证券从业资格考点：从业资格

《证券从业资格考点：从业资格》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在应用文档-天天文库。

1、证券从业资格考点：从业资格　　　　导语：证券从业资格考试分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试、管理类资格考试大家知道这三者之间有什么异同点?跟着百分网小编一起来看看吧　　　　合格成绩有效期分类管理：　　　　入门资格考试长期有效　　　　第二节专业资格考试成绩合格后应当每年参加中国证券业协会组织的相应培训;未按照要求完成相应业务培训的其合格成绩不再有效　　　　第三节管理资质测试合格成绩有效期3年不变　　　　从业人员申请执业证书的条件：　　　　1.已被机构聘用　　　　2.最近3年没有受过刑事处罚　　　　协会在收到

2、完整申请材料后30日审核完毕　　　　从业人员监督管理的相关规定：　　　　1.取得执业证书的连续3年不在机构从业需参加协会组织的执业培训重新申请执业证书　　　　2.辞职或变更聘用机构应当10日内向协会报告　　　　3.从业人员违法相关法律、法规受到聘用机构处分的10日内向协会报告　　　　基金销售机构：基金管理公司;商业银行;证券公司;证券投资咨询机构;专业基金销售机构　　　　证券投资咨询人员从业条件：本科以上学历;从事证券业务2年以上;其它　　　　证券投资顾问和证券分析师变更岗位、离职10个工作日向协会申请注销或离

3、职备案协会在收到完整申请材料后30日审核完毕　　　　保荐机构更换保荐人代表财务顾问主办人更换5个工作日向证监会报告　　　　个人申请保荐人资格：　　　　1.具有3年以上保荐相关业务　　　　2.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人　　　　3.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效　　　　4.诚实守信、品行良好最近3年未受到证监会的行政处罚　　　　5.未负有数额较大未清偿的债务　　　　保荐机构的申请45个工作日决定保荐代表人的资格申请20个工作日　　　　财务顾问主办人应当具备的条件如下：　

4、　　　1.具有证券从业资格　　　　2.具备中国证监会规定的投资银行业务经历　　　　3.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格　　　　4.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人　　　　5.未负有数额较大到期未清偿的债务　　　　6.最近24个月无违反诚信的不良记录　　　　7.最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分　　　　8.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚