同一业务日期内所有业务的“业务流水号”不可重复；(2)增加以下结果代码：0115不支持重发交易，未获得应答数据；1.22015-1-9(3)修改“存量账户关联关系报送信息查询”接口应答中“关联关系是否报送”字段的定义：0未确认，1已确认；(4)删除沪市衍生品合约账户开户结果文件，新增证券账户业务日终回报文件；(1)说明实时通信接口–请求接口中的“申1.32015-1-21请日期”字段填发送请求的自然日期；(2

4、)增加以下实时通信接口–“账户资料核1对（中金所使用）”；(3)修改“产品类别(CPLB)”数据字典，将“产品类别”为“15”时的说明从“期货资产管理产品”修改为“期货资产管理产品（多客户）”；(4)修改“产品类别(CPLB)”数据字典，增加以下数据字典项：“22上市公司员工持股计划”；(1)修改“当日账户业务核对文件”说明，说1.42015-4-7明了此文件如何包含从PROP通用交易接口以外的其他渠道发起业务的核对记录；(1)新增实时通信接口-产品客户一码通账户开立；(2)新增结果代码-1064产品类

5、别不合法，1065产品资产管理人证件类别不合法，1066产品资产托管人身份证件类别不合法，1067产品资产管理人证件代码不合法，1068产品资产托管人身份证件代码1.4012015-5-27不合法，1069产品到期日期不合法，1070产品资产管理人名称不合法，1071产品资产托管人名称不合法，1072产品简称不合法；(3)修改“附录数据字典”，对“机构类别”增加数据字典项-“52境外结算机构”，并说明不允许通过接口报送此数据字典项；(1)新增身份信息验证接口（ServiceDomain=“CSDCC”，

6、ServiceName=“SFSRV”，ServiceType=“01”）；(2)修改了“当日账户业务核对文件”中“业务代码”字段的生成规则说明及文件内容说明；(3)修改“第三章文件数据接口”，新增“资金清算文件”；1.4022015-6-27(4)修改“当日账户业务核对文件”的中文名称为“业务核对文件”；(5)修改“第四章–第二节结果代码说明”，新增以下结果代码，3059证件号码与客户名称不一致、3060证件已过期、3061证件不存在、3062暂不能提供身份验证服务、3063服务超过流量限制、3064

7、照片大小超过限制、3065身份信息验证服务提供商返回结果异常；2(1)修改“第二章实时通信接口1）一码通账户开立”，说明“客户类别”为“机构客户”且机构类别为“私募基金管理人”的机构客户在开立一码通时，需通过“备用字段1”报送私募基金管理人编码；1.40212016-2-24(2)修改“第四章附录——第一节数据字典”，对“机构类别”增加数据字典字典项-“25私募基金管理人”；(3)修改“第二章实时通信接口–23）身份信息验证”在应答数据接口中启用性别、出生日期、出生地三个预留字段。(1)修改“第四章附录

8、——第一节数据字典”，对“机构类别”增加数据字典项1.40222016-2-29-“15做市商”，并说明不允许通过接口报送此数据字典项；(1)修改“账户注册资料修改-请求”接口，启用“备用字段1”，用于报送修改后的私募基金管理人编码；(2)修改“账户注册资料查询-应答”接口，启用“备用字段1”，当被查询一码通账户对应的机构类别为“25”（私募基金管理人）时，通过“备用字段1”返回一码通账户对应的私募基金管理人编码；(3)修改“当日发生变更的