HSE审核员培训知识之二审核标准基础知识及应用ppt课件.ppt

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1、主讲：张家宣中国石油管道东北石油管道公司HSE审核员培训知识之二审核标准基础知识及应用一、术语和定义审核为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。注1：内部审核，有时称第一方审核，由组织自己或以组织的名义进行，用于管理评审或其他内部目的，可作为组织自我合格声明的基础。注2：外部审核包括第二方审核和第三方审核。第二方审核由组织的相关方（如顾客）进行，第三方审核由外部独立的审核机构进行。2.审核准则一组方针、程序或要求。注：审核准则是用于与审核证据进行比较的依

2、据。3.审核证据与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。注：审核证据可以是定性的或定量的。术语和定义4.审核发现将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。注：审核发现能表明符合或不符合审核准则，或指出改进的机会。5.审核结论审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出的审核结果。术语和定义6.审核委托方要求审核的组织或人员。注：审核委托方可以是受审核方，也可以是依据法律或合同有权要求审核的任何其他组织。7.受审核方被审核的组织。术语和定义8.审核员有能力实施审核的人员。注：能力的理解，见术语“能力”

3、。9.审核组实施审核的一名或多名审核员，由技术专家提供支持。注：管代任命审核组中一名审核员为审核组长。术语和定义10.技术专家向审核组提供特定知识或技术的人员。注1：特定知识或技术是指与受审核的组织、过程或活动，或语言或文化有关的知识或技术。注2：在审核组中，技术专家不作为审核员。术语和定义11.审核方案针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组（一次或多次）审核。注：审核方案包括策划、组织和实施审核的所有必要的活动。一组审核，包括类型和数量与一组审核有关的所有活动特定时间段和特定审核目的术语和定义审核方案的管理流

4、程审核方案的建立目的、范围与程度职责资源程序审核方案的实施安排审核日程评价审核员选择审核组指导审核活动保持记录审核员的能力评价审核活动策划实施审核方案的改进审核方案的监视和评审监视和评审识别纠正和预防措施的需求识别改进的机会检查审核方案举例覆盖组织HSE管理体系的本年度的内部审核；对关键供方HSE管理体系进行第二方审核；在合同规定的时间周期内，由第三方认证机构对组织管理体系进行的审核；审核方案还应包括实施审核方案所进行的策划，提供资源和制定程序。术语和定义12.审核计划对一次审核活动和安排的描述。审核计划和审核方案

5、是两个不同的概念；审核计划是针对一次具体的审核，而审核方案是针对特定时间段的一组审核；审核计划的详细程度反映每一次具体审核的范围和复杂程度，具有充分的灵活性。术语和定义13.审核范围审核的内容和界限。注：审核范围通常包括对实际位置、组织单元、活动和过程以及所覆盖的时期的描述。14.能力经证实的个人素质以及经证实的应用知识和技能的本领。术语和定义审核范围概念的组成要素1、实际位置管理体系所有相关活动和过程的实际发生地点（位置）；由于地理位置和场所的变化，将会引起危害因素和适用法规及其他应遵守的要求的变化，因此在描述审

6、核范围时应写明地理位置和场所实际位置可能是固定场所、多场所、临时场所以及不确定场所2、组织单元承担相应职能的部门、岗位、人员或承担特定活动的临时组织。在审核范围中，应说明该次审核中需审核的部门、岗位和人员长设的：市场、销售、采购、供应、设计开发、工艺、技术、计划、生产、设备、检验、动力、总务、驻外机构、分公司等临时的审核范围概念的组成要素3、活动和过程审核范围中应明确审核的活动与过程，指与组织重要危害因素的产生、运行控制有关的活动与过程。与产品实现过程直接有关的过程，设计、采购、加工、制造、检验、销售、维修。与产

7、品实现过程间接有关的过程，包括：能源和动力提供等生产辅助活动和过程；三废处理的活动和过程，包括一些边界接口工作；后勤有关的活动和过程，仓储、运输、生活设施等；相关方的有关活动和过程，物业、承包劳务方等；管理活动与过程等；临时、移动现场也要考虑。审核范围概念的组成要素4、审核覆盖的时期该次审核所要检查的时间段，如在初次审核中覆盖时期一般是指本体系文件发布实施到现场审核的时间段，在监督审核中指前一次审核至本次现场审核的时间段。审核范围概念的组成要素二、与审核员有关的原则道德行为：职业的道德诚信、正直、保守秘密和谨慎是最

8、基本的。公正表达：真实、准确地报告职业素养：在审核中勤奋并具有判断力。独立性：审核的公正性和审核结论的客观性。基于证据的方法：在审核过程中，得出可信的和可重现的审核结论合理方法。审核准备任命组长，成立审核组制定审核计划分配审核任务编写检查表审核实施召开首次会议收集审核证据确定审核发现召开末次会议三、审核的步骤跟踪验证分析不符合原因制定纠正和预防措施实施纠正措