ISO质量环境内审员培训讲课稿.ppt

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1、ISO质量环境内审员培训一.审核概论1.主要术语(依据ISO19011:2002)⑴审核:为获得审核证据并对其进行客观的评价,以确定满足审核准则的程度所进行的系统的,独立的并形成文件的过程。⑵审核目的:为了确定审核准则是否得到满足。⑶审核过程:获得客观证据并对其进行客观的评价。⑷审核要求:客观性、系统性、独立性、文件化。⑸审核准则:一组方针、程序或要求。注:审核准则是用作与审核证据进行比较的依据.审核准则通常有:1.管理体系标准(如ISO9001、ISO14001、OHSAS18001):2.适用的法律法规和其他要求(如行业规范);3.管理体系文件(如质量手册、环境管理手册、程序文件、质量和环

2、境方针、目标、承诺等);4.合同。⑹审核证据:与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。注：审核证据可以是定性的或定量的。包括:1.存在的客观事实;2.被访问的负有责任人员的陈述;3.现有的文件、记录.要求:1.应是客观事实描述;2.可验证;3.不含个人推理或猜想成分。⑺审核发现:将收集到的审核证据对照审核准则，进行评价的结果。注：审核发现能表明符合或不符合审核准则，或指出改进的机会。⑻审核结论：审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出的审核结果。⑼审核委托方：要求审核的组织或人员。⑽受审核方：被审核的组织。⑾审核员：有能力实施审核的人员。⑿审核组：实施审核的一名或多名审核员,需

3、要时,由技术专家提供支持。⒀审核范围：审核的内容和界限。注:审核范围通常包括对实际位置,组织单元、活动和过程以及所覆盖的时期的描述。2.一体化管理体系审核的特点⑴系统性:—被审核的管理体系必须是正规的—管理体系审核必须是一项正式有序的活动⑵独立性:—管理体系审核必须是一项独立的活动⑶客观性:—审核证据客观、审核结果判断客观、有程序保证审核的客观性⑷文件化：—审核结果应形成文件⑸抽样性：—管理体系审核是一种抽样过程3.按审核方分类第一方审核（内部）第二方审核（外部）第二方审核（外部）供方组织顾客第三方审核（外部）认证/注册4.按认证审核序列分初次审核审核认证受理后的首次正式审核(诚信、正直、保守

4、秘密、谨慎)监督审核获准认证后的定期审核复评审核获准认证有效期届满重新申请的认证审核结合审核＆联合审核5.审核活动的一般顺序和阶段审核的启动文件评审的实施现场审核活动的准备现场审核活动的实施审核报告的编制、批准和分发审核的完成审核后续活动的实施典型审核活动6.审核原则与审核员有关的原则◇　道德行为：职业的基础(诚信、正直、保守秘密、谨慎)◇　公正表达：真实、准确地报告的义务◇　职业素养：在审核中勤奋并具有判断力◇　独立性：审核的公正性和审核结论的客观性的基础◇　基于证据的方法：在一个系统的审核过程中,得出可信的和可重现的审核结论的合理方法7.审核方案的管理◇审核方案:针对特定时间段所策划,并具

5、有特定目的的一组(一次或多次)审核。注：审核方案包括策划、组织和实施审核所必要的所有活动。审核方案的授权审核方案的建立—目的、范围与程度—职责—资源—程序审核方案的实施—安排审核日程—评价审核员—选择审核组—指导审核活动—保持记录审核方案的监视和评审—监视和评审—识别纠正和预防措施的需求—识别改进机会审核方案改进审核员的能力和评价审核活动ACTIONPLANDOCHECK审核方案管理程流程图审核方案策划内容之一：年度内审计划编制年度内审方案职责:内部审核方案管理部门编制管理者代表批准内容:确定审核频次及时间确定审核范围和方法要求:一年内所有部门和所有要素至少审核一次较重要的部门或要素可适当增加

6、频次可采用“集中式审核”和“滚动式审核”相结合年度审核计划应发至相关部门示例:年度内部管理体系审核方案部门标准要求123456789101112总经理4.2/4.4.1/4.6￭□□管理者代表4.3.1/4..3.3/4.5.4/4.4.1￭□□行政部4.4.2/4.4.5/4.4.6/4.5.3/￭□□安环科4.3.1/4.3.2/4.3.3/4.4.3/4.4.4/4.4.6/4.4.7/4.5.1￭□□企管科4.3.2/4.5.2￭□□质检科4.3.1/4.3.3/4.4.6/4.4.7/4.5.1/4.5.2￭□□技术科4.3.1/4.3.2/4.4.3/4.4.6￭□□供应科4.3.

7、1/4.3.2/4.4.3/4.4.6￭□□生产科/车间/仓库4.3.1/4.3.3/4.4.6/4.4.7/4.5.1/4.5.2□□□销售科4.3.1/4.3.2/4.4.3/4.4.6□□□年度内部管理体系审核方案注:“□”表示计划审核时间，“￭”表示实际已按计划完成的审核.8.审核员的能力和评价审核过程信心和可信程度：取决于进行审核的审核员能力审核员能力个人素质；教育；工作经历；审核员培训