我国排污权交易二级市场运营问题探究

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1、我国排污权交易二级市场运营问题探究　　内容摘要：为活跃我国排污权交易二级市场，促进企业间大规模排污权交易的形成，文章从二级市场的运营状况出发，分析阻碍我国排污权交易运行存在的诸如监测监管不利、交易成本过高、政府干预过度、方法学缺失等问题。并结合我国国情，借鉴发达国家的先进经验，从完善监测监管体系、降低交易成本、正确定位政府职能、构建方法学体系四个方面对我国排污权交易二级市场进行完善，为排污权交易在我国的顺利实施奠定基础。关键词：排污权交易二级市场方法学对策建议目前，排污权交易制度已成为我国总量控制的重要手段之一。作为实现资

2、源优化配置的重要环节，二级市场的正常运行与否将直接影响排污权交易的整体实施。实践证明，我国真正意义上的排污权交易二级市场尚未形成，已有的二级市场还存在很大问题。虽然随着嘉兴等地排污权交易平台的构建，企业间的交易时有发生，但交易大多以政府主导为主，企业参与交易的积极性不高，尚不能形成大规模的市场交易。因此，分析并解决阻碍二级市场发展的主要问题，是排污权交易顺利实施的关键所在。排污权交易二级市场概述（一）理想状态下的排污权交易二级市场9理想状态下的排污权交易二级市场是在污染物总量控制范围内，缺少排污指标的企业和富余排污指标的企

3、业之间在市场上进行自由买卖，从而达到企业在自身利益最大化的驱使下积极减排，实现环境资源优化配置的最佳状态。其具体运行过程如图1所示。（二）实际状态下的排污权交易二级市场随着排污权交易的推广，我国先后在多个地区开展了试点工作。同试点范围的快速扩大相反，在多年的排污权交易实践中，多数试点地区企业间的交易却罕有发生，仅有的少数交易也是以政府“拉郎配”的方式进行，实际状态下二级市场的运行过程如图2所示。排污权交易呈现出了“试点地区多、企业交易少、交易场所高调启动低调收场、有买无卖、买卖均无、试点地区多年零交易”的现象。截至2011

4、年，全国企业间完成的交易仅为2999笔（朱皓云、陈旭，2012），且交易数量由一级市场和二级市场共同构成。我国排污权交易二级市场存在问题分析（一）污染物监测监管能力不足9准确计量和监督污染源排放是排污权交易二级市场顺利运行的前提（王金南等，2009）。我国监测技术相对薄弱，监测覆盖面小，没有形成完善的监测体系，监测数据多以企业自主监测为主，部分企业偷排漏排严重，环保部门获得的数据不够准确、及时，企业可用于交易的排污指标有待考证。以浙江嘉兴为例，嘉兴市在全省率先构建的大气和地表水自动监测体系，但其覆盖面只占全市排污总量的90

5、%，且大多数中小企业未被纳入监测范围。太湖915户开展排污权交易的企业中，也仅有249户国控、省控重点污染源进行了在线自动监测（潘晔，2013）。当前我国已有3000多家电厂的脱硫设施安装了在线监测，但只有部分与环保部门实现了联网，且监测层面仅停留在监视环保装置是否启用，对排污浓度的监测和排污量的统计不足，提供信息不够及时、准确（郭晓梅，2010）。交易指标的不确定性、额外排污的低成本性，以上原因严重降低了企业的交易动力。在监管方面，由于缺乏完善的监管执法体系和较轻的惩罚力度，我国偷排漏排现象比较严重。近年来我国多家火电厂

6、安装的约400套烟气排放连续监测设备中，连续运行的只占20%。监测监管问题得不到解决，我国很难建成真正意义上的二级市场。（二）交易成本过高9二级市场排污权交易能否成功实施，交易成本发挥着关键作用（郭晓梅，2010）。同发达国家相比，我国市场机制不健全，尚未形成系统的二级市场；经济发展以粗放型发展为主，交易主体90%以上都是中小型的乡镇企业，规模小、位置分散（林云华、郭晓玲，2009；陈金东，2012）。这在一定程度上决定了我国二级市场的信息搜寻成本、检测执行成本、谈判决策成本高，从而整体提高了排污权交易成本。由于我国企业间

7、的治污技术大致相同，边际治污成本相差不多，高昂的交易成本让追求利益最大化的的企业家几乎无利可图，从而降低了企业的减排动力和交易动力。进而形成了我国排污权交易市场“买卖奇缺”，交易数量寥寥无几的局面。（三）政府干预过度理想状态下，政府在二级市场中的作用应是引导、服务、保护、监督（冯薛，2012）。然而就实际而言，政府的参与和管理却过于超出了其在二级市场中的作用范围（肖政、陈奕刚，2012）。我国2007年以前的排污权交易基本上是以政府主导完成，首例SO2排污权交易、首例水污染物排污权交易、首例跨区域SO2排污权交易都由政府牵

8、线完成。浙江省嘉兴市、江阴市、山西省等地区的排污权交易中心都是在环保部门的授权和指导下从事排污权交易活动，官方色彩浓厚，市场地位缺乏独立（彭本利、李爱年，2012）。政府的过度干预，严重影响了二级市场中交易的公平、公正、公开，还会促进“以政代企”和“政府寻租”行为的滋生。（四）交易指标核定方法缺失9在排