绩效合约附件-年度重点工作任务计划表

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1、2012年绩效合约附件-合规法律部年度重点工作任务计划表序号重点工作任务任务分解项任务目标计分标准0分40分60分80分100分1内部审计工作时间目标2012年四季度末未制定审计工作实施细则，年度审计计划完成率低于40％；出现可预见的重大审计疏漏并给公司带来重大损失。四季度完成审计工作实施细则，年度审计计划完成率低于60％；出现可预见的重大审计疏漏并给公司带来较大损失。三季度完成审计工作实施细则，年度审计计划完成率低于80％；未出现可预见的重大审计疏漏并给公司带来损失。二季度末完成审计工作实施细则，按时完成年度审计计划，出具审计报告，发现问题并提出整改要求。CEO对审计效

2、果评分为80分以上。二季度末完成审计工作实施细则，完成年度审计计划，出具审计报告，并对审计发现问题进行了整改复查，CEO对审计效果评分为90分以上。成果质量目标制定审计工作实施细则，完成年度审计计划，第四季度完成前三季度审计发现问题的整改复查成果确认层次□董事长□CEO□分管领导□部门经理成果确认形式□红头文件□呈批件□内部工作联系单□其他：汇报会会议纪要（签字）2营运风险管理时间目标2012年四季度末未建立内控风险管理团队，未制定营运风险管理框架或制度，未组织对运营管理和信息管理领域的营运风险排查工作，出现四季度内控风险管理团队人员不足；未完成营运风险管理框架或制度的制

3、定工作；组织对运营管理和信息管理领域四季度建立内控风险管理团队；制定营运风险管理框架或制度；组织对运营管理和信息管理领域的营运风险排查工作，未三季度建立了内控风险管理团队；制定营运风险管理框架或制度；四季度完成组织对运营管理和信息管理领域的营运风险二季度建立了内控风险管理团队；三季度制定营运风险管理框架或制度；四季度完成组织对运营管理和信息管理领域的营运风险排查工作。可预见的重大风险疏漏并给公司带来重大损失。的营运风险排查工作，排查后出现可预见的重大风险疏漏并给公司带来较大损失。出现可预见的重大风险疏漏并给公司带来损失。排查工作的80%，解决发现的管控漏洞。CEO对运营风

4、险管理效果评分为80分以上。解决发现的管控漏洞，优化流程，CEO对运营风险管理效果评分为90分以上。成果质量目标建立内控风险管理团队；制定营运风险管理框架或制度；排查运营管理和信息管理领域的营运风险并制定控制方案或流程。成果确认层次□董事长□CEO□分管领导□部门经理成果确认形式□红头文件□呈批件□内部工作联系单□其他：汇报会会议纪要（签字）3内部控制流程时间目标2012年四季度末未组织全公司开展制度评审和规划工作，引发出现可预见的重大运营风险疏漏并给公司带来重大经济损失。四季度组织全公司开展制度评审和规划工作，未对制度流程修订情况进行跟踪实施，引发出现可预见的重大运营风

5、险疏漏并给公司带来较大经济损失。三季度组织全公司开展制度评审和规划工作；按评审结果组织开展制度流程修订、跟踪实施、制度维护等工作，制度建设管理工作规范化。二季度组织全公司开展制度评审和规划工作。按评审结果组织开展制度流程修订、跟踪实施、制度维护等工作，制度建设规范性和效率得到提升，满足业务需求。CEO对组织制度评审和跟踪建设工作评分为80分以上。二季度组织全公司开展制度评审和规划工作。按评审结果组织开展制度流程修订、跟踪实施、制度维护等工作，提高公司制度建设的规范性和效率，促进制度体系完善、合理、有效，支持业务发展。CEO对组织制度评审和跟踪建设工作评分为90分以上。成果

6、质量目标组织全公司开展制度评审、规划、制度流程修订、跟踪实施、制度维护等工作，促进制度体系完善、合理、有效，提高公司制度建设的规范性和工作效率成果确认层次□董事长□CEO□分管领导□部门经理成果确认形式□红头文件□呈批件□内部工作联系单□其他：汇报会会议纪要（签字）