证券从业资格远程培训C15075答案.doc

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1、一、单项选择题1.约定购回式证券交易可延期，延期后总的购回期限一般不超过（）。    A.180天    B.181天    C.182天    D.365天    您的答案：D题目分数：10此题得分：0.0批注：2.交易履约保障比例是指（）。    A.单笔交易或合并管理的多笔交易的标的证券市值与购回交易成交金额的比值    B.单笔交易或合并管理的多笔交易的标的证券市值与初始交易成交金额的比值    C.购回交易成交额与单笔交易或合并管理的多笔交易的标的证券市值的比值    D.初始交易成交额与

2、单笔交易或合并管理的多笔交易的标的证券市值的比值    您的答案：B题目分数：10此题得分：10.0批注：3.以下关于约定购回式证券交易说法正确的是（）。    A.初始交易中，客户买入标的证券    B.初始交易中，客户卖出标的证券    C.购回交易中，证券公司买入标的证券    D.购回交易中，客户卖出标的证券    您的答案：B题目分数：10此题得分：10.0批注：二、多项选择题4.如果客户的交易保障比例不足，客户可选择的操作是（）。    A.提前购回    B.延期购回    C.履约保

3、障交易    D.场外结算    您的答案：A,C题目分数：10此题得分：10.0批注：5.沪市约定购回式证券交易的交易时间为每个交易日的（）。    A.9:30至11:30    B.13:00至15:00    C.13:00至15:15    D.9:15至11:30    您的答案：A,B题目分数：10此题得分：10.0批注：6.关于约定购回式证券交易业务，以下说法正确的是（）。    A.初始交易中，客户买入标的证券    B.初始交易中，客户卖出标的证券    C.购回交易中，客户买入

4、标的证券    D.购回交易中，证券公司买入标的证券    您的答案：B,C题目分数：10此题得分：10.0批注：三、判断题7.客户进行每笔约定购回式证券交易前，需与公司书面签署本次交易的《交易协议书》。（）    您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.0批注：8.自然人和法人客户持有的非流通股，可以用于约定购回式证券交易。（）    您的答案：正确题目分数：10此题得分：0.0批注：9.约定购回业务的实质是以交易形式实现融资功能。是股权融资的一种形式。（）    您的答案：正确题目分数：10

5、此题得分：10.0批注：10.初始交易日期与购回交易日期之间间隔的自然日，由客户与证券公司协商确定，最长不超过一年。（）    您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.0批注：试卷总得分：80.0试卷总批注：